Основная информация
Дата опубликования: | 22 сентября 2000г. |
Номер документа: | 2482 |
Текущая редакция: | 3 |
Статус нормативности: | Нормативный |
Принявший орган: | ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ |
Раздел на сайте: | Нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти |
Тип документа: | Постановления |
Бесплатная консультация
У вас есть вопросы по содержанию или применению нормативно-правового акта, закона, решения суда? Наша команда юристов готова дать бесплатную консультацию. Звоните по телефонам:Федеральный номер (звонок бесплатный): 8 (800) 555-67-55 доб. 732Москва и Московская область: 8 (499) 350-55-06 доб. 192Санкт-Петербург и Ленинградская область: 8 (812) 309-06-71 доб. 749
Текущая редакция документа
В0004080В0302544
В200004080
ОПУБЛИКОВАНО:
БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ, 18.12.2000, N 51, СТР. 66
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 07.12.2000 ПОД N 2482
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
22.09.2000 N 18
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ
ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ КЛИЕНТОВ
<Утратило силу: постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 13 августа 2003 г. N 03-39/пс; НГР:В0302544>
<Пояснения к порядку и условиям применения:
письмо Центрального банка РФ от 1 марта 2001 г. N 34-Т; НГР:В0103554>
В соответствии с пунктом 3 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ("Собрание законодательства Российской Федерации", 22 апреля 1996 года N 17, ст.1918), с изменениями и дополнениями, внесенными Федеральным законом от 26 ноября 1998 года N 182-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в статью 43 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ("Собрание законодательства Российской Федерации", 30 ноября 1998 года N 48, ст. 5857), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления брокерской деятельности на рынке ценных бумаг с использованием денежных средств клиентов.
2. Настоящее постановление вступает в силу с 1 января 2001 года.
Председатель И.В.Костиков
Утверждены
постановлением ФКЦБ России
от 22 сентября 2000 г. N 18
Правила
осуществления брокерской деятельности на рынке
ценных бумаг с использованием денежных средств клиентов
1. При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг брокер обязан открыть в кредитной организации отдельный банковский счет (далее - специальный брокерский счет) для учета на нем денежных средств клиента, поступивших брокеру во исполнение заключенного с клиентом в соответствии с законодательством договора.
Осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг с использованием денежных средств клиентов без открытия и использования специальных брокерских счетов не допускается.
При наличии у брокера нескольких клиентов, с которыми заключены договоры, брокер вправе для учета денежных средств этих клиентов открыть один или несколько специальных брокерских счетов, в том числе специальные брокерские счета для обособленного учета денежных средств каждого клиента.
Брокер, совершающий сделки купли-продажи ценных бумаг в интересах клиентов с последующим проведением расчетов по результатам клиринга указанных сделок через кредитную организацию, заключившую договор с клиринговой организацией, с которой брокером заключен договор на клиринговое обслуживание, обязан открыть специальный брокерский счет в указанной кредитной организации.
2. Брокер не вправе объединять принадлежащие ему и учитываемые на его банковском счете денежные средства с денежными средствами клиентов, учитываемыми на специальных брокерских счетах.
3. Брокер не вправе использовать в своих интересах учитываемые на специальном брокерском счете и принадлежащие клиенту денежные средства за исключением случая, когда договором комиссии, заключенным между клиентом и брокером, последнему предоставлено право использования денежных средств клиента до момента их возврата в соответствии с условиями договора.
4. Денежные средства клиентов и (или) указанных клиентами третьих лиц, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги, а также денежные средства покупателей ценных бумаг клиентов во исполнение договоров купли-продажи ценных бумаг, заключенных брокером в интересах клиентов, должны поступать на специальный брокерский счет (счета).
5. Из суммы денежных средств, принадлежащих клиенту и учитываемых на специальном брокерском счете, брокер, если иное не предусмотрено договором, вправе самостоятельно удержать причитающееся ему в соответствии с договором вознаграждение, а также возместить понесенные в связи с исполнением договора расходы.
Брокер вправе самостоятельно удержать причитающуюся ему в соответствии с договором сумму неустойки (штрафа, пени) за неисполнение или ненадлежащее исполнение клиентом обязанностей по договору лишь в случае, если это предусмотрено договором.
