Основная информация
| Дата опубликования: | 20 июля 2007г. |
| Номер документа: | 10061 |
| Текущая редакция: | 6 |
| Статус нормативности: | Нормативный |
| Принявший орган: | ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ |
| Раздел на сайте: | Нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти |
| Тип документа: | Положения |
Бесплатная консультация
У вас есть вопросы по содержанию или применению нормативно-правового акта, закона, решения суда? Наша команда юристов готова дать бесплатную консультацию. Звоните по телефонам:Федеральный номер (звонок бесплатный): 8 (800) 555-67-55 доб. 732Москва и Московская область: 8 (499) 350-55-06 доб. 192Санкт-Петербург и Ленинградская область: 8 (812) 309-06-71 доб. 749
Текущая редакция документа
В0702221В1002971
В200702221В201903852
Зарегистрировано в Министерстве Юстиции РФ 28.08.2007 под N 10061
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
20.07.2007 N 307-П
ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ УЧЕТА И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ
ИНФОРМАЦИИ ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
<Изменения:
Указание Центрального банка РФ от 30 апреля 2009 г. N 2227-У; НГР:В0902264 ,
Указание Центрального банка РФ от 27 апреля 2010 г. N 2435-У; НГР:В1002971 ,
Указание Центрального банка РФ от 19.07.2012 N 2852-У ,
Указание Центрального банка РФ от 09.02.2016 N 3958-У (изменения вступают в силу с 27 марта 2016 г.),
Указание Центрального банка РФ от 30.09.2019 N 5270-У (изменения вступают в силу с 5 января 2020 г.)>
Настоящее Положение разработано в соответствии с Федеральным законом "О Центральном банке Российской Федерации; НГР:Р0203611 (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117), Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; N 45, ст. 4377; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563), статьей 93 Федерального закона "Об акционерных обществах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 1, ст. 1; 2001, N 33, ст. 3423), статьей 50 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 7, ст. 785) и решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 20 июля 2007 года N 15) устанавливает порядок ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций.
Глава 1. Общие положения
1.1. В соответствии со статьей 4 Закона РСФСР "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1991, N 16, ст. 499; Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, N 22, ст. 1977; 1998, N 19, ст. 2066; 2002, N 41, ст. 3969; 2006, N 31, ст. 3434) аффилированными лицами кредитной организации являются физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность данной кредитной организации, а именно:
1.1.1. физические лица:
член совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации (код А1-1),
член коллегиального исполнительного органа кредитной организации (код А1-2),
лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа кредитной организации (код А1-3);
1.1.2. лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данная кредитная организация (код А2);
1.1.3. лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал кредитной организации (код А3);
1.1.4. юридическое лицо, в котором данная кредитная организация имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный (складочный) капитал вклады, доли данного юридического лица (код А4);
1.1.5. <Утратил силу: Указание Центрального банка РФ от 30 апреля 2009 г. N 2227-У; НГР:В0902264 >
1.2. В соответствии со статьей 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3434; 2007, N 49, ст. 6079; 2008, N 18, ст. 1941; N 27, ст. 3126; N 45, ст. 5141; 2009, N 29, ст. 3601, ст. 3610; N 52, ст. 6450, ст. 6455; 2010, N 15, ст. 1736; N 19, ст. 2291; N 49, ст. 6409; 2011, N 10, ст. 1281; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 30, ст. 4590; N 50, ст. 7343) (далее - Закон о защите конкуренции) группой лиц, к которой принадлежит кредитная организация, признаются:
1.2.1. кредитная организация и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет в силу своего участия в этой кредитной организации либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале этой кредитной организации, либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и кредитная организация, если кредитная организация имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства) (код ГЛ1);
1.2.2. кредитная организация и физическое лицо, если такое физическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа этой кредитной организации, либо юридическое лицо и кредитная организация, если такая кредитная организация осуществляет функции единоличного исполнительного органа этого юридического лицоа (код ГЛ2);
<В ред. Указания Центрального банка РФ от 09.02.2016 N 3958-У >
1.2.3. кредитная организация и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо на основании учредительных документов этой кредитной организации или заключенного с этой кредитной организацией договора вправе давать этой кредитной организации обязательные для исполнения указания, либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и кредитная организация, если кредитная организация на основании учредительных документов этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства) или заключенного с этим хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством) договора вправе давать этому хозяйственному обществу (товариществу, хозяйственному партнерству) обязательные для исполнения указания (код ГЛ3);
1.2.4. кредитная организация и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган этой кредитной организации, либо хозяйственное общество (хозяйственное партнерство) и кредитная организация, если по предложению кредитной организации назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества (хозяйственного партнерства) (код ГЛ4);
1.2.5. кредитная организация и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица избрано более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этой кредитной организации, либо хозяйственное общество и кредитная организация, если по предложению такой кредитной организации избрано более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества (код ГЛ5);
1.2.6. юридические лица (одним из которых является кредитная организация), в которых более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета, совета фонда) составляют одни и те же физические лица (код ГЛ6);
<В ред. Указания Центрального банка РФ от 09.02.2016 N 3958-У >
1.2.7. лица, каждое из которых по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 7, 9 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции признаков входят в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с любым из таких лиц в одну группу по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 7, 9 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции признаков (код ГЛ8-n, где "n" - номер пункта части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции); кредитная организация должна являться участником какой-либо взаимосвязи из указанных в настоящем подпункте, код ГЛ8-n используется для отражения взаимосвязей между иными членами группы лиц;
1.2.8. кредитная организация, физические лица и (или) юридические лица, которые по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 8 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции признаков входят в одну группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в этой кредитной организации или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале этой кредитной организации, либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство), физические лица и (или) юридические лица (одним из которых является кредитная организация), которые по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 8 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции признаков входят в одну группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства) (код ГЛ9).
<Пункт 1.2 в ред. Указания Центрального банка РФ от 19.07.2012 N 2852-У >
1.3. <Утратил силу: указание Центрального банка РФ от 27 апреля 2010 г. N 2435-У; НГР:В1002971 >
1.4. Физическое лицо, признаваемое на основании пункта 7 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции группой лиц с физическим лицом, принадлежащим к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация, включается в список аффилированных лиц кредитной организации, составляемый в соответствии с главой 2 настоящего Положения, при условии, что в отношении данного физического лица или его супруга, родителей (в том числе усыновителей), детей (в том числе усыновленных), полнородных и неполнородных братьев и сестер выполняется хотя бы одно из условий отнесения к группе лиц с лицом (в том числе с хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством), перечисленных в пунктах 1, 2, 3, 5, 6, 9 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции.
<В ред.
Указания Центрального банка РФ от 27 апреля 2010 г. N 2435-У; НГР:В1002971 ,
Указания Центрального банка РФ от 19.07.2012 N 2852-У ,
Указания Центрального банка РФ от 09.02.2016 N 3958-У >
Глава 2. Ведение учета и представление информации
об аффилированных лицах кредитной организации
2.1. Кредитная организация обязана вести учет ее аффилированных лиц путем ведения списка аффилированных лиц.
Список аффилированных лиц кредитной организации ведется и представляется кредитной организацией в Банк России по форме отчетности 0409051 "Список аффилированных лиц" и по форме отчетности 0409052 "Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация", установленным приложением 1 к Указанию Банка России от 8 октября 2018 года N 4927-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 13 декабря 2018 года N 52992.
Для ведения списка аффилированных лиц кредитной организации в соответствии с указанными формами отчетности используются коды, содержащиеся в пунктах 1.1 и 1.2 настоящего Положения.
В список аффилированных лиц кредитной организации вносится информация, которая известна либо должна быть известна этой кредитной организации в соответствии с законодательством Российской Федерации.
<В ред.
Указания Центрального банка РФ от 19.07.2012 N 2852-У ,
Указания Центрального банка РФ от 30.09.2019 N 5270-У >
2.2. Кредитная организация обязана в срок не позднее 3 рабочих дней с момента, когда ей стало известно о документально подтвержденном факте, требующем внесения изменений и (или) дополнений в список аффилированных лиц, внести в указанный список соответствующие изменения и (или) дополнения.
Кредитная организация обязана обеспечить соответствие представляемой в Банк России информации об аффилированных лицах сведениям, которые известны кредитной организации.
Глава 3. Заключительные положения
3.1. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
3.2. Со дня вступления в силу настоящего Положения признать утратившим силу:
Положение Банка России от 14 мая 2003 года N 227-П; НГР:В0301301 "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 11 июня 2003 года N 4676 ("Вестник Банка России" от 25 июня 2003 года N 35);
Указание Банка России от 29 марта 2004 года N 1409-У; НГР:В0400821 "О внесении изменений и дополнений в Положение Банка России от 14 мая 2003 года N 227-П; НГР:В0301301 "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 15 апреля 2004 года N 5749 ("Вестник Банка России" от 13 мая 2004 года N 29);
Указание Банка России от 5 июня 2006 года N 1691-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 14 мая 2003 года N 227-П; НГР:В0301301 "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 28 июня 2006 года N 7994 ("Вестник Банка России" от 12 июля 2006 года N 39; НГР:М0601452).
