Основная информация
| Дата опубликования: | 17 декабря 2007г. |
| Номер документа: | ru54000200700494 |
| Текущая редакция: | 1 |
| Статус нормативности: | Нормативный |
| Субъект РФ: | Новосибирская область |
| Принявший орган: | Администрация Новосибирской области |
| Раздел на сайте: | Нормативные правовые акты субъектов Российской Федерации |
| Тип документа: | Постановления |
Бесплатная консультация
У вас есть вопросы по содержанию или применению нормативно-правового акта, закона, решения суда? Наша команда юристов готова дать бесплатную консультацию. Звоните по телефонам:Федеральный номер (звонок бесплатный): 8 (800) 555-67-55 доб. 732Москва и Московская область: 8 (499) 350-55-06 доб. 192Санкт-Петербург и Ленинградская область: 8 (812) 309-06-71 доб. 749
Текущая редакция документа
Фактически утратил силу в связи с истечением срока действия
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
АДМИНИСТРАЦИИ НОВОСИБИРСКОЙ ОБЛАСТИ
от 17.12.2007 № 195-па
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ РЕШЕНИЯ ОБ ЭМИССИИ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОБЛИГАЦИЙ НОВОСИБИРСКОЙ ОБЛАСТИ С ФИКСИРОВАННЫМ КУПОНОМ И АМОРТИЗАЦИЕЙ ДОЛГА
В соответствии с Федеральным законом от 29.07.98 № 136-ФЗ «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг», Генеральными условиями эмиссии и обращения государственных облигаций Новосибирской области, утвержденными постановлением администрации Новосибирской области от 17.09.2007 № 114-па «Об утверждении Генеральных условий эмиссии и обращения государственных облигаций Новосибирской области», Условиями эмиссии и обращения государственных облигаций Новосибирской области с фиксированным купоном и амортизацией долга, утвержденными постановлением администрации Новосибирской области от 20.10.2007 № 139-па «Об утверждении Условий эмиссии и обращения государственных облигаций Новосибирской области с фиксированным купоном и амортизацией долга»,
ПОСТАНОВЛЯЮ:
Утвердить прилагаемое Решение об эмиссии государственных облигаций Новосибирской области с фиксированным купоном и амортизацией долга.
Контроль за исполнением постановления оставляю за собой.
И.о. Губернатора области
В.А. Юрченко
Утверждено
Постановлением администрации
Новосибирской области
от 17.12.2007 N 195-па
РЕШЕНИЕ
ОБ ЭМИССИИ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОБЛИГАЦИЙ НОВОСИБИРСКОЙ ОБЛАСТИ
С ФИКСИРОВАННЫМ КУПОНОМ И АМОРТИЗАЦИЕЙ ДОЛГА
1. В соответствии с Федеральным законом от 29.07.98 N 136-ФЗ "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг", Генеральными условиями эмиссии и обращения государственных облигаций Новосибирской области, утвержденными Постановлением администрации Новосибирской области от 17.09.2007 N 114-па "Об утверждении Генеральных условий эмиссии и обращения государственных облигаций Новосибирской области" (далее - Генеральные условия), Условиями эмиссии и обращения государственных облигаций Новосибирской области с фиксированным купоном и амортизацией долга, утвержденными Постановлением администрации Новосибирской области от 20.10.2007 N 139-па "Об утверждении Условий эмиссии и обращения государственных облигаций Новосибирской области с фиксированным купоном и амортизацией долга" (далее - Условия), осуществляется эмиссия государственных облигаций Новосибирской области с фиксированным купонным доходом и амортизацией долга (далее - Облигации).
2. Эмитентом Облигаций от имени субъекта Российской Федерации - Новосибирской области выступает администрация Новосибирской области (далее - Эмитент).
Юридический и почтовый адрес Эмитента: 630011, г. Новосибирск, Красный проспект, 18.
3. Облигации являются государственными ценными бумагами на предъявителя и выпускаются в документарной форме с обязательным централизованным хранением (учетом) глобального сертификата Облигаций (далее - Сертификат).
Эмитент присваивает Облигациям государственный регистрационный номер RU34014ANO0.
Все Облигации, выпускаемые в соответствии с настоящим Решением об эмиссии (далее - Решение), равны между собой по объему предоставляемых ими прав.
Облигации предоставляют их владельцам право на получение номинальной стоимости Облигаций, выплачиваемой частями (далее - амортизационные части Облигаций) при их погашении в установленные Решением сроки и на получение купонного дохода в размере фиксированного процента от непогашенной части номинальной стоимости Облигации, выплачиваемого в порядке, установленном Решением.
Владельцы Облигаций имеют право владеть, пользоваться и распоряжаться принадлежащими им Облигациями и совершать с Облигациями гражданско-правовые сделки в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, Генеральными условиями, Условиями и Решением.
Права владельцев Облигаций при соблюдении ими установленного действующим законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав обеспечиваются Эмитентом в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
4. Весь выпуск Облигаций оформляется Сертификатом по образцу согласно приложению, который удостоверяет совокупность прав на Облигации, указанные в нем, и передается на хранение (учет) в Уполномоченный депозитарий.
Сертификат на руки владельцам Облигаций не выдается.
После погашения всех Облигаций производится снятие Сертификата с хранения и его погашение.
Депозитарием, осуществляющим хранение Сертификата, ведение учета и удостоверение прав на Облигации, является Некоммерческое партнерство "Национальный депозитарный центр" (место нахождения: г. Москва, Средний Кисловский пер., дом 1/13, строение 4), действующее на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности N 177-03431-000100, выданной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг 4 декабря 2000 года (далее - Уполномоченный депозитарий).
Депозитариями, осуществляющими учет и удостоверение прав на Облигации, учет и удостоверение передачи прав по Облигациям, являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие депозитарную деятельность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и являющиеся депонентами Уполномоченного депозитария (далее - Депозитарии).
Право собственности на Облигации переходит от одного лица к другому лицу в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя Облигаций в Уполномоченном депозитарии или Депозитариях.
5. Номинальная стоимость одной Облигации выражается в валюте Российской Федерации и составляет 1000 (одна тысяча) рублей.
6. Общее количество Облигаций составляет 2000000 (два миллиона) штук.
7. Общий объем эмиссии Облигаций составляет 2000000000 (два миллиарда) рублей по номинальной стоимости.
8. Дата начала размещения Облигаций - 28.12.2007.
Размещение Облигаций осуществляется по открытой подписке путем заключения в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, Генеральными условиями, Условиями и Решением сделок купли-продажи между Эмитентом в лице Уполномоченного агента (далее - Агент), действующего по поручению и за счет Эмитента, и первыми владельцами Облигаций на конкурсе, проводимом у организатора торговли на рынке ценных бумаг. Конкурс может включать два этапа - конкурс по определению ставки первого купона в первый день размещения Облигаций (далее - Конкурс), а в случае, если в ходе Конкурса размещены не все облигации выпуска происходит доразмещение Облигаций.
Размещение Облигаций осуществляется с использованием системы торгов закрытого акционерного общества "Фондовая биржа ММВБ" (место нахождения: 125009, г. Москва, Большой Кисловский переулок, дом 13; лицензия фондовой биржи N 077-10489-000001 от 23.08.2007; срок действия лицензии: бессрочная; орган, выдавший лицензию: ФСФР России) (далее - ФБ ММВБ) в соответствии с Правилами проведения торгов по ценным бумагам в закрытом акционерном обществе "Фондовая биржа ММВБ", Правилами клиринга клиринговой организации закрытого акционерного общества "Московская межбанковская валютная биржа" (место нахождения: 125009, г. Москва, Большой Кисловский переулок, дом 13) (далее - ММВБ), обслуживающей расчеты по сделкам, оформленным в процессе размещения Облигаций.
Агентом является КИТ Финанс Инвестиционный банк (ОАО).
Данные об Агенте:
Полное фирменное наименование: КИТ Финанс Инвестиционный банк (Открытое акционерное общество).
Лицензия на осуществление брокерской деятельности:
Номер - 078-04511-100000;
Дата выдачи - 18 января 2001 года;
Срок действия - бессрочная лицензия;
Государственный орган, выдавший указанную лицензию - Федеральная служба по финансовым рынкам Российской Федерации.
Лицензия на совершение банковских операций N 1911 выдана 29 ноября 2007 года.
Место нахождения: 191011, Санкт-Петербург, Невский проспект, д. 38/4, лит. А.
В дату начала размещения Облигаций проводится конкурс по определению ставки первого купонного дохода в соответствии с нормативными документами ФБ ММВБ. Размещение Облигаций осуществляется по цене, равной 100% от номинальной стоимости Облигаций.
Время проведения операций в рамках Конкурса и заключения сделок по размещению Облигаций устанавливается ФБ ММВБ по согласованию с Эмитентом и/или Агентом.
В день проведения Конкурса участники торгов ФБ ММВБ подают адресные заявки на приобретение Облигаций в адрес Агента в соответствии с нормативными документами ФБ ММВБ. В каждой заявке указывается цена размещения Облигаций, равная номинальной стоимости одной Облигации, ставка первого купонного дохода, при установлении которой покупатель готов приобрести Облигации, и количество Облигаций. Ставка первого купонного дохода устанавливается в процентах годовых с точностью до сотых долей процента.
Оплата Облигаций производится в денежной форме в валюте Российской Федерации в безналичном порядке в соответствии с нормативными документами ФБ ММВБ. Расчеты по Облигациям при их размещении производятся на условиях "поставка против платежа" в соответствии с правилами клиринга ММВБ.
К началу проведения Конкурса участники торгов ФБ ММВБ резервируют на своих торговых счетах в "Небанковской кредитной организации закрытом акционерном обществе "Расчетная палата Московской межбанковской валютной биржи" (далее - РП ММВБ) денежные средства в сумме, достаточной для полной оплаты Облигаций, указанных в заявках на покупку, с учетом всех комиссионных сборов ФБ ММВБ и ММВБ.
По окончании периода подачи заявок на Конкурс, ФБ ММВБ составляет реестр всех поданных в адрес Агента заявок (далее - реестр) и передает его Агенту, который, в свою очередь, предоставляет реестр Эмитенту.
Реестр содержит условия каждой заявки - цену покупки, количество ценных бумаг, величину приемлемой процентной ставки по первому купону, дату и время поступления заявки, наименование участника торгов ФБ ММВБ, выставившего заявку, код клиента, присвоенный на ФБ ММВБ, в случае, если заявка выставлена по поручению клиента, а также иные реквизиты в соответствии с Правилами ФБ ММВБ.
С учетом поданных в ходе Конкурса заявок на приобретение Облигаций Эмитент определяет единую для всех покупателей ставку первого купонного дохода. Определение ставки первого купонного дохода осуществляется Эмитентом с учетом приемлемой стоимости заимствования.
Агент публикует сообщение о величине ставки первого купонного дохода при помощи системы торгов ФБ ММВБ путем отправки электронного сообщения всем Участникам торгов ФБ ММВБ.
Агент удовлетворяет только те заявки на покупку Облигаций, в которых ставка первого купонного дохода меньше либо равна ставке первого купонного дохода, установленной Эмитентом. Заявки на покупку Облигаций удовлетворяются на условиях приоритета заявок с минимальной ставкой первого купонного дохода, т.е. в первую очередь удовлетворяются заявки, в которых указана меньшая ставка первого купонного дохода. Если с одинаковой ставкой первого купонного дохода зарегистрировано несколько заявок на покупку, то в первую очередь удовлетворяются заявки, поданные ранее по времени. В случае если объем последней из удовлетворенных заявок на покупку на Конкурсе превышает количество Облигаций, оставшихся неразмещенными, то данная заявка на покупку Облигаций на Конкурсе удовлетворяется в размере неразмещенного остатка Облигаций. Неудовлетворенные заявки отклоняются Агентом.
Дальнейшее размещение Облигаций (далее - доразмещение Облигаций), если они не были полностью размещены в ходе Конкурса, осуществляется в дату, установленную Эмитентом. Доразмещение Облигаций проводится на ФБ ММВБ в соответствии с нормативными документами ФБ ММВБ по цене, которая определяется Эмитентом с учетом сложившихся на момент доразмещения рыночных цен. Агент публикует сообщение о цене доразмещения Облигаций.
Сделки по доразмещению Облигаций заключаются путем направления в адрес Агента адресных заявок в соответствии с нормативными документами ФБ ММВБ. В любой рабочий день в течение периода доразмещения Облигаций в период времени, установленный ФБ ММВБ по согласованию с Эмитентом и/или Агентом, Участники торгов ФБ ММВБ вправе подать Агенту через систему торгов ФБ ММВБ адресную заявку на покупку Облигаций. Существенными условиями заявки являются указание максимального количества Облигаций (в пределах общего объема размещаемых Облигаций), цены покупки, а также согласие купить любое количество Облигаций в пределах максимального количества Облигаций, указанного в заявке. Заявка должна быть обеспечена соответствующим объемом денежных средств с учетом всех комиссионных сборов ФБ ММВБ и ММВБ на счете лица, подающего заявку, в РП ММВБ по состоянию на момент подачи заявки. Оплата Облигаций производится в денежной форме в валюте Российской Федерации в безналичном порядке в соответствии с нормативными документами ФБ ММВБ и ММВБ.
Обеспеченные денежными средствами заявки (далее - Обеспеченные заявки) акцептуются и удовлетворяются Агентом в порядке очередности их поступления.
Если объем очередной поданной Обеспеченной заявки превышает объем неразмещенных к моменту подачи Обеспеченной заявки Облигаций, Обеспеченная заявка удовлетворяется в объеме не размещенных к моменту подачи Обеспеченной заявки Облигаций.
Обращение Облигаций на вторичном рынке осуществляется путем заключения гражданско-правовых сделок, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации. Вторичное обращение Облигаций на ЗАО "Фондовая биржа ММВБ" начинается в дату начала размещения Облигаций непосредственно после окончания Конкурса и проводится в течение всего срока обращения Облигаций в соответствии с Решением.
Цена на покупку Облигаций устанавливается в процентах от номинальной стоимости с точностью до сотых долей.
Нерезиденты могут приобретать Облигации в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и нормативными актами Центрального Банка Российской Федерации.
Все расчеты по Облигациям осуществляются в денежной форме в валюте Российской Федерации.
9. Датой окончания размещения Облигаций является день продажи последней Облигации.
10. Срок обращения Облигаций составляет 1092 (одна тысяча девяносто два) дня с даты начала размещения Облигаций.
Погашение номинальной стоимости Облигаций осуществляется амортизационными частями в даты, совпадающие с датами выплаты восьмого и двенадцатого купонов:
дата погашения первой части - 30 (тридцать) процентов номинальной стоимости Облигации - 25.12.2009;
дата погашения второй части - 70 (семьдесят) процентов номинальной стоимости Облигаций - 24.12.2010.
Дата погашения Облигаций - 24.12.2010.
В дату погашения Облигаций Держателям Облигаций выплачиваются непогашенная часть номинальной стоимости Облигаций и купонный доход за последний купонный период.
11. Каждая облигация имеет 12 (двенадцать) купонов. Длительность каждого купонного периода с первого по двенадцатый составляет 91 (девяносто один) день.
Купонный доход выплачивается в последний день купонного периода. Последний купонный доход выплачивается в дату погашения Облигаций.
Ставка первого купона устанавливается в ходе Конкурса, проводимого в дату начала размещения Облигаций. Ставка второго - четвертого купонов устанавливается равной ставке первого купона. Ставка пятого - восьмого купонов устанавливается равной ставке первого купона за вычетом 0,25% годовых. Ставка девятого - двенадцатого купонов устанавливается равной ставке первого купона за вычетом 0,5% годовых.
Номер
купонного
периода
Дата
начала
купонного
периода
Дата
окончания
купонного
периода
Длительность
купонного
периода,
(дней)
Ставка купона,
(проценты
годовых)
1
28.12.2007
28.03.2008
91
Определяется
на конкурсе
2
28.03.2008
27.06.2008
91
Равна ставке
первого купона
3
27.06.2008
26.09.2008
91
Равна ставке
первого купона
4
26.09.2008
26.12.2008
91
Равна ставке
первого купона
5
26.12.2008
27.03.2009
91
Равна ставке
первого купона
за вычетом
0,25% годовых
6
27.03.2009
26.06.2009
91
Равна ставке
первого купона
за вычетом
0,25% годовых
7
26.06.2009
25.09.2009
91
Равна ставке
первого купона
за вычетом
0,25% годовых
8
25.09.2009
25.12.2009
91
Равна ставке
первого купона
за вычетом
0,25% годовых
9
25.12.2009
26.03.2010
91
Равна ставке
первого купона
за вычетом 0,5%
годовых
10
26.03.2010
25.06.2010
91
Равна ставке
первого купона
за вычетом 0,5%
годовых
11
25.06.2010
24.09.2010
91
Равна ставке
первого купона
за вычетом 0,5%
годовых
12
24.09.2010
24.12.2010
91
Равна ставке
первого купона
за вычетом 0,5%
годовых
Величина купонного дохода определяется по формуле:
С = N x R x T / (365 x 100%),
где: С - величина купонного дохода, в рублях;
N - непогашенная часть номинальной стоимости Облигации, в рублях;
R - ставка купонного дохода, в процентах годовых;
T - купонный период, в днях.
Сумма выплаты по купонам в расчете на одну Облигацию определяется с точностью до одной копейки (округление производится по правилам математического округления. При этом под правилом математического округления следует понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не изменяется, если первая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если первая за округляемой цифра равна от 5 до 9) (далее - метод математического округления).
Купонный доход по Облигациям, не размещенным до даты окончания размещения, в соответствии с условиями настоящего Решения, не начисляется и не выплачивается.
Погашение (выплата амортизационных частей Облигаций) и/или выплата купонного дохода по Облигациям производится владельцам Облигаций и/или номинальным держателям, уполномоченным на получение соответствующих сумм (далее совместно именуемые - Держатели облигаций), являющимся таковыми по состоянию на конец операционного дня Уполномоченного депозитария, предшествующего шестому рабочему дню до даты соответствующей выплаты по Облигациям (далее - дата составления перечня держателей облигаций).
12. При обращении Облигаций на вторичном рынке, а также при размещении Облигаций в период с даты, следующей за датой начала размещения Облигаций, до даты окончания размещения Облигаций покупатель уплачивает продавцу цену Облигаций, а также накопленный купонный доход, который рассчитывается на текущую дату по формуле:
НКД = N x Ri / (365 x 100%) x (T - Ti),
где: НКД - накопленный купонный доход, в рублях;
N - непогашенная часть номинальной стоимости Облигаций, в рублях;
Ri - ставка i-го купона, в процентах годовых;
T - количество дней в i-м купонном периоде, рассчитываемое как разность даты окончания текущего купонного периода и даты окончания предыдущего купонного периода (для первого купонного периода - даты начала размещения облигаций), в днях;
Ti - число дней до даты выплаты i-ого купона, рассчитываемое как разность даты окончания текущего купонного периода и текущей даты, в днях.
Сумма выплаты по накопленному купонному доходу в расчете на одну Облигацию определяется с точностью до одной копейки (округление производится по методу математического округления).
13. Погашение амортизационной части Облигаций и/или выплата купонного дохода по Облигациям производится платежным агентом Эмитента (далее - Платежный агент) путем перевода в день погашения амортизационной части и/или выплаты купонного дохода по Облигациям, соответственно, суммы амортизационной части Облигаций и/или суммы купонного дохода по Облигациям на банковские счета Держателей Облигаций, являющихся депонентами Уполномоченного депозитария по состоянию на соответствующую дату составления перечня Держателей Облигаций.
Исполнение обязательства по отношению к владельцу, включенному в перечень Держателей Облигаций, признается надлежащим, в том числе в случае отчуждения Облигаций после даты составления перечня держателей Облигаций.
Не позднее следующего рабочего дня Платежный агент уведомляет Уполномоченный депозитарий обо всех произведенных выплатах. При этом Платежный агент производит выплаты по погашению амортизационной части Облигаций и/или выплаты купонного дохода по Облигациям при условии своевременного получения от Эмитента денежных средств в размере, необходимом для осуществления соответствующих выплат.
14. Платежным агентом по погашению Облигаций и выплате купонных доходов по Облигациям является КИТ Финанс Инвестиционный банк (Открытое акционерное общество).
Данные о Платежном агенте:
лицензия на совершение банковских операций N 1911 выдана 29 ноября 2007 года;
место нахождения: 191011, Санкт-Петербург, Невский проспект, д. 38/4, лит. А;
контактный телефон: (812) 326-13-05;
корреспондентский счет: N 30101810700000000848 в ГРКЦ ГУ ЦБ РФ по Санкт-Петербургу;
БИК: 044030848;
ИНН: 7831000637.
15. Уполномоченный депозитарий не позднее чем за 3 (три) рабочих дня до даты выплаты купонного дохода и/или даты погашения амортизационной части Облигаций представляет Эмитенту и/или Платежному агенту перечень Держателей Облигаций, являющихся депонентами Уполномоченного депозитария по состоянию на время и даты составления перечня Держателей Облигаций, включающий в себя следующие данные:
полное наименование Держателя Облигаций;
количество Облигаций, учитываемых на счетах депо соответствующего Держателя Облигаций;
место нахождения и почтовый адрес Держателя Облигаций;
реквизиты банковского счета Держателя Облигаций, а именно:
расчетный счет Держателя Облигаций;
ИНН Держателя Облигаций;
наименование банка Держателя Облигаций;
корреспондентский счет банка Держателя Облигаций;
банковский идентификационный код банка Держателя Облигаций;
налоговый статус Держателя Облигаций (резидент, нерезидент с постоянным представительством в Российской Федерации, нерезидент без постоянного представительства в Российской Федерации и т.д., для физических лиц - налоговый резидент/нерезидент).
16. Держатели облигаций самостоятельно отслеживают полноту и актуальность реквизитов банковского счета, представленных ими в Уполномоченный депозитарий. В случае, если указанные реквизиты были недостаточными (неполными), неактуальными и/или не были своевременно представлены Держателями Облигаций в Уполномоченный депозитарий, Эмитент и Платежный агент не несут ответственности за задержку в платежах.
Владелец Облигаций, не являющийся депонентом Уполномоченного депозитария, обязан уполномочить депозитарий, в котором у него открыт счет депо, на получение сумм при погашении и/или выплате купонного дохода по Облигациям, причитающихся владельцу Облигаций.
В случае, если среди владельцев Облигаций есть нерезиденты, то номинальный держатель обязан дополнительно указать в перечне держателей облигаций в отношении таких лиц следующую информацию:
полное наименование/Ф.И.О. владельца Облигаций;
количество принадлежащих владельцу Облигаций;
полное наименование лица, уполномоченного получать суммы при погашении амортизационной части облигаций и/или выплате купонного дохода по Облигациям;
место нахождения (или регистрации - для физических лиц) и почтовый адрес, включая индекс, владельца облигаций;
реквизиты банковского счета лица, уполномоченного получать суммы при погашении амортизационной части Облигаций и/или выплате купонного дохода по Облигациям;
идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) владельца Облигаций;
налоговый статус владельца Облигаций (нерезидент с постоянным представительством в Российской Федерации, нерезидент без постоянного представительства в Российской Федерации и т.д.).
В случае, если владельцем Облигаций является физическое лицо-нерезидент:
вид, номер, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность владельца Облигаций (при наличии);
номер свидетельства государственного пенсионного страхования владельца Облигаций (при наличии);
ИНН владельца Облигаций (при наличии);
число, месяц и год рождения владельца Облигаций.
Физическое лицо для получения купонного дохода по Облигациям и/или сумм от погашения Облигаций обязано открыть банковский счет в любой кредитной организации.
Эмитент не несет ответственности за невыполнение Держателями Облигаций требований настоящего пункта.
17. Если дата выплаты купонного дохода по Облигациям и/или дата погашения амортизационной части Облигаций приходится на субботу, воскресенье, праздничный день или иной день, не являющийся рабочим в Российской Федерации, то выплаты осуществляются в первый рабочий день, следующий за датой выплаты купонного дохода по Облигациям и/или датой погашения амортизационных частей Облигаций. Держатели Облигаций не имеют права требовать начисления процентов или какой-либо иной компенсации за такую задержку в платеже.
18. Списание Облигаций со счетов депо производится после выплаты Эмитентом последней непогашенной части номинальной стоимости Облигаций, а также купонного дохода за последний период.
19. Налогообложение доходов от операций с Облигациями осуществляется в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
20. В соответствии с Законом Новосибирской области от 16.12.2006 N 70-ОЗ "Об областном бюджете Новосибирской области на 2007 год" (в редакции Законов Новосибирской области от 07.07.2007 N 118-ОЗ, от 15.10.2007 N 151-ОЗ, от 06.12.2007 N 189-ОЗ) установлен верхний предел государственного долга Новосибирской области на 1 января 2008 года в сумме 9771139,5 тыс. рублей, в том числе предельный объем обязательств по государственным гарантиям в сумме 110000 тыс. рублей.
Бюджет Новосибирской области на 2007 год утвержден по доходам в сумме 47586030,4 тыс. рублей, по расходам - в сумме 51508006,9 тыс. рублей.
Расходы областного бюджета на обслуживание государственного долга Новосибирской области утверждены на 2007 год в сумме 784564,5 тыс. рублей.
Предельный объем государственного долга Новосибирской области не превышает объема доходов областного бюджета без учета финансовой помощи из бюджетов других уровней бюджетной системы Российской Федерации.
Объем расходов бюджета Новосибирской области на обслуживание государственного долга области не превышает 15 (пятнадцати) процентов объема расходов областного бюджета.
Приложение
к Решению об эмиссии
государственных облигаций
Новосибирской области
с фиксированным купонным
доходом и амортизацией долга
ОБРАЗЕЦ
АДМИНИСТРАЦИЯ НОВОСИБИРСКОЙ ОБЛАСТИ
Юридический и почтовый адрес:
630011, г. Новосибирск, Красный проспект, 18.
ГЛОБАЛЬНЫЙ СЕРТИФИКАТ
государственных облигаций Новосибирской области
с фиксированным купоном и амортизацией долга
Государственный регистрационный номер выпуска: RU34014ANO0.
Эмитентом облигаций является Администрация Новосибирской области.
Настоящий Глобальный сертификат удостоверяет право на 2000000 (два миллиона) штук Облигаций номинальной стоимостью 1000 (одна тысяча) рублей каждая и общей номинальной стоимостью 2000000000 (два миллиарда) рублей.
Настоящий Глобальный сертификат оформлен на все Облигации выпуска.
Дата начала размещения облигаций - 28 декабря 2007 года.
Дата окончания размещения Облигаций - дата продажи последней Облигации.
Дата погашения Облигаций - 24 декабря 2010 года.
Погашение номинальной стоимости Облигаций осуществляется амортизационными частями в даты, совпадающие с датами выплаты восьмого и двенадцатого купонов:
дата погашения первой части - 30 (тридцать) процентов номинальной стоимости Облигации - 25 декабря 2009 года;
дата погашения второй части - 70 (семьдесят) процентов номинальной стоимости Облигаций - 24 декабря 2010 года;
Каждая облигация имеет 12 (двенадцать) купонов. Длительность каждого купонного периода с первого по двенадцатый составляет 91 (девяносто один) день.
Ставка первого купона устанавливается в ходе Конкурса, проводимого в дату начала размещения Облигаций.
Ставка второго - четвертого купонов устанавливается равной ставке первого купона.
Ставка пятого - восьмого купонов устанавливается равной ставке первого купона за вычетом 0,25% годовых.
Ставка девятого - двенадцатого купонов устанавливается равной ставке первого купона за вычетом 0,5% годовых.
Номер
купонного
периода
Дата
начала
купонного
периода
Дата
окончания
купонного
периода
Длительность
купонного
периода,
(дней)
Ставка купона,
(проценты
годовых)
1
28.12.2007
28.03.2008
91
Определяется
на конкурсе
2
28.03.2008
27.06.2008
91
Равна ставке
первого купона
3
27.06.2008
26.09.2008
91
Равна ставке
первого купона
4
26.09.2008
26.12.2008
91
Равна ставке
первого купона
5
26.12.2008
27.03.2009
91
Равна ставке
первого купона
за вычетом
0,25% годовых
6
27.03.2009
26.06.2009
91
Равна ставке
первого купона
за вычетом
0,25% годовых
7
26.06.2009
25.09.2009
91
Равна ставке
первого купона
за вычетом
0,25% годовых
8
25.09.2009
25.12.2009
91
Равна ставке
первого купона
за вычетом
0,25% годовых
9
25.12.2009
26.03.2010
91
Равна ставке
первого купона
за вычетом 0,5%
годовых
10
26.03.2010
25.06.2010
91
Равна ставке
первого купона
за вычетом 0,5%
годовых
11
25.06.2010
24.09.2010
91
Равна ставке
первого купона
за вычетом 0,5%
годовых
12
24.09.2010
24.12.2010
91
Равна ставке
первого купона
за вычетом 0,5%
годовых
Облигации являются государственными документарными ценными бумагами на предъявителя с обязательным централизованным хранением (учетом), с фиксированным купоном и амортизацией долга.
Эмитент обязуется в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации обеспечить следующие права владельцев Облигаций при соблюдении ими установленного действующим законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав:
право на получение амортизационных частей номинальной стоимости Облигаций при их погашении в сроки, установленные Решением об эмиссии государственных облигаций Новосибирской области с фиксированным купоном и амортизацией долга, утвержденным постановлением администрации Новосибирской области от ___.__________.2007 N ____ (далее - Решение), и на получение купонного дохода в размере фиксированного процента от непогашенной части номинальной стоимости Облигаций, выплачиваемого в порядке, установленном Решением;
право владеть, пользоваться и распоряжаться принадлежащими им Облигациями в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации;
право совершать с Облигациями гражданско-правовые сделки в соответствии с законодательством Российской Федерации, Генеральными условиями эмиссии и обращения государственных облигаций Новосибирской области, утвержденными Постановлением администрации Новосибирской области от 17.09.2007 N 114-па "Об утверждении Генеральных условий эмиссии и обращения государственных облигаций Новосибирской области", Условиями эмиссии и обращения государственных облигаций Новосибирской области с фиксированным купоном и амортизацией долга, утвержденными Постановлением администрации Новосибирской области от 20.10.2007 N 139-па "Об утверждении Условий эмиссии и обращения государственных облигаций Новосибирской области с фиксированным купоном и амортизацией долга", Решением об эмиссии государственных облигаций Новосибирской области с фиксированным купоном и амортизацией долга, утвержденным постановлением администрации Новосибирской области от ___.__________.2007 N ____ "Об утверждении Решения об эмиссии государственных облигаций Новосибирской области с фиксированным купоном и амортизацией долга".
Настоящий сертификат депонируется в Некоммерческом партнерстве "Национальный депозитарный центр" (место нахождения г. Москва, Средний Кисловский пер., дом N 1/13, строение 4, лицензия Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг N 177-03431-000100 от 4 декабря 2000 года), которое осуществляет обязательное централизованное хранение настоящего сертификата.
Фактически утратил силу в связи с истечением срока действия
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
АДМИНИСТРАЦИИ НОВОСИБИРСКОЙ ОБЛАСТИ
от 17.12.2007 № 195-па
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ РЕШЕНИЯ ОБ ЭМИССИИ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОБЛИГАЦИЙ НОВОСИБИРСКОЙ ОБЛАСТИ С ФИКСИРОВАННЫМ КУПОНОМ И АМОРТИЗАЦИЕЙ ДОЛГА
В соответствии с Федеральным законом от 29.07.98 № 136-ФЗ «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг», Генеральными условиями эмиссии и обращения государственных облигаций Новосибирской области, утвержденными постановлением администрации Новосибирской области от 17.09.2007 № 114-па «Об утверждении Генеральных условий эмиссии и обращения государственных облигаций Новосибирской области», Условиями эмиссии и обращения государственных облигаций Новосибирской области с фиксированным купоном и амортизацией долга, утвержденными постановлением администрации Новосибирской области от 20.10.2007 № 139-па «Об утверждении Условий эмиссии и обращения государственных облигаций Новосибирской области с фиксированным купоном и амортизацией долга»,
ПОСТАНОВЛЯЮ:
Утвердить прилагаемое Решение об эмиссии государственных облигаций Новосибирской области с фиксированным купоном и амортизацией долга.
Контроль за исполнением постановления оставляю за собой.
И.о. Губернатора области
В.А. Юрченко
Утверждено
Постановлением администрации
Новосибирской области
от 17.12.2007 N 195-па
РЕШЕНИЕ
ОБ ЭМИССИИ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОБЛИГАЦИЙ НОВОСИБИРСКОЙ ОБЛАСТИ
С ФИКСИРОВАННЫМ КУПОНОМ И АМОРТИЗАЦИЕЙ ДОЛГА
1. В соответствии с Федеральным законом от 29.07.98 N 136-ФЗ "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг", Генеральными условиями эмиссии и обращения государственных облигаций Новосибирской области, утвержденными Постановлением администрации Новосибирской области от 17.09.2007 N 114-па "Об утверждении Генеральных условий эмиссии и обращения государственных облигаций Новосибирской области" (далее - Генеральные условия), Условиями эмиссии и обращения государственных облигаций Новосибирской области с фиксированным купоном и амортизацией долга, утвержденными Постановлением администрации Новосибирской области от 20.10.2007 N 139-па "Об утверждении Условий эмиссии и обращения государственных облигаций Новосибирской области с фиксированным купоном и амортизацией долга" (далее - Условия), осуществляется эмиссия государственных облигаций Новосибирской области с фиксированным купонным доходом и амортизацией долга (далее - Облигации).
2. Эмитентом Облигаций от имени субъекта Российской Федерации - Новосибирской области выступает администрация Новосибирской области (далее - Эмитент).
Юридический и почтовый адрес Эмитента: 630011, г. Новосибирск, Красный проспект, 18.
3. Облигации являются государственными ценными бумагами на предъявителя и выпускаются в документарной форме с обязательным централизованным хранением (учетом) глобального сертификата Облигаций (далее - Сертификат).
Эмитент присваивает Облигациям государственный регистрационный номер RU34014ANO0.
Все Облигации, выпускаемые в соответствии с настоящим Решением об эмиссии (далее - Решение), равны между собой по объему предоставляемых ими прав.
Облигации предоставляют их владельцам право на получение номинальной стоимости Облигаций, выплачиваемой частями (далее - амортизационные части Облигаций) при их погашении в установленные Решением сроки и на получение купонного дохода в размере фиксированного процента от непогашенной части номинальной стоимости Облигации, выплачиваемого в порядке, установленном Решением.
Владельцы Облигаций имеют право владеть, пользоваться и распоряжаться принадлежащими им Облигациями и совершать с Облигациями гражданско-правовые сделки в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, Генеральными условиями, Условиями и Решением.
Права владельцев Облигаций при соблюдении ими установленного действующим законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав обеспечиваются Эмитентом в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
4. Весь выпуск Облигаций оформляется Сертификатом по образцу согласно приложению, который удостоверяет совокупность прав на Облигации, указанные в нем, и передается на хранение (учет) в Уполномоченный депозитарий.
Сертификат на руки владельцам Облигаций не выдается.
После погашения всех Облигаций производится снятие Сертификата с хранения и его погашение.
Депозитарием, осуществляющим хранение Сертификата, ведение учета и удостоверение прав на Облигации, является Некоммерческое партнерство "Национальный депозитарный центр" (место нахождения: г. Москва, Средний Кисловский пер., дом 1/13, строение 4), действующее на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности N 177-03431-000100, выданной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг 4 декабря 2000 года (далее - Уполномоченный депозитарий).
Депозитариями, осуществляющими учет и удостоверение прав на Облигации, учет и удостоверение передачи прав по Облигациям, являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие депозитарную деятельность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и являющиеся депонентами Уполномоченного депозитария (далее - Депозитарии).
Право собственности на Облигации переходит от одного лица к другому лицу в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя Облигаций в Уполномоченном депозитарии или Депозитариях.
5. Номинальная стоимость одной Облигации выражается в валюте Российской Федерации и составляет 1000 (одна тысяча) рублей.
6. Общее количество Облигаций составляет 2000000 (два миллиона) штук.
7. Общий объем эмиссии Облигаций составляет 2000000000 (два миллиарда) рублей по номинальной стоимости.
8. Дата начала размещения Облигаций - 28.12.2007.
Размещение Облигаций осуществляется по открытой подписке путем заключения в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, Генеральными условиями, Условиями и Решением сделок купли-продажи между Эмитентом в лице Уполномоченного агента (далее - Агент), действующего по поручению и за счет Эмитента, и первыми владельцами Облигаций на конкурсе, проводимом у организатора торговли на рынке ценных бумаг. Конкурс может включать два этапа - конкурс по определению ставки первого купона в первый день размещения Облигаций (далее - Конкурс), а в случае, если в ходе Конкурса размещены не все облигации выпуска происходит доразмещение Облигаций.
Размещение Облигаций осуществляется с использованием системы торгов закрытого акционерного общества "Фондовая биржа ММВБ" (место нахождения: 125009, г. Москва, Большой Кисловский переулок, дом 13; лицензия фондовой биржи N 077-10489-000001 от 23.08.2007; срок действия лицензии: бессрочная; орган, выдавший лицензию: ФСФР России) (далее - ФБ ММВБ) в соответствии с Правилами проведения торгов по ценным бумагам в закрытом акционерном обществе "Фондовая биржа ММВБ", Правилами клиринга клиринговой организации закрытого акционерного общества "Московская межбанковская валютная биржа" (место нахождения: 125009, г. Москва, Большой Кисловский переулок, дом 13) (далее - ММВБ), обслуживающей расчеты по сделкам, оформленным в процессе размещения Облигаций.
Агентом является КИТ Финанс Инвестиционный банк (ОАО).
Данные об Агенте:
Полное фирменное наименование: КИТ Финанс Инвестиционный банк (Открытое акционерное общество).
Лицензия на осуществление брокерской деятельности:
Номер - 078-04511-100000;
Дата выдачи - 18 января 2001 года;
Срок действия - бессрочная лицензия;
Государственный орган, выдавший указанную лицензию - Федеральная служба по финансовым рынкам Российской Федерации.
Лицензия на совершение банковских операций N 1911 выдана 29 ноября 2007 года.
Место нахождения: 191011, Санкт-Петербург, Невский проспект, д. 38/4, лит. А.
В дату начала размещения Облигаций проводится конкурс по определению ставки первого купонного дохода в соответствии с нормативными документами ФБ ММВБ. Размещение Облигаций осуществляется по цене, равной 100% от номинальной стоимости Облигаций.
Время проведения операций в рамках Конкурса и заключения сделок по размещению Облигаций устанавливается ФБ ММВБ по согласованию с Эмитентом и/или Агентом.
В день проведения Конкурса участники торгов ФБ ММВБ подают адресные заявки на приобретение Облигаций в адрес Агента в соответствии с нормативными документами ФБ ММВБ. В каждой заявке указывается цена размещения Облигаций, равная номинальной стоимости одной Облигации, ставка первого купонного дохода, при установлении которой покупатель готов приобрести Облигации, и количество Облигаций. Ставка первого купонного дохода устанавливается в процентах годовых с точностью до сотых долей процента.
Оплата Облигаций производится в денежной форме в валюте Российской Федерации в безналичном порядке в соответствии с нормативными документами ФБ ММВБ. Расчеты по Облигациям при их размещении производятся на условиях "поставка против платежа" в соответствии с правилами клиринга ММВБ.
К началу проведения Конкурса участники торгов ФБ ММВБ резервируют на своих торговых счетах в "Небанковской кредитной организации закрытом акционерном обществе "Расчетная палата Московской межбанковской валютной биржи" (далее - РП ММВБ) денежные средства в сумме, достаточной для полной оплаты Облигаций, указанных в заявках на покупку, с учетом всех комиссионных сборов ФБ ММВБ и ММВБ.
По окончании периода подачи заявок на Конкурс, ФБ ММВБ составляет реестр всех поданных в адрес Агента заявок (далее - реестр) и передает его Агенту, который, в свою очередь, предоставляет реестр Эмитенту.
Реестр содержит условия каждой заявки - цену покупки, количество ценных бумаг, величину приемлемой процентной ставки по первому купону, дату и время поступления заявки, наименование участника торгов ФБ ММВБ, выставившего заявку, код клиента, присвоенный на ФБ ММВБ, в случае, если заявка выставлена по поручению клиента, а также иные реквизиты в соответствии с Правилами ФБ ММВБ.
С учетом поданных в ходе Конкурса заявок на приобретение Облигаций Эмитент определяет единую для всех покупателей ставку первого купонного дохода. Определение ставки первого купонного дохода осуществляется Эмитентом с учетом приемлемой стоимости заимствования.
Агент публикует сообщение о величине ставки первого купонного дохода при помощи системы торгов ФБ ММВБ путем отправки электронного сообщения всем Участникам торгов ФБ ММВБ.
Агент удовлетворяет только те заявки на покупку Облигаций, в которых ставка первого купонного дохода меньше либо равна ставке первого купонного дохода, установленной Эмитентом. Заявки на покупку Облигаций удовлетворяются на условиях приоритета заявок с минимальной ставкой первого купонного дохода, т.е. в первую очередь удовлетворяются заявки, в которых указана меньшая ставка первого купонного дохода. Если с одинаковой ставкой первого купонного дохода зарегистрировано несколько заявок на покупку, то в первую очередь удовлетворяются заявки, поданные ранее по времени. В случае если объем последней из удовлетворенных заявок на покупку на Конкурсе превышает количество Облигаций, оставшихся неразмещенными, то данная заявка на покупку Облигаций на Конкурсе удовлетворяется в размере неразмещенного остатка Облигаций. Неудовлетворенные заявки отклоняются Агентом.
Дальнейшее размещение Облигаций (далее - доразмещение Облигаций), если они не были полностью размещены в ходе Конкурса, осуществляется в дату, установленную Эмитентом. Доразмещение Облигаций проводится на ФБ ММВБ в соответствии с нормативными документами ФБ ММВБ по цене, которая определяется Эмитентом с учетом сложившихся на момент доразмещения рыночных цен. Агент публикует сообщение о цене доразмещения Облигаций.
Сделки по доразмещению Облигаций заключаются путем направления в адрес Агента адресных заявок в соответствии с нормативными документами ФБ ММВБ. В любой рабочий день в течение периода доразмещения Облигаций в период времени, установленный ФБ ММВБ по согласованию с Эмитентом и/или Агентом, Участники торгов ФБ ММВБ вправе подать Агенту через систему торгов ФБ ММВБ адресную заявку на покупку Облигаций. Существенными условиями заявки являются указание максимального количества Облигаций (в пределах общего объема размещаемых Облигаций), цены покупки, а также согласие купить любое количество Облигаций в пределах максимального количества Облигаций, указанного в заявке. Заявка должна быть обеспечена соответствующим объемом денежных средств с учетом всех комиссионных сборов ФБ ММВБ и ММВБ на счете лица, подающего заявку, в РП ММВБ по состоянию на момент подачи заявки. Оплата Облигаций производится в денежной форме в валюте Российской Федерации в безналичном порядке в соответствии с нормативными документами ФБ ММВБ и ММВБ.
Обеспеченные денежными средствами заявки (далее - Обеспеченные заявки) акцептуются и удовлетворяются Агентом в порядке очередности их поступления.
Если объем очередной поданной Обеспеченной заявки превышает объем неразмещенных к моменту подачи Обеспеченной заявки Облигаций, Обеспеченная заявка удовлетворяется в объеме не размещенных к моменту подачи Обеспеченной заявки Облигаций.
Обращение Облигаций на вторичном рынке осуществляется путем заключения гражданско-правовых сделок, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации. Вторичное обращение Облигаций на ЗАО "Фондовая биржа ММВБ" начинается в дату начала размещения Облигаций непосредственно после окончания Конкурса и проводится в течение всего срока обращения Облигаций в соответствии с Решением.
Цена на покупку Облигаций устанавливается в процентах от номинальной стоимости с точностью до сотых долей.
Нерезиденты могут приобретать Облигации в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и нормативными актами Центрального Банка Российской Федерации.
Все расчеты по Облигациям осуществляются в денежной форме в валюте Российской Федерации.
9. Датой окончания размещения Облигаций является день продажи последней Облигации.
10. Срок обращения Облигаций составляет 1092 (одна тысяча девяносто два) дня с даты начала размещения Облигаций.
Погашение номинальной стоимости Облигаций осуществляется амортизационными частями в даты, совпадающие с датами выплаты восьмого и двенадцатого купонов:
дата погашения первой части - 30 (тридцать) процентов номинальной стоимости Облигации - 25.12.2009;
дата погашения второй части - 70 (семьдесят) процентов номинальной стоимости Облигаций - 24.12.2010.
Дата погашения Облигаций - 24.12.2010.
В дату погашения Облигаций Держателям Облигаций выплачиваются непогашенная часть номинальной стоимости Облигаций и купонный доход за последний купонный период.
11. Каждая облигация имеет 12 (двенадцать) купонов. Длительность каждого купонного периода с первого по двенадцатый составляет 91 (девяносто один) день.
Купонный доход выплачивается в последний день купонного периода. Последний купонный доход выплачивается в дату погашения Облигаций.
Ставка первого купона устанавливается в ходе Конкурса, проводимого в дату начала размещения Облигаций. Ставка второго - четвертого купонов устанавливается равной ставке первого купона. Ставка пятого - восьмого купонов устанавливается равной ставке первого купона за вычетом 0,25% годовых. Ставка девятого - двенадцатого купонов устанавливается равной ставке первого купона за вычетом 0,5% годовых.
Номер
купонного
периода
Дата
начала
купонного
периода
Дата
окончания
купонного
периода
Длительность
купонного
периода,
(дней)
Ставка купона,
(проценты
годовых)
1
28.12.2007
28.03.2008
91
Определяется
на конкурсе
2
28.03.2008
27.06.2008
91
Равна ставке
первого купона
3
27.06.2008
26.09.2008
91
Равна ставке
первого купона
4
26.09.2008
26.12.2008
91
Равна ставке
первого купона
5
26.12.2008
27.03.2009
91
Равна ставке
первого купона
за вычетом
0,25% годовых
6
27.03.2009
26.06.2009
91
Равна ставке
первого купона
за вычетом
0,25% годовых
7
26.06.2009
25.09.2009
91
Равна ставке
первого купона
за вычетом
0,25% годовых
8
25.09.2009
25.12.2009
91
Равна ставке
первого купона
за вычетом
0,25% годовых
9
25.12.2009
26.03.2010
91
Равна ставке
первого купона
за вычетом 0,5%
годовых
10
26.03.2010
25.06.2010
91
Равна ставке
первого купона
за вычетом 0,5%
годовых
11
25.06.2010
24.09.2010
91
Равна ставке
первого купона
за вычетом 0,5%
годовых
12
24.09.2010
24.12.2010
91
Равна ставке
первого купона
за вычетом 0,5%
годовых
Величина купонного дохода определяется по формуле:
С = N x R x T / (365 x 100%),
где: С - величина купонного дохода, в рублях;
N - непогашенная часть номинальной стоимости Облигации, в рублях;
R - ставка купонного дохода, в процентах годовых;
T - купонный период, в днях.
Сумма выплаты по купонам в расчете на одну Облигацию определяется с точностью до одной копейки (округление производится по правилам математического округления. При этом под правилом математического округления следует понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не изменяется, если первая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если первая за округляемой цифра равна от 5 до 9) (далее - метод математического округления).
Купонный доход по Облигациям, не размещенным до даты окончания размещения, в соответствии с условиями настоящего Решения, не начисляется и не выплачивается.
Погашение (выплата амортизационных частей Облигаций) и/или выплата купонного дохода по Облигациям производится владельцам Облигаций и/или номинальным держателям, уполномоченным на получение соответствующих сумм (далее совместно именуемые - Держатели облигаций), являющимся таковыми по состоянию на конец операционного дня Уполномоченного депозитария, предшествующего шестому рабочему дню до даты соответствующей выплаты по Облигациям (далее - дата составления перечня держателей облигаций).
12. При обращении Облигаций на вторичном рынке, а также при размещении Облигаций в период с даты, следующей за датой начала размещения Облигаций, до даты окончания размещения Облигаций покупатель уплачивает продавцу цену Облигаций, а также накопленный купонный доход, который рассчитывается на текущую дату по формуле:
НКД = N x Ri / (365 x 100%) x (T - Ti),
где: НКД - накопленный купонный доход, в рублях;
N - непогашенная часть номинальной стоимости Облигаций, в рублях;
Ri - ставка i-го купона, в процентах годовых;
T - количество дней в i-м купонном периоде, рассчитываемое как разность даты окончания текущего купонного периода и даты окончания предыдущего купонного периода (для первого купонного периода - даты начала размещения облигаций), в днях;
Ti - число дней до даты выплаты i-ого купона, рассчитываемое как разность даты окончания текущего купонного периода и текущей даты, в днях.
Сумма выплаты по накопленному купонному доходу в расчете на одну Облигацию определяется с точностью до одной копейки (округление производится по методу математического округления).
13. Погашение амортизационной части Облигаций и/или выплата купонного дохода по Облигациям производится платежным агентом Эмитента (далее - Платежный агент) путем перевода в день погашения амортизационной части и/или выплаты купонного дохода по Облигациям, соответственно, суммы амортизационной части Облигаций и/или суммы купонного дохода по Облигациям на банковские счета Держателей Облигаций, являющихся депонентами Уполномоченного депозитария по состоянию на соответствующую дату составления перечня Держателей Облигаций.
Исполнение обязательства по отношению к владельцу, включенному в перечень Держателей Облигаций, признается надлежащим, в том числе в случае отчуждения Облигаций после даты составления перечня держателей Облигаций.
Не позднее следующего рабочего дня Платежный агент уведомляет Уполномоченный депозитарий обо всех произведенных выплатах. При этом Платежный агент производит выплаты по погашению амортизационной части Облигаций и/или выплаты купонного дохода по Облигациям при условии своевременного получения от Эмитента денежных средств в размере, необходимом для осуществления соответствующих выплат.
14. Платежным агентом по погашению Облигаций и выплате купонных доходов по Облигациям является КИТ Финанс Инвестиционный банк (Открытое акционерное общество).
Данные о Платежном агенте:
лицензия на совершение банковских операций N 1911 выдана 29 ноября 2007 года;
место нахождения: 191011, Санкт-Петербург, Невский проспект, д. 38/4, лит. А;
контактный телефон: (812) 326-13-05;
корреспондентский счет: N 30101810700000000848 в ГРКЦ ГУ ЦБ РФ по Санкт-Петербургу;
БИК: 044030848;
ИНН: 7831000637.
15. Уполномоченный депозитарий не позднее чем за 3 (три) рабочих дня до даты выплаты купонного дохода и/или даты погашения амортизационной части Облигаций представляет Эмитенту и/или Платежному агенту перечень Держателей Облигаций, являющихся депонентами Уполномоченного депозитария по состоянию на время и даты составления перечня Держателей Облигаций, включающий в себя следующие данные:
полное наименование Держателя Облигаций;
количество Облигаций, учитываемых на счетах депо соответствующего Держателя Облигаций;
место нахождения и почтовый адрес Держателя Облигаций;
реквизиты банковского счета Держателя Облигаций, а именно:
расчетный счет Держателя Облигаций;
ИНН Держателя Облигаций;
наименование банка Держателя Облигаций;
корреспондентский счет банка Держателя Облигаций;
банковский идентификационный код банка Держателя Облигаций;
налоговый статус Держателя Облигаций (резидент, нерезидент с постоянным представительством в Российской Федерации, нерезидент без постоянного представительства в Российской Федерации и т.д., для физических лиц - налоговый резидент/нерезидент).
16. Держатели облигаций самостоятельно отслеживают полноту и актуальность реквизитов банковского счета, представленных ими в Уполномоченный депозитарий. В случае, если указанные реквизиты были недостаточными (неполными), неактуальными и/или не были своевременно представлены Держателями Облигаций в Уполномоченный депозитарий, Эмитент и Платежный агент не несут ответственности за задержку в платежах.
Владелец Облигаций, не являющийся депонентом Уполномоченного депозитария, обязан уполномочить депозитарий, в котором у него открыт счет депо, на получение сумм при погашении и/или выплате купонного дохода по Облигациям, причитающихся владельцу Облигаций.
В случае, если среди владельцев Облигаций есть нерезиденты, то номинальный держатель обязан дополнительно указать в перечне держателей облигаций в отношении таких лиц следующую информацию:
полное наименование/Ф.И.О. владельца Облигаций;
количество принадлежащих владельцу Облигаций;
полное наименование лица, уполномоченного получать суммы при погашении амортизационной части облигаций и/или выплате купонного дохода по Облигациям;
место нахождения (или регистрации - для физических лиц) и почтовый адрес, включая индекс, владельца облигаций;
реквизиты банковского счета лица, уполномоченного получать суммы при погашении амортизационной части Облигаций и/или выплате купонного дохода по Облигациям;
идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) владельца Облигаций;
налоговый статус владельца Облигаций (нерезидент с постоянным представительством в Российской Федерации, нерезидент без постоянного представительства в Российской Федерации и т.д.).
В случае, если владельцем Облигаций является физическое лицо-нерезидент:
вид, номер, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность владельца Облигаций (при наличии);
номер свидетельства государственного пенсионного страхования владельца Облигаций (при наличии);
ИНН владельца Облигаций (при наличии);
число, месяц и год рождения владельца Облигаций.
Физическое лицо для получения купонного дохода по Облигациям и/или сумм от погашения Облигаций обязано открыть банковский счет в любой кредитной организации.
Эмитент не несет ответственности за невыполнение Держателями Облигаций требований настоящего пункта.
17. Если дата выплаты купонного дохода по Облигациям и/или дата погашения амортизационной части Облигаций приходится на субботу, воскресенье, праздничный день или иной день, не являющийся рабочим в Российской Федерации, то выплаты осуществляются в первый рабочий день, следующий за датой выплаты купонного дохода по Облигациям и/или датой погашения амортизационных частей Облигаций. Держатели Облигаций не имеют права требовать начисления процентов или какой-либо иной компенсации за такую задержку в платеже.
18. Списание Облигаций со счетов депо производится после выплаты Эмитентом последней непогашенной части номинальной стоимости Облигаций, а также купонного дохода за последний период.
19. Налогообложение доходов от операций с Облигациями осуществляется в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
20. В соответствии с Законом Новосибирской области от 16.12.2006 N 70-ОЗ "Об областном бюджете Новосибирской области на 2007 год" (в редакции Законов Новосибирской области от 07.07.2007 N 118-ОЗ, от 15.10.2007 N 151-ОЗ, от 06.12.2007 N 189-ОЗ) установлен верхний предел государственного долга Новосибирской области на 1 января 2008 года в сумме 9771139,5 тыс. рублей, в том числе предельный объем обязательств по государственным гарантиям в сумме 110000 тыс. рублей.
Бюджет Новосибирской области на 2007 год утвержден по доходам в сумме 47586030,4 тыс. рублей, по расходам - в сумме 51508006,9 тыс. рублей.
Расходы областного бюджета на обслуживание государственного долга Новосибирской области утверждены на 2007 год в сумме 784564,5 тыс. рублей.
Предельный объем государственного долга Новосибирской области не превышает объема доходов областного бюджета без учета финансовой помощи из бюджетов других уровней бюджетной системы Российской Федерации.
Объем расходов бюджета Новосибирской области на обслуживание государственного долга области не превышает 15 (пятнадцати) процентов объема расходов областного бюджета.
Приложение
к Решению об эмиссии
государственных облигаций
Новосибирской области
с фиксированным купонным
доходом и амортизацией долга
ОБРАЗЕЦ
АДМИНИСТРАЦИЯ НОВОСИБИРСКОЙ ОБЛАСТИ
Юридический и почтовый адрес:
630011, г. Новосибирск, Красный проспект, 18.
ГЛОБАЛЬНЫЙ СЕРТИФИКАТ
государственных облигаций Новосибирской области
с фиксированным купоном и амортизацией долга
Государственный регистрационный номер выпуска: RU34014ANO0.
Эмитентом облигаций является Администрация Новосибирской области.
Настоящий Глобальный сертификат удостоверяет право на 2000000 (два миллиона) штук Облигаций номинальной стоимостью 1000 (одна тысяча) рублей каждая и общей номинальной стоимостью 2000000000 (два миллиарда) рублей.
Настоящий Глобальный сертификат оформлен на все Облигации выпуска.
Дата начала размещения облигаций - 28 декабря 2007 года.
Дата окончания размещения Облигаций - дата продажи последней Облигации.
Дата погашения Облигаций - 24 декабря 2010 года.
Погашение номинальной стоимости Облигаций осуществляется амортизационными частями в даты, совпадающие с датами выплаты восьмого и двенадцатого купонов:
дата погашения первой части - 30 (тридцать) процентов номинальной стоимости Облигации - 25 декабря 2009 года;
дата погашения второй части - 70 (семьдесят) процентов номинальной стоимости Облигаций - 24 декабря 2010 года;
Каждая облигация имеет 12 (двенадцать) купонов. Длительность каждого купонного периода с первого по двенадцатый составляет 91 (девяносто один) день.
Ставка первого купона устанавливается в ходе Конкурса, проводимого в дату начала размещения Облигаций.
Ставка второго - четвертого купонов устанавливается равной ставке первого купона.
Ставка пятого - восьмого купонов устанавливается равной ставке первого купона за вычетом 0,25% годовых.
Ставка девятого - двенадцатого купонов устанавливается равной ставке первого купона за вычетом 0,5% годовых.
Номер
купонного
периода
Дата
начала
купонного
периода
Дата
окончания
купонного
периода
Длительность
купонного
периода,
(дней)
Ставка купона,
(проценты
годовых)
1
28.12.2007
28.03.2008
91
Определяется
на конкурсе
2
28.03.2008
27.06.2008
91
Равна ставке
первого купона
3
27.06.2008
26.09.2008
91
Равна ставке
первого купона
4
26.09.2008
26.12.2008
91
Равна ставке
первого купона
5
26.12.2008
27.03.2009
91
Равна ставке
первого купона
за вычетом
0,25% годовых
6
27.03.2009
26.06.2009
91
Равна ставке
первого купона
за вычетом
0,25% годовых
7
26.06.2009
25.09.2009
91
Равна ставке
первого купона
за вычетом
0,25% годовых
8
25.09.2009
25.12.2009
91
Равна ставке
первого купона
за вычетом
0,25% годовых
9
25.12.2009
26.03.2010
91
Равна ставке
первого купона
за вычетом 0,5%
годовых
10
26.03.2010
25.06.2010
91
Равна ставке
первого купона
за вычетом 0,5%
годовых
11
25.06.2010
24.09.2010
91
Равна ставке
первого купона
за вычетом 0,5%
годовых
12
24.09.2010
24.12.2010
91
Равна ставке
первого купона
за вычетом 0,5%
годовых
Облигации являются государственными документарными ценными бумагами на предъявителя с обязательным централизованным хранением (учетом), с фиксированным купоном и амортизацией долга.
Эмитент обязуется в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации обеспечить следующие права владельцев Облигаций при соблюдении ими установленного действующим законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав:
право на получение амортизационных частей номинальной стоимости Облигаций при их погашении в сроки, установленные Решением об эмиссии государственных облигаций Новосибирской области с фиксированным купоном и амортизацией долга, утвержденным постановлением администрации Новосибирской области от ___.__________.2007 N ____ (далее - Решение), и на получение купонного дохода в размере фиксированного процента от непогашенной части номинальной стоимости Облигаций, выплачиваемого в порядке, установленном Решением;
право владеть, пользоваться и распоряжаться принадлежащими им Облигациями в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации;
право совершать с Облигациями гражданско-правовые сделки в соответствии с законодательством Российской Федерации, Генеральными условиями эмиссии и обращения государственных облигаций Новосибирской области, утвержденными Постановлением администрации Новосибирской области от 17.09.2007 N 114-па "Об утверждении Генеральных условий эмиссии и обращения государственных облигаций Новосибирской области", Условиями эмиссии и обращения государственных облигаций Новосибирской области с фиксированным купоном и амортизацией долга, утвержденными Постановлением администрации Новосибирской области от 20.10.2007 N 139-па "Об утверждении Условий эмиссии и обращения государственных облигаций Новосибирской области с фиксированным купоном и амортизацией долга", Решением об эмиссии государственных облигаций Новосибирской области с фиксированным купоном и амортизацией долга, утвержденным постановлением администрации Новосибирской области от ___.__________.2007 N ____ "Об утверждении Решения об эмиссии государственных облигаций Новосибирской области с фиксированным купоном и амортизацией долга".
Настоящий сертификат депонируется в Некоммерческом партнерстве "Национальный депозитарный центр" (место нахождения г. Москва, Средний Кисловский пер., дом N 1/13, строение 4, лицензия Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг N 177-03431-000100 от 4 декабря 2000 года), которое осуществляет обязательное централизованное хранение настоящего сертификата.
Дополнительные сведения
| Государственные публикаторы: | Советская Cибирь № 254 от 28.12.2007 |
| Рубрики правового классификатора: | 080.060.000 Бюджеты субъектов Российской Федерации, 080.120.000 Ценные бумаги. Рынок ценных бумаг, 080.120.010 Виды ценных бумаг (см. также 030.050.050), 080.120.050 Эмиссия ценных бумаг |
Вопрос юристу
Поделитесь ссылкой на эту страницу:
