ОБ УСТАНОВЛЕНИИ ПОРЯДКА ОПРЕДЕЛЕНИЯ ПОКАЗАТЕЛЕЙ ЭФФЕКТИВНОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ ТАМБОВСКОЙ ОБЛАСТИ В ОРГАНАХ УПРАВЛЕНИЯ ХОЗЯЙСТВЕННЫХ ОБЩЕСТВ



АДМИНИСТРАЦИЯ ТАМБОВСКОЙ ОБЛАСТИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 19 июня 2019 г. № 716

ОБ УСТАНОВЛЕНИИ ПОРЯДКА ОПРЕДЕЛЕНИЯ ПОКАЗАТЕЛЕЙ ЭФФЕКТИВНОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ ТАМБОВСКОЙ ОБЛАСТИ В ОРГАНАХ УПРАВЛЕНИЯ ХОЗЯЙСТВЕННЫХ ОБЩЕСТВ

В соответствии с пунктом 18 статьи 9 Закона Тамбовской области 27.10.2004 № 241-З «Об управлении государственной собственностью Тамбовской области» (в редакции от 25.12.2018) администрация области постановляет:

Установить Порядок определения показателей эффективности деятельности представителей Тамбовской области в органах управления хозяйственных обществ согласно приложению.

Опубликовать настоящее постановление на сайте сетевого издания «Тамбовская жизнь» (www.tamlife.ru).

Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя главы администрации области, председателя комитета по управлению имуществом области Г.И.Чулкова.

Глава администрации области

А.В.Никитин

ПРИЛОЖЕНИЕ

к постановлению администрации области

от 19.06.2019 №716

Порядок

определения показателей эффективности деятельности представителей Тамбовской области в органах управления хозяйственных обществ

(далее - Порядок)

1. Общие положения

1.1. Настоящий Порядок разработан в целях совершенствования корпоративного управления в хозяйственных обществах, акции (доли) в уставном капитале которых находятся в государственной собственности Тамбовской области (далее - хозяйственные общества), определения показателей эффективности деятельности представителей Тамбовской области в органах управления хозяйственных обществ и повышения эффективности деятельности представителей Тамбовской области в органах управления хозяйственных обществ.

1.2. Органом исполнительной власти области, осуществляющим определение показателей эффективности деятельности представителей Тамбовской области в органах управления хозяйственных обществ, является комитет по управлению имуществом области.

Органами исполнительной власти области, обеспечивающими повышение эффективности деятельности представителей Тамбовской области в органах управления хозяйственных обществ, являются комитет по управлению имуществом области и органы исполнительной власти области, осуществляющие координацию деятельности хозяйственных обществ в соответствии с Перечнем исполнительных органов государственной власти Тамбовской области, осуществляющих координацию деятельности государственных унитарных предприятий Тамбовской области и хозяйственных обществ, акции (доли) которых находятся в государственной собственности Тамбовской области, и структурных подразделений администрации Тамбовской области, осуществляющих координацию деятельности государственных унитарных предприятий Тамбовской области и хозяйственных обществ, акции (доли) которых находятся в государственной собственности Тамбовской области, от имени администрации Тамбовской области, установленным распоряжением администрации области от 26.12.2016 № 640-р (далее - орган, осуществляющий координацию деятельности хозяйственного общества).

1.3. Определения, используемые для целей настоящего Порядка:

хозяйственные общества - акционерные общества, акции в уставном капитале которых являются государственной собственностью Тамбовской области и находятся в казне Тамбовской области либо закреплены на праве хозяйственного ведения или оперативного управления за государственным унитарным предприятием Тамбовской области, и общества с ограниченной ответственностью, доли в уставном капитале которых являются государственной собственностью Тамбовской области и закреплены на праве хозяйственного ведения или оперативного управления за государственным унитарным предприятием Тамбовской области;

орган управления хозяйственного общества - совет директоров (наблюдательный совет) общества (далее - совет директоров хозяйственного общества), образуемый в соответствии с Федеральным законом от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», Федеральным законом от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»;

представитель Тамбовской области в органе управления хозяйственного общества - гражданин Российской Федерации, уполномоченный представлять интересы Тамбовской области в совете директоров хозяйственного общества (далее - представитель области). Представителями области вправе быть государственные гражданские служащие области, физические лица, избираемые в совет директоров хозяйственного общества в порядке, установленном постановлением администрации области от 15.08.2014 № 927 «Об управлении находящимися в собственности Тамбовской области акциями (долями) хозяйственных обществ, порядке назначения и организации деятельности представителей области в органах управления хозяйственных обществ», профессиональные директоры, избираемые в совет директоров хозяйственного общества в порядке, установленном постановлением администрации области от 02.03.2015 № 198 «Об организации деятельности по отбору профессиональных директоров и независимых экспертов в органы управления и контроля хозяйственных обществ, акции (доли) которых находятся в государственной собственности области».

2. Состав и порядок определения показателей эффективности деятельности представителей Тамбовской области в органах управления

хозяйственных обществ

2.1. Показателями эффективности деятельности представителей области являются:

участие в заседаниях совета директоров хозяйственного общества в отчетном периоде (полугодие, год);

участие в принятии решений по основным вопросам финансово-хо-зяйственной деятельности хозяйственного общества в отчетном периоде (полугодие, год);

активность представителя области при рассмотрении вопросов, отнесенных федеральным законодательством и уставом общества к компетенции совета директоров хозяйственного общества в отчетном периоде (полугодие, год);

представление представителем области отчетов об участии в органах управления хозяйственных обществ, акции (доли) которых находятся в собственности области, в установленный срок по форме, утвержденной постановлением администрации области от 15.08.2014 № 927 «Об управлении находящимися в собственности Тамбовской области акциями (долями) хозяйственных обществ, порядке назначения и организации деятельности представителей области в органах управления хозяйственных обществ»;

эффективность деятельности совета директоров хозяйственного общества, в состав которого входит представитель области.

2.2. Определение показателей эффективности деятельности предста-вителей области в совете директоров хозяйственного общества, указанных в абзацах втором-пятом пункта 2.1 Порядка, осуществляется по форме № 1 «Эффективность деятельности представителей области» (далее - форма № 1) согласно приложению № 1 к Порядку и в соответствии с методикой определения показателей эффективности деятельности представителей области в совете директоров хозяйственного общества согласно приложению № 2 к Порядку.

Показатели эффективности деятельности представителей области определяются в процентах: от нуля до ста процентов.

2.3. Форма № 1 с сопроводительным письмом направляется представи-телем области в комитет по управлению имуществом области не позднее 30 числа месяца, следующего за отчетным периодом (полугодие, год).

К форме № 1 прилагаются копии обращений, направленных представи-телем области в адрес хозяйственного общества о созыве заседания совета директоров хозяйственного общества по инициативе представителя области.

Ответственность за представление недостоверных сведений, указанных в форме № 1, несет представитель области.

2.4. В случае если итоговая величина, характеризующая показатели эффективности деятельности представителя области, определенная по форме № 1, составляет менее 50%, комитет по управлению имуществом области направляет в адрес органа исполнительной власти области, выдвинувшего кандидатуру представителя области в совет директоров хозяйственного общества, уведомление о повышении эффективности деятельности представителя области в совете директоров хозяйственного общества (далее - уведомление).

Орган исполнительной власти области, выдвинувший кандидатуру представителя области в совет директоров хозяйственного общества и получивший уведомление, принимает меры к повышению эффективности деятельности представителя области в совете директоров хозяйственного общества либо направляет в адрес комитета по управлению имуществом области предложения о выдвижении кандидатуры другого представителя области в совет директоров хозяйственного общества.

2.5. Порядок определения показателя эффективности деятельности пред-ставителей области в совете директоров хозяйственного общества, указанного в абзаце шестом пункта 2.1 Порядка, осуществляется в соответствии с   разделом 3  Порядка.