Из суммы денежных средств, принадлежащих клиенту и учитываемых на специальном брокерском счете, брокер вправе производить расчеты с продавцами ценных бумаг во исполнение договоров купли-продажи ценных бумаг, заключенных брокером в интересах клиента.
6. Передача (возврат) брокером клиенту всех или части находящихся на специальном брокерском счете денежных средств осуществляется в течение срока действия договора по письменному требованию клиента на условиях, установленных законодательством Российской Федерации, а в случае, если такие условия не установлены - на условиях, указанных в договоре.
Исполнение письменного требования клиента должно быть осуществлено брокером в срок не превышающий 3 дня, если иное не предусмотрено законодательством или договором с клиентом.
7. В случае приостановления действия или аннулировании лицензии брокера, а также при прекращении договора между брокером и клиентом, брокер обязан передать клиенту принадлежащие ему и находящиеся (поступившие) на специальный брокерский счет денежные средства, за исключением денежных средств, подлежащих перечислению продавцам ценных бумаг по договорам купли-продажи, заключенным брокером в интересах клиента до наступления любого из указанных в настоящем пункте обстоятельств, а также иных денежных средств, которые брокер вправе удержать из средств клиента в соответствии с законодательством Российской Федерации и не противоречащими ему условиями договора с клиентом.
8. Задолженность брокера перед клиентом по возврату клиенту принадлежащих ему и учитываемых на специальном брокерском счете денежных средств подлежит погашению брокером за счет его собственных средств в порядке и в сроки, предусмотренные законодательством Российской Федерации и договором с клиентом.
9. В случае наложения ареста на денежные средства клиента, учитываемые на специальном брокерском счете, обращения на них взыскания по обязательствам клиента, а также в иных предусмотренных законодательством Российской Федерации случаях, брокер обязан предоставить информацию о наличии и сумме денежных средств клиента на специальном брокерском счете уполномоченному государственному органу или должностному лицу по его запросу.
[отформатировано: 19.12.2000 технолог НЦПИ - Акельева Т.С.]
[проверено: 19.12.2000 редактор НЦПИ - Смоленова А.В.]
[ТРТ: 11.01.2002 юрист НЦПИ - Жарова М.К.]
[ТРТ: 08.10.2003 юрист НЦПИ - Городничая Н.Н.]
В0004080В0302544
В200004080
ОПУБЛИКОВАНО:
БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ, 18.12.2000, N 51, СТР. 66
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 07.12.2000 ПОД N 2482
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
22.09.2000 N 18
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ
ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ КЛИЕНТОВ
<Утратило силу: постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 13 августа 2003 г. N 03-39/пс; НГР:В0302544>
<Пояснения к порядку и условиям применения:
письмо Центрального банка РФ от 1 марта 2001 г. N 34-Т; НГР:В0103554>
В соответствии с пунктом 3 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ("Собрание законодательства Российской Федерации", 22 апреля 1996 года N 17, ст.1918), с изменениями и дополнениями, внесенными Федеральным законом от 26 ноября 1998 года N 182-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в статью 43 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ("Собрание законодательства Российской Федерации", 30 ноября 1998 года N 48, ст. 5857), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления брокерской деятельности на рынке ценных бумаг с использованием денежных средств клиентов.
2. Настоящее постановление вступает в силу с 1 января 2001 года.
Председатель И.В.Костиков
Утверждены
постановлением ФКЦБ России
от 22 сентября 2000 г. N 18
Правила
осуществления брокерской деятельности на рынке
ценных бумаг с использованием денежных средств клиентов
1. При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг брокер обязан открыть в кредитной организации отдельный банковский счет (далее - специальный брокерский счет) для учета на нем денежных средств клиента, поступивших брокеру во исполнение заключенного с клиентом в соответствии с законодательством договора.
Осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг с использованием денежных средств клиентов без открытия и использования специальных брокерских счетов не допускается.
При наличии у брокера нескольких клиентов, с которыми заключены договоры, брокер вправе для учета денежных средств этих клиентов открыть один или несколько специальных брокерских счетов, в том числе специальные брокерские счета для обособленного учета денежных средств каждого клиента.
Брокер, совершающий сделки купли-продажи ценных бумаг в интересах клиентов с последующим проведением расчетов по результатам клиринга указанных сделок через кредитную организацию, заключившую договор с клиринговой организацией, с которой брокером заключен договор на клиринговое обслуживание, обязан открыть специальный брокерский счет в указанной кредитной организации.