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.М. Игнатьев
В0702221В1002971
В200702221В201903852
Зарегистрировано в Министерстве Юстиции РФ 28.08.2007 под N 10061
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
20.07.2007 N 307-П
ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ УЧЕТА И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ
ИНФОРМАЦИИ ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
<Изменения:
Указание Центрального банка РФ от 30 апреля 2009 г. N 2227-У; НГР:В0902264 ,
Указание Центрального банка РФ от 27 апреля 2010 г. N 2435-У; НГР:В1002971 ,
Указание Центрального банка РФ от 19.07.2012 N 2852-У ,
Указание Центрального банка РФ от 09.02.2016 N 3958-У (изменения вступают в силу с 27 марта 2016 г.),
Указание Центрального банка РФ от 30.09.2019 N 5270-У (изменения вступают в силу с 5 января 2020 г.)>
Настоящее Положение разработано в соответствии с Федеральным законом "О Центральном банке Российской Федерации; НГР:Р0203611 (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117), Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; N 45, ст. 4377; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563), статьей 93 Федерального закона "Об акционерных обществах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 1, ст. 1; 2001, N 33, ст. 3423), статьей 50 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 7, ст. 785) и решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 20 июля 2007 года N 15) устанавливает порядок ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций.
Глава 1. Общие положения
1.1. В соответствии со статьей 4 Закона РСФСР "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1991, N 16, ст. 499; Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, N 22, ст. 1977; 1998, N 19, ст. 2066; 2002, N 41, ст. 3969; 2006, N 31, ст. 3434) аффилированными лицами кредитной организации являются физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность данной кредитной организации, а именно:
1.1.1. физические лица:
член совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации (код А1-1),
член коллегиального исполнительного органа кредитной организации (код А1-2),
лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа кредитной организации (код А1-3);
1.1.2. лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данная кредитная организация (код А2);
1.1.3. лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал кредитной организации (код А3);
1.1.4. юридическое лицо, в котором данная кредитная организация имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный (складочный) капитал вклады, доли данного юридического лица (код А4);
1.1.5. <Утратил силу: Указание Центрального банка РФ от 30 апреля 2009 г. N 2227-У; НГР:В0902264 >
1.2. В соответствии со статьей 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3434; 2007, N 49, ст. 6079; 2008, N 18, ст. 1941; N 27, ст. 3126; N 45, ст. 5141; 2009, N 29, ст. 3601, ст. 3610; N 52, ст. 6450, ст. 6455; 2010, N 15, ст. 1736; N 19, ст. 2291; N 49, ст. 6409; 2011, N 10, ст. 1281; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 30, ст. 4590; N 50, ст. 7343) (далее - Закон о защите конкуренции) группой лиц, к которой принадлежит кредитная организация, признаются:
1.2.1. кредитная организация и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет в силу своего участия в этой кредитной организации либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале этой кредитной организации, либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и кредитная организация, если кредитная организация имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства) (код ГЛ1);
1.2.2. кредитная организация и физическое лицо, если такое физическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа этой кредитной организации, либо юридическое лицо и кредитная организация, если такая кредитная организация осуществляет функции единоличного исполнительного органа этого юридического лицоа (код ГЛ2);
<В ред. Указания Центрального банка РФ от 09.02.2016 N 3958-У >
1.2.3. кредитная организация и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо на основании учредительных документов этой кредитной организации или заключенного с этой кредитной организацией договора вправе давать этой кредитной организации обязательные для исполнения указания, либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и кредитная организация, если кредитная организация на основании учредительных документов этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства) или заключенного с этим хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством) договора вправе давать этому хозяйственному обществу (товариществу, хозяйственному партнерству) обязательные для исполнения указания (код ГЛ3);
1.2.4. кредитная организация и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган этой кредитной организации, либо хозяйственное общество (хозяйственное партнерство) и кредитная организация, если по предложению кредитной организации назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества (хозяйственного партнерства) (код ГЛ4);
1.2.5. кредитная организация и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица избрано более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этой кредитной организации, либо хозяйственное общество и кредитная организация, если по предложению такой кредитной организации избрано более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества (код ГЛ5);
1.2.6. юридические лица (одним из которых является кредитная организация), в которых более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета, совета фонда) составляют одни и те же физические лица (код ГЛ6);
<В ред. Указания Центрального банка РФ от 09.02.2016 N 3958-У >
1.2.7. лица, каждое из которых по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 7, 9 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции признаков входят в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с любым из таких лиц в одну группу по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 7, 9 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции признаков (код ГЛ8-n, где "n" - номер пункта части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции); кредитная организация должна являться участником какой-либо взаимосвязи из указанных в настоящем подпункте, код ГЛ8-n используется для отражения взаимосвязей между иными членами группы лиц;
1.2.8. кредитная организация, физические лица и (или) юридические лица, которые по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 8 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции признаков входят в одну группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в этой кредитной организации или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале этой кредитной организации, либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство), физические лица и (или) юридические лица (одним из которых является кредитная организация), которые по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 8 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции признаков входят в одну группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства) (код ГЛ9).