3. Определение показателя «Эффективность деятельности совета директоров хозяйственного общества, в состав которого

входит представитель области»

3.1. Показатель «Эффективность деятельности совета директоров хозяй-ственного общества, в состав которого входит представитель области» (далее - показатель СДО) определяется путем суммирования следующих критериев:

наличие утвержденного плана работы совета директоров хозяйственного общества на период времени от годового общего собрания акционеров (участников) до следующего годового общего собрания акционеров (участников) (далее - корпоративный год);

наличие предварительного согласования плана работы ревизионной комиссии хозяйственного общества на очередной корпоративный год;

проведение заседаний совета директоров хозяйственного общества по вопросам рассмотрения результатов финансово-хозяйственной деятельности хозяйственного общества за истекший отчетный период (I квартал, полугодие,  9 месяцев, год);

проведение заседания совета директоров хозяйственного общества по вопросу о рассмотрении и утверждении плана (программы) финансово-хозяйственной деятельности хозяйственного общества на очередной финансовый год;

проведение заседания совета директоров хозяйственного общества по вопросу о рассмотрении и утверждении показателей экономической эффективности деятельности хозяйственного общества на очередной финансовый год;

проведение заседания совета директоров хозяйственного общества по вопросу о предварительном утверждении годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности хозяйственного общества;

проведение заседания совета директоров хозяйственного общества по вопросу о предварительном утверждении годового отчета хозяйственного общества;

проведение заседания совета директоров хозяйственного общества по вопросу выполнения утвержденных показателей экономической эффективности деятельности хозяйственного общества за истекший отчетный период  (I квартал, полугодие, 9 месяцев, год).

3.2. Определение показателя СДО осуществляется по форме № 2 «Эффективность деятельности совета директоров хозяйственного общества, в состав которого входит представитель области» (далее - форма № 2) согласно приложению № 3 к Порядку и в соответствии с методикой определения показателя «Эффективность деятельности совета директоров хозяйственного общества, в состав которого входит представитель области» согласно приложению № 4 к Порядку.

Показатель СДО определяется в процентах: от нуля до ста процентов.

3.3. Форма № 2 с сопроводительным письмом направляется представи-телем области в комитет по управлению имуществом области не  позднее 30 числа месяца, следующего за отчетным периодом (полугодие, год).

Ответственность за представление недостоверных сведений по  форме № 2 несет представитель области.

3.4. В случае если итоговая величина, характеризующая показатель СДО, определенная по форме № 2, составляет менее 50%, комитет по управлению имуществом области направляет в адрес органа, осуществляющего координацию деятельности хозяйственного общества, уведомление о повышении эффективности деятельности совета директоров хозяйственного общества.

Если учредителем (участником) хозяйственного общества является государственное унитарное предприятие Тамбовской области (далее - предприятие), уведомление о повышении эффективности деятельности совета директоров хозяйственного общества помимо лиц, указанных в абзаце первом настоящего пункта, направляется в адрес предприятия.

Представитель области, орган исполнительной власти области, осуществляющий координацию деятельности хозяйственного общества, предприятие направляют информацию о принятых мерах по повышению эффективности деятельности совета директоров хозяйственного общества в комитет по управлению имуществом области не позднее 30 рабочих дней с даты получения уведомления о повышении эффективности деятельности совета директоров хозяйственного общества.

Зам. главы администрации области, председатель комитета

по управлению имуществом области

Г.И. Чулков

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1

к Порядку

определения показателей эффективности деятельности представителей Тамбовской области в органах управления хозяйственных обществ

Форма № 1

«Эффективность деятельности представителей области»

Показатели эффективности деятельности представителей области

Величина показателя, %

1

2

1. Отчетный период - полугодие

1.1. Участие в заседаниях совета директоров общества в отчетном периоде

1.2. Участие в принятии решений по основным вопросам финансово-хозяйственной деятельности хозяйственного общества в отчетном периоде, в том числе:

1.2.1. рассмотрение вопроса о перспективах деятельности хозяйственного общества на очередной финансовый год

1.2.2. рассмотрение итогов финансово-хозяйственной деятельности хозяйственного общества за истекший финансовый год

1

2

1.2.3. рассмотрение отчета о выполнении утвержденных показателей экономической эффективности деятельности хозяйственного общества за истекший финансовый год

1.2.4. рассмотрение итогов финансово-хозяйственной деятельности хозяйственного общества                        за I квартал текущего финансового года

1.2.5. рассмотрение отчета о выполнении утвержденных показателей экономической эффективности деятельности хозяйственного общества за I квартал текущего финансового года

1.2.6. рассмотрение вопроса о предварительном утверждении годового отчета хозяйственного общества

1.2.7. рассмотрение вопроса о предварительном утверждении годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности хозяйственного общества

1.2.8. рассмотрение отчета об исполнении утвержденного плана работы совета директоров хозяйственного общества за истекший корпоративный год

1.3. Активность представителя области при рассмотрении вопросов, отнесенных федеральным законодательством и уставом общества к компетенции совета директоров хозяйственного общества в отчетном периоде

1

2

1.4. Представление представителем области отчетов об участии в органах управления хозяйственных обществ, акции (доли) которых находятся в собственности области

Итоговая величина за полугодие, %:

2. Отчетный период — год

2.1. Участие в заседаниях совета директоров общества, состоявшихся в отчетном периоде

2.2. Участие в принятии решений по основным вопросам финансово-хозяйственной деятельности хозяйственного общества в отчетном периоде, в том числе:

2.2.1. рассмотрение вопроса об утверждении плана работы совета директоров хозяйственного общества на очередной корпоративный год

2.2.2. рассмотрение вопроса о предварительном согласовании плана работы ревизионной комиссии хозяйственного общества на очередной корпоративный год

2.2.3. рассмотрение итогов финансово-хозяйственной деятельности хозяйственного общества                      за I полугодие текущего финансового года

1

2

2.2.4. рассмотрение отчета о выполнении утвержденных показателей экономической эффективности деятельности хозяйственного общества за I полугодие текущего финансового года

2.2.5. рассмотрение итогов финансово-хозяйственной деятельности хозяйственного общества за 9 месяцев текущего финансового года

2.2.6. рассмотрение отчета о выполнении утвержденных показателей экономической эффективности деятельности хозяйственного общества за 9 месяцев текущего финансового года

2.2.7. рассмотрение и утверждение плана финансово-хозяйственной деятельности хозяйственного общества на очередной финансовый год

2.2.8. рассмотрение и утверждение показателей экономической эффективности деятельности хозяйственного общества на очередной финансовый год

2.3. Активность представителя области при рассмотрении вопросов, отнесенных федеральным законодательством и уставом общества к компетенции совета директоров хозяйственного общества в отчетном периоде

2.4. Представление представителем области отчетов об участии в органах управления хозяйственных обществ, акции (доли) которых находятся в собственности области

1

2

Итоговая величина за год, %:

Представитель области в совете директоров

___________________________________             ________________              ___________                                    ФИО          

(указывается наименование хозяйственного общества)                               (подпись)                              (дата)

ПРИЛОЖЕНИЕ № 2

к Порядку

определения показателей эффективности деятельности представителей

Тамбовской области в органах управления хозяйственных обществ

определения показателей эффективности деятельности представителей области в совете директоров хозяйственного общества

1. Показатель «Участие в заседаниях совета директоров общества в отчетном периоде» определяется исходя из количества заседаний совета директоров общества, в которых принял участие представитель области.

При участии представителя области в 50% и более от общего количества заседаний совета директоров общества, состоявшихся в отчетном периоде, показатель «Участие в заседаниях совета директоров общества в отчетном периоде» принимается равным 25%. При участии представителя области менее чем в 50% от общего количества заседаний совета директоров общества, состоявшихся в отчетном периоде, показатель «Участие в заседаниях совета директоров общества в отчетном периоде» принимается равным 0%.

2. Показатель «Участие в принятии решений по основным вопросам финансово-хозяйственной деятельности хозяйственного общества в отчетном периоде» определяется путем суммирования показателей, указанных в подпунктах 1.2.1-1.2.8 формы № 1, если отчетным периодом является полугодие, и показателей, указанных в подпунктах 2.2.1-2.2.8 формы № 1, если отчетным периодом является год. При участии представителя области в заседании совета директоров по одному из вопросов, указанных в                 подпунктах 1.2.1-1.2.8 формы № 1, подпунктах 2.2.1-2.2.8 формы № 1, значение соответствующего показателя принимается равным 3,125%.

Итоговая величина показателя «Участие в принятии решений по основным вопросам финансово-хозяйственной деятельности хозяйственного общества в отчетном периоде» определяется путем суммирования значений показателей, указанных подпунктах 1.2.1-1.2.8 формы № 1, если отчетным периодом является полугодие, и показателей, указанных в подпунктах 2.2.1-2.2.8               формы № 1, если отчетным периодом является год.

3. Показатель «Активность представителя области при рассмотрении вопросов, отнесенных федеральным законодательством и уставом общества к компетенции совета директоров хозяйственного общества в отчетном периоде» определяется исходя из количество вопросов, указанных в подпунктах 1.2.1-1.2.8, подпунктах 2.2.1-2.2.8 формы № 1, и рассмотренных советом директоров по инициативе представителя области.

При инициировании представителем области рассмотрения 50% и более  от количества вопросов, указанных в подпунктах 1.2.1-1.2.8, подпунктах 2.2.1-2.2.8 формы № 1, показатель «Активность представителя области при рассмотрении вопросов, отнесенных федеральным законодательством и уставом общества к компетенции совета директоров хозяйственного общества в отчетном периоде» принимается  равным 25%. При инициировании представителем области рассмотрения менее 50% от количества вопросов, указанных в подпунктах 1.2.1-1.2.8, подпунктах 2.2.1-2.2.8 формы № 1, показатель «Активность представителя области при рассмотрении вопросов, отнесенных федеральным законодательством и уставом общества к компетенции совета директоров хозяйственного общества в отчетном периоде» принимается равным 0%.

4. Показатель «Представление представителем области отчетов об участии в органах управления хозяйственных обществ, акции (доли) которых находятся в собственности области» определяется исходя из соблюдения представителем области срока предоставления отчетов об участии в органах управления хозяйственных обществ, акции (доли) которых находятся в собственности области (далее - отчет), установленного Положением о порядке назначения и организации деятельности представителей Тамбовской области в органах управления и ревизионных комиссиях хозяйственных обществ, акции (доли) которых находятся в собственности области (далее - Положение), утвержденным постановлением администрации области от 15.08.2014 № 927 «Об управлении находящимися в собственности Тамбовской области акциями (долями) хозяйственных обществ, порядке назначения и организации деятельности представителей области в органах управления хозяйственных обществ».

При представлении представителем области отчета в срок, установленный Положением, показатель «Предоставление представителем области отчетов об участии в органах управления хозяйственных обществ, акции (доли) которых находятся в собственности области» принимается равным 25%. При несоблюдении срока представления представителем области отчета, показатель «Представление представителем области отчетов об участии в органах управления хозяйственных обществ, акции (доли) которых находятся в собственности области» принимается равным 0%.

5. Количество процентов, набранных по каждому показателю эффективности деятельности представителя области, указанному в форме № 1, суммируется и указывается в графе «итоговая величина» за каждый отчетный период (полугодие, год).

Полученная в процентном выражении итоговая величина (далее - итоговая величина) характеризует эффективность деятельности представителей области в совете директоров хозяйственного общества.

В случае если итоговая величина определена в размере 50% и более, деятельность представителя области в совете директоров хозяйственного общества признается удовлетворительной.

В случае если итоговая величина определена в размере менее 50%, деятельность представителя области в совете директоров хозяйственного общества признается неудовлетворительной.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 3

к Порядку

определения показателей эффективности деятельности представителей Тамбовской области в органах управления хозяйственных обществ

Фома № 2

«Эффективность деятельности совета директоров хозяйственного общества, в состав которого входит

представитель области»

Критерии, входящие в состав показателя «Эффективность деятельности совета директоров хозяйственного общества, в состав которого входят представители области»

Отметка о принятии решения советом директоров хозяйственного общества, величина показателя (%)

Принято

%

Не принято

%

1

2

3

4

5

1. Отчетный период - полугодие

1.1. Рассмотрение вопроса о перспективах деятельности хозяйственного общества на очередной финансовый год

1.2. Рассмотрение итогов финансово-хозяйственной деятельности хозяйствен-ного общества за истекший финансовый год

1

2

3

4

5

1.3. Рассмотрение отчета о выполнении утвержденных показателей экономической эффективности деятельности хозяйственного общества за истекший финансовый год

1.4. Рассмотрение итогов финансово-хозяйственной деятельности хозяйственного общества за I квартал текущего финансового года

1.5. Рассмотрение отчета о выполнении утвержденных показателей экономической эффективности деятельности хозяйственного общества за I квартал текущего финансового года

1.6. Рассмотрение вопроса о предварительном утверждении годового отчета хозяйственного общества

1.7. Рассмотрение вопроса о предварительном утверждении годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности хозяйственного общества

1.8. Рассмотрение отчета об исполнении утвержденного плана работы совета директоров хозяйственного общества за истекший корпоративный год

Итоговая величина за полугодие, %:

-

-

1

2

3

4

5

2. Отчетный период — год

2.1. Рассмотрение вопроса об утверждении плана работы совета директоров хозяйственного общества на очередной корпоративный год

2.2. Рассмотрение вопроса о предварительном согласовании плана работы ревизионной комиссии хозяйственного общества на очередной корпоративный год

2.3. Рассмотрение итогов финансово-хозяйственной деятельности хозяйствен-ного общества за I полугодие текущего финансового года

2.4. Рассмотрение отчета о выполнении утвержденных показателей экономической эффективности деятельности хозяйственного общества за I полугодие текущего финансового года

2.5. Рассмотрение итогов финансово-хозяйственной деятельности хозяйствен-ного общества за 9 месяцев текущего финансового года

1

2

3

4

5

2.6. Рассмотрение отчета о выполнении утвержденных показателей экономической эффективности деятельности хозяйственного общества  за 9 месяцев текущего финансового года

2.7. Рассмотрение и утверждение плана финансово-хозяйственной деятельности хозяйственного общества на очередной финансовый год

2.8. Рассмотрение и утверждение показателей экономической эффективности деятельности хозяйственного общества на очередной финансовый год

Итоговая величина за год, %:

-

-

Представитель области в совете директоров

___________________________________             ________________              ___________                                    ФИО          

(указывается наименование хозяйственного общества)                               (подпись)                              (дата)

ПРИЛОЖЕНИЕ № 4

к Порядку

определения показателей эффективности деятельности

представителей Тамбовской области в органах управления хозяйственных обществ

Методика

определения показателя «Эффективность деятельности совета директоров хозяйственного общества, в состав которого входит представитель области»

При принятии советом директоров хозяйственного общества решения по одному из критериев показателя «Эффективность деятельности совета директоров хозяйственного общества, в состав которого входит представитель области», указанных в форме № 2, в соответствующей графе проставляется отметка «принято», которая в процентном выражении приравнивается к 12,5%.

При непринятии советом директоров хозяйственного общества решения по одному из критериев показателя «Эффективность деятельности совета директоров хозяйственного общества, в состав которого входит представитель области», указанных в форме № 2, в соответствующей графе проставляется отметка «не принято», которая в процентном выражении приравнивается к 0%.

Количество процентов, набранных по каждому критерию показателя «Эффективность деятельности совета директоров хозяйственного общества, в состав которого входит представитель области», указанному в форме № 2, суммируется и указывается в графе «итоговая величина» за каждый отчетный период (полугодие, год), которая в процентном выражении и определяет показатель «Эффективность деятельности совета директоров хозяйственного общества, в состав которого входит представитель области».

В случае если показатель «Эффективность деятельности совета директоров хозяйственного общества, в состав которого входит представитель области» определен в размере 50% и более, деятельность совета директоров хозяйственного общества, в состав которого входит представитель области, признается удовлетворительной.

В случае если показатель «Эффективность деятельности совета директоров хозяйственного общества, в состав которого входит представитель области» определен в размере менее 50%, деятельность совета директоров хозяйственного общества, в состав которого входит представитель области, признается неудовлетворительной.