2. Брокер не вправе объединять принадлежащие ему и учитываемые на его банковском счете денежные средства с денежными средствами клиентов, учитываемыми на специальных брокерских счетах.
3. Брокер не вправе использовать в своих интересах учитываемые на специальном брокерском счете и принадлежащие клиенту денежные средства за исключением случая, когда договором комиссии, заключенным между клиентом и брокером, последнему предоставлено право использования денежных средств клиента до момента их возврата в соответствии с условиями договора.
4. Денежные средства клиентов и (или) указанных клиентами третьих лиц, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги, а также денежные средства покупателей ценных бумаг клиентов во исполнение договоров купли-продажи ценных бумаг, заключенных брокером в интересах клиентов, должны поступать на специальный брокерский счет (счета).
5. Из суммы денежных средств, принадлежащих клиенту и учитываемых на специальном брокерском счете, брокер, если иное не предусмотрено договором, вправе самостоятельно удержать причитающееся ему в соответствии с договором вознаграждение, а также возместить понесенные в связи с исполнением договора расходы.
Брокер вправе самостоятельно удержать причитающуюся ему в соответствии с договором сумму неустойки (штрафа, пени) за неисполнение или ненадлежащее исполнение клиентом обязанностей по договору лишь в случае, если это предусмотрено договором.
Из суммы денежных средств, принадлежащих клиенту и учитываемых на специальном брокерском счете, брокер вправе производить расчеты с продавцами ценных бумаг во исполнение договоров купли-продажи ценных бумаг, заключенных брокером в интересах клиента.
6. Передача (возврат) брокером клиенту всех или части находящихся на специальном брокерском счете денежных средств осуществляется в течение срока действия договора по письменному требованию клиента на условиях, установленных законодательством Российской Федерации, а в случае, если такие условия не установлены - на условиях, указанных в договоре.
Исполнение письменного требования клиента должно быть осуществлено брокером в срок не превышающий 3 дня, если иное не предусмотрено законодательством или договором с клиентом.
7. В случае приостановления действия или аннулировании лицензии брокера, а также при прекращении договора между брокером и клиентом, брокер обязан передать клиенту принадлежащие ему и находящиеся (поступившие) на специальный брокерский счет денежные средства, за исключением денежных средств, подлежащих перечислению продавцам ценных бумаг по договорам купли-продажи, заключенным брокером в интересах клиента до наступления любого из указанных в настоящем пункте обстоятельств, а также иных денежных средств, которые брокер вправе удержать из средств клиента в соответствии с законодательством Российской Федерации и не противоречащими ему условиями договора с клиентом.
8. Задолженность брокера перед клиентом по возврату клиенту принадлежащих ему и учитываемых на специальном брокерском счете денежных средств подлежит погашению брокером за счет его собственных средств в порядке и в сроки, предусмотренные законодательством Российской Федерации и договором с клиентом.
9. В случае наложения ареста на денежные средства клиента, учитываемые на специальном брокерском счете, обращения на них взыскания по обязательствам клиента, а также в иных предусмотренных законодательством Российской Федерации случаях, брокер обязан предоставить информацию о наличии и сумме денежных средств клиента на специальном брокерском счете уполномоченному государственному органу или должностному лицу по его запросу.
[отформатировано: 19.12.2000 технолог НЦПИ - Акельева Т.С.]
[проверено: 19.12.2000 редактор НЦПИ - Смоленова А.В.]
[ТРТ: 11.01.2002 юрист НЦПИ - Жарова М.К.]
[ТРТ: 08.10.2003 юрист НЦПИ - Городничая Н.Н.]
Дополнительные сведения
Государственные публикаторы: | БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ № 51 от 18.12.2000 Стр. 66 |
Рубрики правового классификатора: | 030.000.000 Гражданское право, 030.050.000 Объекты гражданских прав, 030.050.050 Ценные бумаги (см. также 080.120.010), 080.000.000 Финансы, 080.120.000 Ценные бумаги. Рынок ценных бумаг, 080.120.010 Виды ценных бумаг (см. также 030.050.050) |
Вопрос юристу
Поделитесь ссылкой на эту страницу: