Основная информация

Дата опубликования: 03 мая 2011г.
Номер документа: RU34000201100405
Текущая редакция: 1
Статус нормативности: Нормативный
Субъект РФ: Волгоградская область
Принявший орган: Комитет бюджетно-финансовой политики и казначейства Администрации Волгоградской области
Раздел на сайте: Нормативные правовые акты субъектов Российской Федерации
Тип документа: Приказы

Бесплатная консультация

У вас есть вопросы по содержанию или применению нормативно-правового акта, закона, решения суда? Наша команда юристов готова дать бесплатную консультацию. Звоните по телефонам:
Федеральный номер (звонок бесплатный): 8 (800) 555-67-55 доб. 732
Москва и Московская область: 8 (499) 350-55-06 доб. 192
Санкт-Петербург и Ленинградская область: 8 (812) 309-06-71 доб. 749

Текущая редакция документа



34-2011-135

ПРИКАЗ

АДМИНИСТРАЦИЯ ВОЛГОГРАДСКОЙ ОБЛАСТИ

КОМИТЕТ БЮДЖЕТНО-ФИНАНСОВОЙ ПОЛИТИКИ И КАЗНАЧЕЙСТВА

03 мая 2011г. №135

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ РЕШЕНИЯ ОБ ЭМИССИИ ОТДЕЛЬНОГО ВЫПУСКА ГОСУДАРСТВЕННЫХ СРЕДНЕСРОЧНЫХ ОБЛИГАЦИЙ ВОЛГОГРАДСКОЙ ОБЛАСТИ С ФИКСИРОВАННЫМ КУПОНОМ И АМОРТИЗАЦИЕЙ ДОЛГА

(ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР ВЫПУСКА RU34005VLOO)

В соответствии с постановлением Администрации Волгоградской области от 14 февраля 2006 года №145 «Об утверждении Генеральных условий эмиссии и обращения государственных облигаций Волгоградской области на предъявителя со сроком обращения от одного года до пяти лет» (в редакции постановления Администрации Волгоградской области от 09 марта 2007г. №324) и приказом Комитета бюджетно-финансовой политики и казначейства Администрации Волгоградской области от 16 февраля 2011 года №42 «Об утверждении Условий эмиссии и обращения государственных среднесрочных облигаций Волгоградской области с фиксированным купоном и амортизацией долга» (в редакции приказа Комитета бюджетно-финансовой политики и казначейства Администрации Волгоградской области от 22 марта 2011г. №83) (регистрационный номер VLO - 027/00499 от 11 апреля 2011г.) приказываю:

1. Утвердить Решение об эмиссии отдельного выпуска государственных среднесрочных облигаций Волгоградской области с фиксированным купоном и амортизацией долга (государственный регистрационный номер выпуска RU34005VLO0).

2. Утвердить Глобальный сертификат государственных среднесрочных облигаций Волгоградской области с фиксированным купоном и амортизацией долга (государственный регистрационный номер выпуска RU34005VLO0).

3. Контроль за исполнением приказа возложить на заместителя председателя Комитета бюджетно-финансовой политики и казначейства Администрации Волгоградской области – начальника управления государственного долга М.В. Копаневу.

Заместитель Главы

Администрации Волгоградской области –

председатель Комитета бюджетно-

финансовой политики и казначейства

Администрации Волгоградской области

А.В. Дорждеев

Заместитель председателя

Комитета бюджетно-финансовой

политики и казначейства

Администрации Волгоградской области

- начальник управления

государственного долга

М.В. Копанева

Начальник правового управления

В.А. Чемерикин

Утверждено

Приказом Комитета бюджетно-

Финансовой политики и казначейства

Администрации Волгоградской области

от 03 мая 2011г. №135

РЕШЕНИЕ ОБ ЭМИССИИ ОТДЕЛЬНОГО ВЫПУСКА

государственных среднесрочных облигаций Волгоградской области с фиксированным купоном и амортизацией долга

(государственный регистрационный номер выпуска RU34005VLO0)

1. Общие сведения

1.1. Настоящее Решение об эмиссии отдельного выпуска (далее - Решение о выпуске) определяет порядок размещения, обращения и погашения государственных среднесрочных облигаций Волгоградской области с фиксированным купоном и амортизацией долга (далее - Облигации) и принимается в соответствии с действующим законодательством, Генеральными условиями эмиссии и обращения государственных облигаций Волгоградской области на предъявителя со сроком обращения от одного года до пяти лет, утвержденными постановлением Администрации Волгоградской области от 14 февраля 2006г. №145 (в редакции постановления Администрации Волгоградской области от 09 марта 2007г. №324) (далее - Генеральные условия), Условиями эмиссии и обращения государственных среднесрочных облигаций Волгоградской области с фиксированным купоном и амортизацией долга, утвержденными Приказом Комитета бюджетно-финансовой политики и казначейства Администрации Волгоградской области от 16 февраля 2011г. №42 (в ред. Приказа Комитета бюджетно-финансовой политики и казначейства Администрации Волгоградской области от 22 марта 2011г. №83) (регистрационный номер VLO - 027/00499 от 11 апреля 2011г.) (далее - Условия эмиссии).

1.2. Эмитентом Облигаций от лица субъекта Российской Федерации - Волгоградской области выступает Комитет бюджетно-финансовой политики и казначейства Администрации Волгоградской области (далее - Эмитент).

Юридический и почтовый адрес Эмитента: 400131, г.Волгоград, ул. Порт-Саида, 7.

1.3. Вид ценных бумаг - Облигации (государственные облигации Волгоградской области).

1.4. Общее количество облигаций в данном выпуске составляет 3 000 000 (Три миллиона) штук.

1.5. Общий объем эмиссии облигаций составляет 3 000 000 000 (Три миллиарда) рублей по номинальной стоимости облигаций.

1.6. Облигации выпускаются в форме документарных ценных бумаг на предъявителя с фиксированным купоном и амортизацией долга с обязательным централизованным хранением (учетом) глобального сертификата выпуска (далее - Сертификат) в уполномоченном депозитарии.

1.7. Уполномоченным депозитарием на хранение Сертификата, ведение учета и удостоверение прав на Облигации, является Небанковская кредитная организация Закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (Лицензия ФСФР России №177-12042-000100 от 19 февраля 2009г., срок действия лицензии: бессрочная) (далее - Уполномоченный депозитарий):

место нахождения: 125009,г. Москва, Средний Кисловский переулок, дом 1/13, строение 8.

почтовый адрес: 105062,г. Москва, ул. Машкова, дом 13, строение 1;

ИНН: 7702165310;

1.8. Организатором торговли на рынке ценных бумаг является:

полное наименование: Закрытое акционерное общество «Фондовая биржа ММВБ» (далее - ФБ ММВБ);

сокращенное наименование: ЗАО «ФБ ММВБ»;

место нахождения: 125009, г.Москва, Большой Кисловский пер., д. 13; почтовый адрес: 125009,г.Москва, Большой Кисловский пер., д. 13; ИНН: 7703507076;

Лицензия ФСФР России на осуществление деятельности фондовой биржи: №077-10489-000001 от 23 августа 2007г., срок действия лицензии: бессрочная.

1.9. Платежным агентом является Акционерный коммерческий банк "РОСБАНК" (открытое акционерное общество).

Данные о Платежном агенте:

лицензия на совершение банковских операций №2272 выдана Центральным Банком Российской Федерации 27 января 2003 года;

местонахождение: 107078,г. Москва, ул. Маши Порываевой, д.11, телефон для справок: (495) 232-98-07;

корреспондентский счет: 30101810000000000256 в ОПЕРУ Московского ГТУ Банка России;

БИК 044525256; ИНН 7730060164.

2. Срок обращения Облигаций

2.1. Срок обращения облигаций составляет 1 820 (Одна тысяча восемьсот двадцать) дней с даты начала размещения облигаций.

3. Номинальная стоимость Облигаций

3.1. Номинальная стоимость одной Облигации выражается в валюте Российской Федерации и составляет 1 ООО (Одна тысяча) рублей.

4. Порядок размещения и обращения Облигаций

4.1. Дата начала размещения облигаций - 11 мая 2011 года.

4.2. Датой окончания размещения облигаций является дата размещения последней Облигации выпуска первым владельцам.

4.3. Размещение облигаций проводится путем открытой подписки на ФБ ММВБ в соответствии с Правилами ФБ ММВБ, нормативными документами клиринговой организации.

4.4. Размещение Облигаций осуществляется по открытой подписке путем заключения в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, Генеральными условиями, Условиями и Решением о выпуске сделок купли-продажи между Эмитентом в лице генерального агента Эмитента (далее по тексту - Агент), действующего по поручению и за счет Эмитента, и первыми владельцами Облигаций с использованием системы торгов ФБ ММВБ в соответствии с Правилами проведения торгов по ценным бумагам в Закрытом акционерном обществе «Фондовая биржа ММВБ», Правилами осуществления клиринговой деятельности клиринговой организации на рынке ценных бумаг, обслуживающей расчеты по сделкам, заключенным на ФБ ММВБ (далее - клиринговая организация).

Агентом является Акционерный коммерческий банк «РОСБАНК» (открытое акционерное общество). Данные об Агенте:

Полное фирменное наименование - Акционерный коммерческий банк «РОСБАНК» (открытое акционерное общество);

Лицензия на осуществление брокерской деятельности:

Номер - 177-05721-100000

Дата выдачи - 06.11.01г.

Срок действия - бессрочная лицензия

Государственный орган, выдавший указанную лицензию - ФКЦБ России; Лицензия на совершение банковских операций №2272 выдана ЦБ РФ 27.01.2003г.;

местонахождение: 107078,г. Москва, ул. Маши Порываевой, д.11.

В дату начала размещения Облигаций проводится конкурс по определению ставки первого купона (далее - Конкурс) в соответствии с правилами ФБ ММВБ. Размещение Облигаций в дату начала размещения осуществляется по цене равной 100% от номинальной стоимости Облигаций.

Время проведения операций в рамках Конкурса и заключения сделок по размещению Облигаций устанавливается ФБ ММВБ по согласованию с Эмитентом и/или Агентом.

В день проведения Конкурса участники торгов ФБ ММВБ подают адресные заявки на приобретение Облигаций в адрес Агента в соответствии с правилами ФБ ММВБ. В каждой заявке указывается цена размещения Облигаций, равная номинальной стоимости одной Облигации, ставка первого купонного дохода, при установлении которой покупатель готов приобрести Облигации, и количество Облигаций. Ставка первого купонного дохода устанавливается в процентах годовых с точностью до сотых долей процента.

Оплата Облигаций производится в денежной форме в валюте Российской Федерации в безналичном порядке в соответствии с правилами ФБ ММВБ. Расчеты по Облигациям при их размещении производятся на условиях «поставка против платежа» в соответствии с правилами клиринговой организации.

К началу проведения Конкурса участники торгов ФБ ММВБ резервируют на своих торговых счетах в Уполномоченном депозитарии денежные средства в сумме, достаточной для полной оплаты Облигаций, указанных в заявках на покупку, с учетом всех комиссионных сборов ФБ ММВБ и клиринговой организации.

По окончании периода подачи заявок на Конкурс, ФБ ММВБ составляет реестр всех поданных в адрес Агента заявок (далее - «реестр») и передает его Агенту, который, в свою очередь, предоставляет реестр Эмитенту.

Реестр содержит условия каждой заявки - цену покупки, количество ценных бумаг, величину процентной ставки по первому купону, дату и время поступления заявки, наименование участника торгов ФБ ММВБ, выставившего заявку, код клиента, присвоенный на ФБ ММВБ, в случае, если заявка выставлена по поручению клиента, а также иные реквизиты в соответствии с правилами ФБ ММВБ.

С учетом поданных в ходе Конкурса заявок на приобретение Облигаций Эмитент устанавливает единую для всех покупателей ставку первого купонного дохода. Установление ставки первого купонного дохода осуществляется Эмитентом с учетом приемлемой стоимости заимствования.

Агент публикует информацию о величине ставки первого купонного дохода при помощи системы торгов ФБ ММВБ путем отправки электронного сообщения всем участникам торгов ФБ ММВБ.

Агент удовлетворяет только те заявки на покупку Облигаций, в которых ставка первого купонного дохода меньше либо равна ставке первого купонного дохода, установленной Эмитентом. Заявки на покупку Облигаций удовлетворяются на условиях приоритета заявок с минимальной ставкой первого купонного дохода, т.е. в первую очередь удовлетворяются заявки, в которых указана меньшая ставка первого купонного дохода. Если с одинаковой ставкой первого купонного дохода зарегистрировано несколько заявок на покупку, то в первую очередь удовлетворяются заявки, поданные ранее по времени. В случае если объем последней из удовлетворяемых заявок на покупку на Конкурсе превышает количество Облигаций, оставшихся неразмещенными, то данная заявка на покупку Облигаций на Конкурсе удовлетворяется в размере неразмещенного остатка Облигаций. Неудовлетворенные заявки на покупку снимаются по окончании Конкурса.

Дальнейшее размещение Облигаций (далее - доразмещение Облигаций), если они не были полностью размещены в ходе Конкурса, начинается в день проведения Конкурса, непосредственно после его окончания и проводится в течение периода размещения Облигаций. Доразмещение Облигаций проводится путем отчуждения Агентом, действующим по поручению и за счет Эмитента, первым владельцам Облигаций посредством заключения гражданско-правовых сделок в соответствии с законодательством Российской Федерации, Генеральными условиями, Условиями эмиссии и Решением о выпуске по ценам, установленным Эмитентом, на ФБ ММВБ.

Сделки по доразмещению Облигаций на ФБ ММВБ заключаются путем направления в адрес Агента адресных заявок в соответствии с правилами ФБ ММВБ. В любой рабочий день в течение периода доразмещения Облигаций в период времени, установленный ФБ ММВБ по согласованию с Эмитентом и/или Агентом, Участники торгов ФБ ММВБ вправе подать Агенту через систему торгов ФБ ММВБ адресную заявку на покупку Облигаций. Существенными условиями заявки являются указание максимального количества Облигаций (в пределах общего объема размещаемых Облигаций), цены покупки, а также согласие купить любое количество Облигаций в пределах максимального количества Облигаций, указанного в заявке. Заявка должна быть обеспечена соответствующим объемом денежных средств с учетом всех комиссионных сборов ФБ ММВБ, клиринговой организации и Закрытого акционерного общества «Московская межбанковская валютная биржа» на счете лица, подающего заявку, в Уполномоченном депозитарии по состоянию на момент подачи заявки. Оплата Облигаций производится в денежной форме в валюте Российской Федерации в безналичном порядке в соответствии с правилами ФБ ММВБ, нормативными документами клиринговой организации.

Обеспеченные денежными средствами заявки (далее — Обеспеченные заявки) акцептуются и удовлетворяются Агентом в порядке очередности их поступления.

Если объем очередной поданной Обеспеченной заявки превышает объем неразмещенных к моменту подачи Обеспеченной заявки Облигаций, Обеспеченная заявка удовлетворяется в объеме не размещенных к моменту подачи Обеспеченной заявки Облигаций.

Обращение Облигаций на вторичном рынке осуществляется путем заключения гражданско-правовых сделок, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации. Обращение Облигаций на ФБ ММВБ начинается в дату начала размещения Облигаций непосредственно после окончания Конкурса и проводится в течение всего срока обращения Облигаций в соответствии с Решением о выпуске.

Цена на покупку Облигаций устанавливается в процентах от номинальной стоимости с точностью до сотых долей.

Нерезиденты могут приобретать Облигации в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и нормативными актами Центрального Банка Российской Федерации.

4.5. Все расчеты по Облигациям производятся в валюте Российской Федерации.

5. Порядок осуществления прав, удостоверенных Облигациями

5.1. Выпуск Облигаций оформляется одним Сертификатом, который удостоверяет совокупность прав на Облигации, указанные в нем, и до даты размещения передается на хранение (учет) в Уполномоченный депозитарий. Сертификат на руки владельцам Облигаций не выдается. После погашения всех Облигаций производится снятие Сертификата с хранения и его погашение.

5.2. Все Облигации, выпускаемые в соответствии с настоящим Решением о выпуске, равны между собой по объему предоставляемых ими прав.

Облигации предоставляют их владельцам право на получение номинальной стоимости Облигаций, выплачиваемой частями в размере и в сроки, установленные Решением об эмиссии отдельного выпуска Облигаций, и на получение купонного дохода.

Удостоверением права владельца на Облигации является выписка со счета депо в Уполномоченном депозитарии или депозитарии, являющимся депонентом Уполномоченного депозитария.

5.3. Права владельцев Облигаций при соблюдении ими установленного законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав обеспечиваются Эмитентом в соответствии с законодательством Российской Федерации.

5.4. Владельцами облигаций могут быть юридические и физические лица, являющиеся резидентами и нерезидентами в соответствии с законодательством Российской Федерации.

6. Порядок расчета размера дохода по Облигациям и погашение Облигаций

6.1. Доходом по Облигациям является фиксированный купонный доход, а также разница между ценой реализации (погашения) и ценой покупки Облигаций. Купонный доход, как абсолютная величина в рублях, определяется исходя из ставки купонного дохода.

6.2. Каждая Облигация имеет 10 купонных периодов.

6.3. Продолжительность каждого купонного периода составляет 182 (Сто восемьдесят два) дня.

6.4. Ставка купонного дохода по облигациям является фиксированной и устанавливается настоящим Решением о выпуске.

6.5. Купонный доход выплачивается в последний день купонного периода. Последний купонный доход выплачивается в дату погашения Облигаций.

6.6. Ставка первого купона определяется на Конкурсе. Ставка второго купона устанавливается равной ставке первого купона.

Ставки третьего - десятого купонов являются фиксированными и устанавливаются на каждый купонный период:

Номер купонного периода

Дата начала купонного периода

Дата окончания купонного периода

Длительность купонного периода, (дней)

Ставка купона, (проценты годовых)

1.

11.05.2011

09.11.2011

182

Определяется на Конкурсе

2.

09.11.2011

09.05.2012

182

Равна ставке первого купона

3.

09.05.2012

07.11.2012

182

Равна ставке первого купона за вычетом 0,25% годовых

4.

07.11.2012

08.05.2013

182

Равна ставке первого купона за вычетом 0,25% годовых

5.

08.05.2013

06.11.2013

12

Равна ставке первого купона за вычетом 0,5 % годовых

6.

06.11.2013

07.05.2014

182

Равна ставке первого купона за вычетом 0,5% годовых

7.

07.05.2014

05.11.2014

182

Равна ставке первого купона за вычетом 0,75% годовых

8.

05.11.2014

06.05.2015

182

Равна ставке первого купона за вычетом 0,75% годовых

9.

06.05.2015

04.11.2015

182

Равна ставке первого купона за вычетом 1,0% годовых

10.

04.11.2015

04.05.2016

182

Равна ставке первого купона за вычетом 1,0% годовых

6.7. Величина купонного дохода на одну Облигацию определяется по следующей формуле:

С = N * R * Т / (365 * 100%), где:

С - величина купонного дохода, в рублях;

N - непогашенная часть номинальной стоимости Облигации, в рублях;

R - купонная ставка, в процентах годовых;

Т - купонный период, в днях.

6.8. Купонный доход по неразмещенным Облигациям и Облигациям, переведенным на эмиссионный счет депо Эмитента в Уполномоченном депозитарии, не начисляется и не выплачивается.

6.9. Выплата купонного дохода по Облигациям осуществляется Платежным агентом за счет и по поручению Эмитента в безналичной форме путем перевода в день выплаты купонного дохода суммы купонного дохода на банковские счета владельцев и/или номинальных держателей, являющихся депонентами Уполномоченного депозитария по состоянию на конец операционного дня Уполномоченного депозитария, предшествующего пятому рабочему дню до даты купонной выплаты (далее по тексту - Дата составления перечня держателей облигаций»).

6.10. При обращении Облигаций на вторичном рынке, а также при размещении Облигаций в период с даты, следующей за датой начала размещения Облигаций до даты окончания обращения Облигаций, покупатель уплачивает продавцу цену Облигации, а также накопленный купонный доход (НКД), который рассчитывается на текущую дату по формуле:

НКД = N * Cj * (Т – Тj-1)/ 365/ 100 %, где

НКД - накопленный купонный доход, в рублях;

N - непогашенная часть номинальной стоимости Облигации, в рублях;

Cj - размер процентной ставки j-ro купона, в процентах годовых; Т - текущая дата;

Tj-1 - дата окончания купонного периода Облигаций с порядковым номером j-1 (дата начала размещения для 1-го купонного периода);

j - порядковый номер купонного периода.

Сумма выплаты накопленного купонного дохода на одну Облигацию определяется с точностью до одной копейки. Округление производится по правилам математического округления. При этом под правилом математического округления следует понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не изменяется, если первая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если первая за округляемой цифра равна от 5 до 9.

6.11. Погашение номинальной стоимости Облигаций осуществляется амортизационными частями (далее - Амортизация долга) в даты, совпадающие с датами выплат пятого, седьмого, девятого и десятого купонных доходов по Облигациям:

дата погашения первой амортизационной части - 25 (двадцать пять) процентов номинальной стоимости Облигации - 06 ноября 2013 года;

дата погашения второй амортизационной части - 25 (двадцать пять) процентов номинальной стоимости Облигации - 05 ноября 2014 года;

дата погашения третьей амортизационной части - 30 (тридцать) процентов номинальной стоимости Облигации - 04 ноября 2015 года;

дата погашения четвертой амортизационной части - 20 (двадцать) процентов номинальной стоимости Облигации - 04 мая 2016 года.

Дата погашения Облигаций 04 мая 2016 года.

В дату погашения Облигаций их держателям выплачиваются непогашенная часть номинальной стоимости Облигаций и купонный доход за последний купонный период.

6.12. Погашение Облигаций осуществляется Платежным агентом за счет и по поручению Эмитента в безналичной форме путем перевода в дату выплаты погашаемой части номинальной стоимости Облигаций или в дату погашения Облигаций суммы средств, равной погашаемой части номинальной стоимости Облигаций, на банковские счета владельцев и/или номинальных держателей Облигаций, являющихся депонентами Уполномоченного депозитария по состоянию на конец операционного дня Уполномоченного депозитария, предшествующего пятому рабочему дню до даты выплаты погашаемой части номинальной стоимости Облигаций или до даты погашения Облигаций.

7. Иные существенные условия эмиссии ценных бумаг

7.1. Уполномоченный депозитарий не позднее чем в 3 (Третий) рабочий день до даты окончания соответствующего купонного периода и/или даты погашения Облигаций представляет Эмитенту и/или Платежному агенту перечень держателей Облигаций, являющихся депонентами Уполномоченного депозитария по состоянию на дату составления перечня держателей Облигаций, включающий в себя следующие данные:

- полное наименование держателя Облигаций;

- количество Облигаций, учитываемых на счетах депо соответствующего держателя Облигаций;

- место нахождения и почтовый адрес держателя Облигаций;

- реквизиты банковского счёта держателя Облигаций, а именно:

- расчетный счет держателя Облигаций;

- ИНН держателя Облигаций;

- наименование банка держателя Облигаций;

- корреспондентский счет банка держателя Облигаций;

- банковский идентификационный код банка держателя Облигаций;

- код причины постановки на учет (КПП) лица, уполномоченного получать суммы погашения по Облигациям (при наличии);

- налоговый статус держателя Облигаций (резидент, нерезидент с постоянным представительством в Российской Федерации, нерезидент без постоянного представительства в Российской Федерации и т.д., для физических лиц - налоговый резидент/нерезидент).

7.2. Владельцы Облигаций, их уполномоченные лица, в том числе депоненты Уполномоченного депозитария, самостоятельно отслеживают полноту и актуальность, предоставленных в Уполномоченный депозитарий сведений (информации, необходимой для исполнения обязательств по Облигациям), в частности реквизитов банковского счета и предоставления данных о лицах, уполномоченных получать суммы доходов по Облигациям.

В случае не предоставления или несвоевременного предоставления ими указанной информации в Уполномоченный депозитарий, исполнение таких обязательств производится лицу, предъявившему требование об исполнении обязательств и являющемуся владельцем Облигаций на дату предъявления требования. При этом исполнение Эмитентом обязательств по Облигациям производится на основании данных Уполномоченного депозитария, в этом случае обязательства Эмитента считаются исполненными в полном объеме и надлежащим образом.

В том случае, если предоставленные владельцем или номинальным держателем или имеющиеся в Депозитарии реквизиты банковского счета и иная информация, необходимая для исполнения Эмитентом обязательств по Облигациям, не позволяют Платежному агенту своевременно осуществить перечисление денежных средств, то такая задержка не может рассматриваться в качестве просрочки исполнения обязательств по Облигациям, а владелец Облигации не имеет права требовать начисления процентов или какой-либо иной компенсации за такую задержку в платеже.

7.3. Владелец Облигаций, не являющийся депонентом Уполномоченного депозитария, обязан уполномочить Депозитарий, в котором у него открыт счет депо, на получение причитающихся владельцу сумм при выплате купонного дохода и/или погашении Облигаций.

В том случае, если среди владельцев Облигаций, есть нерезиденты и/или физические лица, то номинальный держатель обязан дополнительно указать в перечне владельцев и/или номинальных держателей Облигаций в отношении таких лиц следующую информацию:

- полное наименование/Ф.И.О. владельца Облигаций;

- количество принадлежащих владельцу Облигаций;

- полное наименование лица, уполномоченного получать суммы при погашении облигаций и/или выплате купонного дохода по Облигациям;

- место нахождения (или регистрации - для физических лиц) и почтовый адрес, включая индекс, владельца Облигаций;

- реквизиты банковского счета лица, уполномоченного получать суммы при погашении Облигаций и/или выплате купонного дохода по Облигациям;

- идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) владельца Облигаций;

- налоговый статус владельца Облигаций;

в случае если владельцем Облигаций является юридическое лицо-нерезидент дополнительно указывается:

- код иностранной организации (КИО) - при наличии;

в случае если владельцем Облигаций является физическое лицо дополнительно указывается:

- вид, номер, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность владельца Облигаций, наименование органа, выдавшего документ;

- номер свидетельства государственного пенсионного страхования владельца Облигаций (при его наличии);

- ИНН владельца Облигаций (при его наличии);

- число, месяц и год рождения владельца Облигаций.

Физическое лицо для получения купонного дохода по Облигациям и/или сумм от погашения Облигаций обязано открыть банковский счет в любой кредитной организации.

Эмитент не несет ответственности за невыполнение владельцами Облигаций требований настоящего пункта.

7.4. Не позднее чем во 2 (второй) рабочий день до даты выплаты купонного дохода и (или) погашения Облигаций Эмитент перечисляет необходимые денежные средства на счет Платежного агента.

7.5. На основании Перечня держателей Облигаций Эмитент рассчитывает суммы денежных средств, подлежащих выплате каждому из держателей Облигаций.

7.6. В дату выплаты купонного дохода и (или) погашения Облигаций Платежный агент переводит денежные средства в уплату купонного дохода и (или) погашения Облигаций на банковские счета держателей Облигаций, указанные в Перечне держателей Облигаций.

7.7. В случае, если одно лицо уполномочено на получение суммы купонного дохода и (или) погашения Облигаций со стороны нескольких владельцев Облигаций, то такому лицу перечисляется общая сумма без разбивки по каждому владельцу Облигаций. Номинальные держатели Облигаций, не являющиеся владельцами Облигаций, перечисляют денежные средства в уплату купонного дохода и (или) погашения Облигаций владельцам Облигаций в порядке, определенном договором между номинальным держателем Облигаций и владельцем Облигаций.

7.8. Обязательства Эмитента по уплате соответствующего купонного дохода и (или) погашения Облигаций считаются исполненными с момента списания денежных средств с корреспондентского счета банка, Платежного агента, в оплату купонного дохода и (или) погашения Облигаций в адрес держателей Облигаций, являющихся депонентами Уполномоченного депозитария на Дату составления перечня Держателей Облигаций.

7.9. Если дата выплаты купонного дохода по Облигациям и/или дата погашения Облигаций приходится на день, не являющийся рабочим в Российской Федерации, то выплата суммы купонного дохода и/или погашаемой части номинальной стоимости Облигаций соответственно производится в первый рабочий день, следующий за таким днем.

Держатели облигаций не имеют права требовать начисления процентов или какой-либо иной компенсации за такую задержку в платеже.

7.10. Налогообложение доходов от операций с Облигациями осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации.

7.11. Вопросы эмиссии, обращения и погашения Облигаций, не урегулированные Генеральными условиями, Условиями эмиссии и настоящим Решением о выпуске, регламентируются Эмитентом в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

7.12. Законом Волгоградской области от 20.12.2010 №2139-ОД «Об областном бюджете на 2011 год и на плановый период 2012 и 2013 годов» (с учетом изменений, внесенных Законом Волгоградской области от 11 апреля №2172-ОД) предусмотрены параметры основных показателей бюджета, которые не превышают пределы ограничений, установленных ст. 107, 111 Бюджетного кодекса Российской Федерации.

Утверждено

Приказом Комитета бюджетно-

финансовой политики и казначейства

Администрации Волгоградской области

от 03 мая 2011г. №135

ГЛОБАЛЬНЫЙ СЕРТИФИКАТ

государственных среднесрочных облигаций Волгоградской области с фиксированным купоном и амортизацией долга (далее - Облигации)

(государственный регистрационный номер выпуска RU34005VLO0)

Эмитентом Облигаций от лица субъекта Российской Федерации -Волгоградской области (далее - Эмитент) выступает:

полное наименование: Комитет бюджетно-финансовой политики и казначейства Администрации Волгоградской области;

место нахождения: 400131, г.Волгоград, ул. Порт-Саида, д.7;

почтовый адрес: 400131, г.Волгоград, ул. Порт-Саида, д.7;

контактный телефон: (8442) 30-92-46;

реквизиты эмитента: ИНН 3444054571, КПП 344401001, УФК по Волгоградской области (ИНН 3444130624 Комитет бюджетно-финансовой политики и казначейства Администрации Волгоградской области л/сч. 02292005230) ГРКЦ ГУ Банка России по Волгоградской области г.Волгоград

р/сч. 40201810500000100008,

БИК: 041806001.

Настоящий глобальный сертификат (далее - Сертификат) удостоверяет право на 3 000 000 (Три миллиона) штук Облигаций, номинальной стоимостью 1000 (Одна тысяча) рублей каждая и общей номинальной стоимостью 3 000 000 000 (Три миллиарда) рублей.

Настоящий Сертификат оформлен на все Облигации выпуска.

Настоящий Сертификат оформлен на Облигации выпуска, эмиссия которого осуществляется в рамках Условий эмиссии и обращения государственных среднесрочных облигаций Волгоградской области с фиксированным купоном и амортизацией долга, утвержденными Приказом Комитета бюджетно-финансовой политики и казначейства Администрации Волгоградской области от 16 февраля 2011г. №42 (в ред. Приказа Комитета бюджетно-финансовой политики и казначейства Администрации Волгоградской области от 22 марта 2011г. №83), зарегистрированных Министерством финансов Российской Федерации 11 апреля 2011г., регистрационный номер VLO - 027/00499 и на основании Решения об эмиссии отдельного выпуска государственных облигаций Волгоградской области с фиксированным купоном и амортизацией долга, утвержденного Приказом Комитета бюджетно-финансовой политики и казначейства Администрации Волгоградской области от 03 мая 2011 года №135 (далее -Решение о выпуске).

Облигации являются государственными документарными ценными бумагами на предъявителя с обязательным централизованным хранением настоящего сертификата в депозитарии и учетом прав на облигации в виде записей на счетах депо, с фиксированным купоном и амортизацией долга.

Облигации предоставляют их владельцам право на получение номинальной стоимости Облигаций, в дату погашения, установленную Решением о выпуске, и на получение купонного дохода в установленные Решением о выпуске даты выплаты купонного дохода.

Владельцы Облигаций имеют право владеть, пользоваться, распоряжаться принадлежащими им Облигациями в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Владельцы Облигаций могут совершать с Облигациями гражданско-правовые сделки в соответствии с законодательством Российской Федерации, Генеральными условиями, Условиями эмиссии и Решением о выпуске.

Права владельцев Облигаций при соблюдении ими установленного законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав обеспечиваются Эмитентом.

Дата начала размещения Облигаций - 11 мая 2011 года.

Дата окончания срока размещения Облигаций - дата размещения последней Облигации выпуска.

Срок обращения Облигаций настоящего выпуска составляет 1820 (Одна тысяча восемьсот двадцать) дней.

Каждая Облигация настоящего выпуска имеет 10 (Десять) купонных периодов.

Продолжительность каждого купонного периода составляет 182 (Сто восемьдесят два) дня.

Первый купонный период начинается с даты начала размещения Облигаций. Второй и последующие купонные периоды начинаются с даты окончания предыдущего купонного периода. Купонный доход выплачивается в дату окончания соответствующего купонного периода. Купонный доход за последний купонный период выплачивается в дату погашения последней части номинальной стоимости Облигаций, т.е. в дату погашения выпуска Облигаций.

Даты окончания купонных периодов:

- по первому купону -                                                        09 ноября 2011 года;

- по второму купону -                                                        09 мая 2012 года;

- по третьему купону -                                                        07 ноября 2012 года;

- по четвертому купону-                                                         08 мая 2013 года;

- по пятому купону -                                                        06 ноября 2013 года;

- по шестому купону -                                                        07 мая 2014 года;

- по седьмому купону -                                                        05 ноября 2014 года;

- по восьмому купону -                                                        06 мая 2015 года;

- по девятому купону -                                                        04 ноября 2015 года;

- по десятому купону -                                                        04 мая 2016 года.

Величина купонного дохода на одну Облигацию рассчитывается на каждый купонный период по следующей формуле:

С = N * R * Т / (365 * 100%), где:

С - величина купонного дохода, в рублях;

N - непогашенная часть номинальной стоимости Облигации, в рублях;

R - купонная ставка, в процентах годовых;

Т - купонный период, в днях.

Величина купонного дохода в расчете на одну Облигацию определяется с точностью до одной копейки (округление производится по правилам математического округления, а именно: метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не изменяется, если первая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если первая за округляемой цифра равна от 5 до 9).

Размеры ставки купонного дохода

- по первому купону - определяется на Конкурсе;

- по второму купону - равна ставке первого купона;

- по третьему купону - равна ставке первого купона за вычетом 0,25% годовых;

- по четвертому купону - равна ставке первого купона за вычетом 0,25% годовых;

- по пятому купону - равна ставке первого купона за вычетом 0,5% годовых;

- по шестому купону - равна ставке первого купона за вычетом 0,5% годовых;

- по седьмому купону - равна ставке первого купона за вычетом 0,75% годовых;

- по восьмому купону - равна ставке первого купона за вычетом 0,75% годовых;

- по девятому купону - равна ставке первого купона за вычетом 1,0% годовых;

- по десятому купону - равна ставке первого купона за вычетом 1,0% годовых.

Погашение номинальной стоимости Облигаций осуществляется Эмитентом частями (амортизация долга) в даты, совпадающие с датами выплат пятого, седьмого, девятого и десятого купонных доходов по Облигациям:

дата погашения первой амортизационной части - 25 (двадцать пять) процентов номинальной стоимости Облигации - 06 ноября 2013 года;

дата погашения второй амортизационной части - 25 (двадцать пять) процентов номинальной стоимости Облигации - 05 ноября 2014 года;

дата погашения третьей амортизационной части - 30 (тридцать) процентов номинальной стоимости Облигации - 04 ноября 2015 года;

дата погашения четвертой амортизационной части - 20 (двадцать) процентов номинальной стоимости Облигации - 04 мая 2016 года.

Дата погашения Облигаций - 04 мая 2016 года. В дату погашения Облигаций их держателям выплачиваются непогашенная часть номинальной стоимости Облигаций и купонный доход за последний купонный период.

Настоящий Сертификат депонируется в Небанковской кредитной организации Закрытом акционерном обществе "Национальный расчетный депозитарий", которое осуществляет обязательное централизованное хранение настоящего сертификата.

Дополнительные сведения

Рубрики правового классификатора: 080.120.050 Эмиссия ценных бумаг, 080.120.060 Обращение эмиссионных ценных бумаг, 080.120.010 Виды ценных бумаг (см. также 030.050.050)

Вопрос юристу

Поделитесь ссылкой на эту страницу:

Новые публикации

Статьи и обзоры

Материалы под редакцией наших юристов
Обзор

Все новые законы федерального уровня вступают в силу только после публикации в СМИ. Составляем список первоисточников.

Читать
Статья

Основная структура ветви законодательной власти - Федеральное собрание. Рассмотрим особенности и полномочия каждого подразделения.

Читать
Обзор

Какими задачами занимаются органы местного самоуправления в РФ? Какова их структура, назначение и спектр решаемых вопросов?

Читать