Об утверждении перечня ценных бумаг, с которыми могут совершаться срочные сделки и сделки с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальные сделки)



В0400526В0601747

В200400526

ОПУБЛИКОВАНО:

РОССИЙСКАЯ ГАЗЕТА, 23.03.2004, N 58, СТР. 13

БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ, 05.04.2004, N 14, СТР. 97

ВЕСТНИК ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ, 30.04.2004, N 4, СТР. 27

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 09.03.2004 ПОД N 5667

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

10.02.2004 N 04-4/пс

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПЕРЕЧНЯ

ЦЕННЫХ БУМАГ, С КОТОРЫМИ МОГУТ СОВЕРШАТЬСЯ

СРОЧНЫЕ СДЕЛКИ И СДЕЛКИ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ДЕНЕЖНЫХ

СРЕДСТВ И/ИЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ, ПЕРЕДАННЫХ БРОКЕРОМ

В ЗАЕМ КЛИЕНТУ (МАРЖИНАЛЬНЫЕ СДЕЛКИ)

<Не применяется: приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2006 г. N 06-68/пз-н; НГР:В0601747 >

<Пункт 1 настоящего постановления не применяется с 1 января 2005 г.: приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 15 декабря 2004 г. N 04-1245/пз-н; НГР:В0403148>

На основании пункта 3 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ; НГР:Р9601907 "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33 (часть I), ст. 3424; 2002, N 52 (часть II), ст. 5141) и Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 13 августа 2003 г. N 03-37/пс; НГР:В0302679 "О Правилах осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" (зарегистрировано Минюстом России 06.10.2003, регистрационный номер 5156) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Во исполнение пункта 1.3 Положения о требованиях к операциям, связанным с совершением срочных сделок на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 27.04.2001 N 9; НГР:В0101912 (зарегистрировано Минюстом России 05.01.2000, регистрационный номер 2040), установить следующий перечень ценных бумаг, с которыми могут совершаться срочные сделки (далее - Перечень):

обыкновенные и привилегированные акции Российского акционерного общества энергетики и электрификации "ЕЭС России";

обыкновенные акции открытого акционерного общества "Нефтяная компания "ЛУКойл";

обыкновенные и привилегированные акции открытого акционерного общества "Сургутнефтегаз";

обыкновенные акции открытого акционерного общества энергетики и электрификации "Мосэнерго";

обыкновенные акции открытого акционерного общества "Газпром";

обыкновенные и привилегированные акции открытого акционерного общества междугородной и международной электрической связи "Ростелеком";

обыкновенные акции открытого акционерного общества "Нефтяная компания "ЮКОС";

обыкновенные акции открытого акционерного общества "Татнефть" имени В.Д. Шашина;

обыкновенные и привилегированные акции открытого акционерного общества "Акционерный коммерческий Сберегательный банк России";

обыкновенные акции ГМК "Норильский никель";

обыкновенные акции открытого акционерного общества "Сибирская нефтяная компания";

облигации внешнего облигационного займа (еврооблигации) Российской Федерации с окончательной датой погашения 31.03.2030 (государственный регистрационный номер SK-0-CM-128).

Срочные сделки, базисным активом которых являются ценные бумаги, не включенные или исключенные из Перечня, могут совершаться только по ранее допущенным к обращению фьючерсным контрактам и опционам организатора торговли.

<Настоящий пункт не применяется с 1 января 2005 г.: приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 15 декабря 2004 г. N 04-1245/пз-н; НГР:В0403148>

2. В перечень ценных бумаг, с которыми брокер вправе на основании поручений клиентов совершать сделки купли-продажи ценных бумаг, расчет по которым производится брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных брокером в заем клиенту (далее - маржинальные сделки), входят только ценные бумаги, допущенные к торгам на фондовой бирже и/или иных организаторах торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию ФКЦБ России (далее - организаторы торговли), и соответствующие требованиям, установленным нормативными правовыми актами Российской Федерации для включения ценных бумаг в котировальный лист "А" первого уровня организаторов торговли.

3. Если маржинальная сделка с ценной бумагой, не соответствующей требованиям, установленным нормативными правовыми актами Российской Федерации для включения ценных бумаг в котировальный лист "А" первого уровня организаторов торговли, заключена до даты вступления в силу настоящих изменений и дополнений в постановление, но расчеты еще не проведены, расчеты по указанной сделке могут быть осуществлены с использованием заемных средств, предоставленных клиенту брокером.

4. Признать утратившим силу Постановление ФКЦБ России от 07.06.2002 N 19/пс; НГР:В0202380 "Об утверждении перечня ценных бумаг, с которыми могут совершаться срочные сделки и сделки купли-продажи ценных бумаг, расчет по которым производится брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных клиенту брокером с отсрочкой их возврата".

_______________

<*> - Согласно письму Минюста России от 09.07.2002 N 07/6518-АК, не нуждается в государственной регистрации.

Председатель

И.В. Костиков

[введено:   25.03.2004 оператор  НЦПИ - Денисенко  Е.В.]

[проверено: 25.03.2004 корректор НЦПИ - Антонова   О.А.]

[ТРТ:       03.02.2005 юрист     НЦПИ - Городничая Н.Н.]

[ТРТ:       06.03.2007 юрист     НЦПИ - Жарова     М.К.]