<Пункт 1.2 в ред. Указания Центрального банка РФ от 19.07.2012 N 2852-У >
1.3. <Утратил силу: указание Центрального банка РФ от 27 апреля 2010 г. N 2435-У; НГР:В1002971 >
1.4. Физическое лицо, признаваемое на основании пункта 7 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции группой лиц с физическим лицом, принадлежащим к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация, включается в список аффилированных лиц кредитной организации, составляемый в соответствии с главой 2 настоящего Положения, при условии, что в отношении данного физического лица или его супруга, родителей (в том числе усыновителей), детей (в том числе усыновленных), полнородных и неполнородных братьев и сестер выполняется хотя бы одно из условий отнесения к группе лиц с лицом (в том числе с хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством), перечисленных в пунктах 1, 2, 3, 5, 6, 9 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции.
<В ред.
Указания Центрального банка РФ от 27 апреля 2010 г. N 2435-У; НГР:В1002971 ,
Указания Центрального банка РФ от 19.07.2012 N 2852-У ,
Указания Центрального банка РФ от 09.02.2016 N 3958-У >
Глава 2. Ведение учета и представление информации
об аффилированных лицах кредитной организации
2.1. Кредитная организация обязана вести учет ее аффилированных лиц путем ведения списка аффилированных лиц.
Список аффилированных лиц кредитной организации ведется и представляется кредитной организацией в Банк России по форме отчетности 0409051 "Список аффилированных лиц" и по форме отчетности 0409052 "Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация", установленным приложением 1 к Указанию Банка России от 8 октября 2018 года N 4927-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 13 декабря 2018 года N 52992.
Для ведения списка аффилированных лиц кредитной организации в соответствии с указанными формами отчетности используются коды, содержащиеся в пунктах 1.1 и 1.2 настоящего Положения.
В список аффилированных лиц кредитной организации вносится информация, которая известна либо должна быть известна этой кредитной организации в соответствии с законодательством Российской Федерации.
<В ред.
Указания Центрального банка РФ от 19.07.2012 N 2852-У ,
Указания Центрального банка РФ от 30.09.2019 N 5270-У >
2.2. Кредитная организация обязана в срок не позднее 3 рабочих дней с момента, когда ей стало известно о документально подтвержденном факте, требующем внесения изменений и (или) дополнений в список аффилированных лиц, внести в указанный список соответствующие изменения и (или) дополнения.
Кредитная организация обязана обеспечить соответствие представляемой в Банк России информации об аффилированных лицах сведениям, которые известны кредитной организации.
Глава 3. Заключительные положения
3.1. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
3.2. Со дня вступления в силу настоящего Положения признать утратившим силу:
Положение Банка России от 14 мая 2003 года N 227-П; НГР:В0301301 "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 11 июня 2003 года N 4676 ("Вестник Банка России" от 25 июня 2003 года N 35);
Указание Банка России от 29 марта 2004 года N 1409-У; НГР:В0400821 "О внесении изменений и дополнений в Положение Банка России от 14 мая 2003 года N 227-П; НГР:В0301301 "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 15 апреля 2004 года N 5749 ("Вестник Банка России" от 13 мая 2004 года N 29);
Указание Банка России от 5 июня 2006 года N 1691-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 14 мая 2003 года N 227-П; НГР:В0301301 "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 28 июня 2006 года N 7994 ("Вестник Банка России" от 12 июля 2006 года N 39; НГР:М0601452).
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.М. Игнатьев
Дополнительные сведения
| Государственные публикаторы: | ВЕСТНИК БАНКА РОССИИ № 52 от 10.09.2007 |
| Рубрики правового классификатора: | 080.000.000 Финансы, 080.110.000 Банковское дело, 080.110.010 Общие положения, 080.110.060 Иные вопросы банковской деятельности, 120.000.000 Информация и информатизация, 120.040.000 Информатизация. Информационные системы, технологии и средства их обеспечения |
Вопрос юристу
Поделитесь ссылкой на эту страницу:
