Об утверждении Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка



В0601428В0801910

В200601428В201202012

ОПУБЛИКОВАНО:

РОССИЙСКАЯ ГАЗЕТА, 22.09.2006, N 212, СТР. 18

ВЕСТНИК ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ, 29.09.2006, N 9, СТР. 3

БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ, 16.10.2006, N 42, СТР. 70

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 15.09.2006 ПОД N 8298

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

08.08.2006 N 06-87/пз-н

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ АККРЕДИТАЦИИ

ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ АТТЕСТАЦИЮ

СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

<Утратил силу: приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 12.01.2012 N 12-1/пз-н>

<Изменение:

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 июня 2008 г. N 08-26/пз-н; НГР:В0801910 >

В соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ; НГР:Р9601907 "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780), пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ; НГР:Р0102208 "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780) и пунктом 5.2.9 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317; НГР:Р0402716 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400), приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка (далее - Положение).

2. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам В.Ю. Стрельцова.

Руководитель

О.Вьюгин

ПОЛОЖЕНИЕ

ОБ АККРЕДИТАЦИИ ОРГАНИЗАЦИЙ,

ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ АТТЕСТАЦИЮ

СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

I. Общие положения

1.1. Настоящее Положение определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и в сфере деятельности управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - аттестация специалистов финансового рынка).

1.2. Аттестацию специалистов финансового рынка вправе осуществлять образовательные учреждения высшего или дополнительного профессионального образования, осуществляющие обучение в области рынка ценных бумаг (далее - образовательные учреждения), а также саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - саморегулируемые организации).

II. Условия аккредитации

Условиями аккредитации организации, претендующей на осуществление аттестации специалистов финансового рынка (далее - претендент), при получении аккредитации являются следующие:

2.1. претендент должен являться юридическим лицом, созданным в соответствии с законодательством Российской Федерации;

2.2. наличие у претендента аттестационной комиссии, сформированной не менее чем из 5 членов, и соответствующего документа, определяющего порядок работы такой комиссии;

2.3. наличие у претендента программно-технического обеспечения, позволяющего формировать экзаменационные тесты (далее - тесты) в соответствии с программами квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка, утверждаемыми Федеральной службой по финансовым рынкам (далее - Федеральная служба);

2.4. наличие у претендента соответствующего документа, регламентирующего прием квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка (далее - Регламент);

2.5. для получения аккредитации претендент, являющийся образовательным учреждением, помимо условий, предусмотренных в пунктах 2.1 - 2.4 настоящего Положения, должен удовлетворять следующим условиям:

а) осуществление претендентом образовательной деятельности в течение не менее 5 лет, предшествующих подаче документов для получения аккредитации;

б) подготовка (в форме обучения) претендентом не менее 200 дипломированных специалистов (бакалавров, магистров) по специализациям: "Ценные бумаги", "Рынок ценных бумаг", "Фондовые рынки" или "Финансовые рынки", относящимся к специальности высшего профессионального образования "Финансы и кредит", либо в течение 3 лет, предшествующих подаче документов для получения аккредитации, не менее 3000 граждан для сдачи квалификационных экзаменов Федеральной службы или квалификационных экзаменов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия).

III. Порядок аккредитации

3.1. Для получения аккредитации претендент представляет в Федеральную службу следующие документы:

3.1.1. анкету-заявление (приложение N 1 к настоящему Положению);

3.1.2. копии учредительных документов;

3.1.3. копию лицензии на право осуществления образовательной деятельности (для образовательных учреждений) либо копию разрешения на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации;

3.1.4. список членов аттестационной комиссии претендента и копию документа, предусмотренного в пункте 2.2 настоящего Положения;

3.1.5. Регламент в двух экземплярах.

3.2. Решение об аккредитации или об отказе в аккредитации принимается Федеральной службой в течение 15 рабочих дней с даты поступления полного комплекта документов, предусмотренных в пункте 3.1 настоящего Положения.

3.3. В случае представления неполного комплекта документов, необходимых для принятия решения об аккредитации, или представления документов, не оформленных в установленном порядке, Федеральная служба возвращает претенденту документы, представленные для получения аккредитации, без рассмотрения в течение 10 рабочих дней с даты их получения Федеральной службой.

<В  ред. приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 июня 2008 г. N 08-26/пз-н; НГР:В0801910 >

3.4. В течение срока рассмотрения документов, представленных для получения аккредитации, Федеральная служба вправе осуществлять проверку достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для получения аккредитации, и проверку программно-технического обеспечения для формирования тестов и программно-технического обеспечения для определения результатов экзаменов (при наличии такого программно-технического обеспечения).

Проверка программно-технического обеспечения для формирования тестов и программно-технического обеспечения для определения результатов экзаменов проводится Федеральной службой по месту нахождения претендента в сроки, заранее оговоренные с претендентом. По завершении проверки программно-технического обеспечения составляется заключение о возможности использования претендентом программно-технического обеспечения для формирования тестов и программно-технического обеспечения для определения результатов экзаменов (при наличии такого программно-технического обеспечения).

В случае поступления в Федеральную службу заявления аккредитованной организации о возможности использования программно-технического обеспечения для определения результатов экзаменов Федеральная служба осуществляет проверку такого программно-технического обеспечения в срок, не позднее 15 рабочих дней с даты поступления указанного заявления.

3.5. Основаниями для отказа в аккредитации являются:

3.5.1. несоответствие претендента требованиям, предусмотренным в пунктах 2.1 - 2.5 настоящего Положения;

3.5.2. наличие в документах претендента недостоверной или искаженной информации;

3.5.3. заключение по результатам проверки, предусмотренной в пункте 3.4 настоящего Положения, о невозможности использования претендентом программно-технического обеспечения для формирования тестов.

3.6. Федеральная служба письменно уведомляет претендента о принятии решения об аккредитации или об отказе в аккредитации в течение 5 рабочих дней с даты принятия соответствующего решения, в случае принятия решения об аккредитации также направляет экземпляр согласованного Регламента.

3.7. В случае принятия решения об аккредитации Федеральная служба:

3.7.1. в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты принятия решения об аккредитации, оформляет свидетельство, подтверждающее аккредитацию (приложение N 2 к настоящему Положению), и направляет его в территориальный орган Федеральной службы по месту нахождения аккредитованной организации для выдачи на руки уполномоченному представителю аккредитованной организации;

<В  ред. приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 июня 2008 г. N 08-26/пз-н; НГР:В0801910 >

3.7.2. в течение 5 рабочих дней с даты принятия решения об аккредитации предоставляет аккредитованной организации экзаменационные вопросы, утвержденные Федеральной службой, а в случае внесения изменений и дополнений в экзаменационные вопросы - в течение 5 рабочих дней с даты утверждения таких изменений и дополнений направляет их в аккредитованную организацию;

3.7.3. в течение 5 рабочих дней с даты принятия решения об аккредитации направляет в аккредитованную организацию список уполномоченных работников Федеральной службы, а в последующем - в срок, не позднее 5 рабочих дней с даты внесения изменений и дополнений в указанный список, уведомляет аккредитованную организацию о таких изменениях и дополнениях.

3.8. В течение срока осуществления аккредитации Федеральная служба вправе проверять аккредитованную организацию на предмет соблюдения ею условий аккредитации и требований, установленных документами, указанными в пунктах 2.2 - 2.4 настоящего Положения.

<В  ред. приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 июня 2008 г. N 08-26/пз-н; НГР:В0801910 >

3.9. Аккредитация осуществляется на срок 3 года, который может быть продлен.

3.10. Условиями продления аккредитации являются:

3.10.1. соответствие претендента условиям аккредитации и требованиям, установленным документами, указанными в пунктах 2.2 - 2.4 настоящего Положения;

<В  ред. приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 июня 2008 г. N 08-26/пз-н; НГР:В0801910 >

3.10.2. выдача претендентом не менее 500 аттестатов специалистов финансового рынка в течение 3 лет, предшествующих подаче документов на продление аккредитации.

3.11. Для продления аккредитации претендент в срок, не ранее чем за 60 рабочих дней до истечения срока аккредитации, представляет в Федеральную службу следующие документы:

3.11.1. документы, предусмотренные в пункте 3.1 настоящего Положения;

3.11.2. свидетельство об аккредитации.

3.12. В случае представления неполного комплекта документов, необходимых для принятия решения о продлении аккредитации, или представления документов, не оформленных в установленном порядке, Федеральная служба возвращает претенденту документы, представленные для продления аккредитации, без рассмотрения в течение 10 рабочих дней со дня их получения Федеральной службой.

<В  ред. приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 июня 2008 г. N 08-26/пз-н; НГР:В0801910 >

3.13. В течение срока рассмотрения документов, представленных для продления аккредитации, Федеральная служба вправе осуществлять проверку достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для продления аккредитации, а также проверку соблюдения требований, установленных документами, указанными в пунктах 2.2 - 2.4 настоящего Положения.

<В  ред. приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 июня 2008 г. N 08-26/пз-н; НГР:В0801910 >

3.14. Основаниями для отказа в продлении аккредитации являются:

3.14.1. несоответствие претендента требованиям, предусмотренным в пункте 3.10 настоящего Положения;

3.14.2. наличие в документах, представленных претендентом, недостоверной или искаженной информации.

3.15. Федеральная служба письменно уведомляет претендента о принятии решения о продлении аккредитации или об отказе в продлении аккредитации в течение 5 рабочих дней с даты принятия соответствующего решения.

3.16. В случае принятия решения о продлении аккредитации Федеральная служба в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты принятия такого решения, оформляет свидетельство, подтверждающее аккредитацию (приложение N 2 к настоящему Положению), и направляет его в территориальный орган Федеральной службы по месту нахождения аккредитованной организации для выдачи на руки уполномоченному представителю аккредитованной организации.

<В  ред. приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 июня 2008 г. N 08-26/пз-н; НГР:В0801910 >

3.17. Федеральная служба принимает решение об отзыве аккредитации по следующим основаниям:

3.17.1. в связи с прекращением действия у аккредитованной организации лицензии на право осуществления образовательной деятельности либо разрешения на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации;

3.17.2. в связи с грубым или неоднократным нарушением аккредитованной организацией условий аккредитации и требований, установленных документами, указанными в пунктах 2.2 - 2.4 настоящего Положения;

<В  ред. приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 июня 2008 г. N 08-26/пз-н; НГР:В0801910 >

3.17.3. по инициативе аккредитованной организации.

3.18. В случае принятия Федеральной службой решения об отзыве у организации аккредитации, уведомление о таком решении с указанием оснований для отзыва должно быть направлено указанной организации в течение 5 рабочих дней с даты принятия такого решения.

3.19. Информация об аккредитованных организациях является открытой для всеобщего ознакомления на официальной странице Федеральной службы в сети Интернет (www.fcsm.ru; www.fsfm.gov.ru).

3.20. В случае изменения полного наименования организации и/или места нахождения организации аккредитованная организация для переоформления свидетельства об аккредитации в срок, не превышающий 30 рабочих дней с даты регистрации всех изменений в установленном законодательством Российской Федерации порядке, направляет в Федеральную службу следующие документы:

<Введен приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 июня 2008 г. N 08-26/пз-н; НГР:В0801910 >

3.20.1. заявление о переоформлении свидетельства об аккредитации, составленное на бланке аккредитованной организации по форме согласно приложению N 3 к настоящему Положению;

<Введен приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 июня 2008 г. N 08-26/пз-н; НГР:В0801910 >

3.20.2. копии документов, указанных в пункте 3.1.2 настоящего Положения, с внесенными в них изменениями, заверенные в установленном порядке, а также документ, подтверждающий внесение записи в Единый государственный реестр юридических лиц о внесении изменений в учредительные документы юридического лица;

<Введен приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 июня 2008 г. N 08-26/пз-н; НГР:В0801910 >

3.20.3. свидетельство об аккредитации.

<Введен приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 июня 2008 г. N 08-26/пз-н; НГР:В0801910 >

3.21. В случае представления неполного комплекта документов, необходимых для принятия решения о переоформлении свидетельства об аккредитации, или представления документов, не оформленных в установленном порядке, Федеральная служба возвращает документы, представленные для переоформления свидетельства об аккредитации, без рассмотрения в течение 10 рабочих дней с даты их получения Федеральной службой.

<Введен приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 июня 2008 г. N 08-26/пз-н; НГР:В0801910 >

3.22. Решение о переоформлении свидетельства об аккредитации принимается Федеральной службой в течение 15 рабочих дней с даты получения Федеральной службой заявления о переоформлении свидетельства об аккредитации с приложением документов, указанных в подпунктах 3.20.2 и 3.20.3 настоящего Положения.

<Введен приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 июня 2008 г. N 08-26/пз-н; НГР:В0801910 >

3.23. Федеральная служба в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты принятия решения о переоформлении свидетельства об аккредитации, переоформляет свидетельство об аккредитации и направляет его в территориальный орган Федеральной службы по месту нахождения аккредитованной организации для выдачи на руки уполномоченному представителю аккредитованной организации.

<Введен приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 июня 2008 г. N 08-26/пз-н; НГР:В0801910 >

3.24. В течение 5 рабочих дней с даты принятия решения о переоформлении свидетельства об аккредитации Федеральная служба вносит соответствующие изменения в сведения об аккредитованных организациях на сайте Федеральной службы в сети Интернет.

<Введен приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 июня 2008 г. N 08-26/пз-н; НГР:В0801910 >

3.25. Копии документов, представляемых в соответствии с настоящим Положением, должны быть заверены в установленном порядке. В документах, содержащих более 1 листа, листы должны быть прошиты, пронумерованы, скреплены печатью и подписью уполномоченного лица.

<В  ред. приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 июня 2008 г. N 08-26/пз-н; НГР:В0801910 >

<Нумерация пунктов дана в ред. приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 июня 2008 г. N 08-26/пз-н; НГР:В0801910 >

Приложение N 1

к Положению об аккредитации

организаций, осуществляющих

аттестацию специалистов

финансового рынка

<В новой  ред. приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 июня 2008 г. N 08-26/пз-н; НГР:В0801910 >

ОБРАЗЕЦ

__________________ 200_

исх. N ________________

                                          ФСФР России

                                          Ленинский проспект, д. 9

                                          г. Москва, В-49, ГСП-1

                                          119991

                   Анкета-заявление организации

       для получения аккредитации (продления аккредитации)

1. Полное наименование:

__________________________________________________________________

2. Место нахождения (адрес):

__________________________________________________________________

3. Номер контактного телефона:

__________________________________________________________________

4. Номер факса:

__________________________________________________________________

5. Адрес официальной страницы в сети Интернет:

__________________________________________________________________

6. Адрес электронной почты:

__________________________________________________________________

7. Фамилия, имя, отчество руководителя:

__________________________________________________________________

8. Контактные лица:

__________________________________________________________________

9.  Краткое   описание   программно-технического  обеспечения  для

формирования  тестов  и  программно-технического  обеспечения  для

определения    результатов    экзаменов    (при   наличии   такого

программно-технического обеспечения):

__________________________________________________________________

10.    Длительность    (опыт)     осуществления    образовательной

деятельности, в годах (заполняется образовательным учреждением):

__________________________________________________________________

11. Длительность (опыт) подготовки  граждан  для  сдачи  экзаменов

ФСФР   России   (экзаменов  ФКЦБ  России),  в  годах  (заполняется

образовательным учреждением):

__________________________________________________________________

12.    Длительность     (опыт)      подготовки     дипломированных

специалистов  (бакалавров,  магистров)  по  специализациям "Ценные

бумаги",  "Рынок  ценных  бумаг", "Фондовые рынки" или "Финансовые

рынки",  относящимся  к  специальности  высшего  профессионального

образования    "Финансы    и   кредит",   в   годах   (заполняется

образовательным учреждением):

__________________________________________________________________

13.  Число  подготовленных  граждан   для   сдачи  экзаменов  ФСФР

России  или  экзаменов  ФКЦБ  России  (заполняется образовательным

учреждением):

__________________________________________________________________

14.    Число     подготовленных    дипломированных    специалистов

(бакалавров,  магистров) по специализациям "Ценные бумаги", "Рынок

ценных   бумаг",   "Фондовые   рынки"   или   "Финансовые  рынки",

относящимся  к специальности высшего профессионального образования

"Финансы и кредит" (заполняется образовательным учреждением):

__________________________________________________________________

15.  Количество   выданных   аттестатов  специалистов  финансового

рынка  в  течение  3  лет,  предшествующих  подаче  документов  на

продление    аккредитации    (заполняется    в   целях   продления

аккредитации):

__________________________________________________________________

    Прошу   рассмотреть   вопрос   об   аккредитации/о   продлении

аккредитации

                                           нужное подчеркнуть

__________________________________________________________________

                (полное наименование организации)

__________________________   М.П.   _____________   /И.О. Фамилия/

/наименование должности               /подпись/

руководителя организации/

Приложение N 2

ОБРАЗЕЦ

             ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

                          СВИДЕТЕЛЬСТВО

                         ОБ АККРЕДИТАЦИИ

              ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ АТТЕСТАЦИЮ

                  СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

________________                                   N _____________

    (дата)

              ______________________________________

                (полное наименование организации)

               ____________________________________

                  (место нахождения организации)

имеет право осуществлять аттестацию специалистов финансового рынка

                         до _____________

Руководитель            М.П.         подпись         /И.О.Фамилия/

Приложение N 3

к Положению об аккредитации

организаций, осуществляющих

аттестацию специалистов

финансового рынка

<Введено приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 июня 2008 г. N 08-26/пз-н; НГР:В0801910 >

ОБРАЗЕЦ

__________________ 200_

исх. N ________________

                                          ФСФР России

                                          Ленинский проспект, д. 9

                                          г. Москва, В-49, ГСП-1

                                          119991

                            Заявление

          о переоформлении свидетельства об аккредитации

__________________________________________________________________

                (полное наименование организации)

__________________________________________________________________

                  (место нахождения организации)

просит  переоформить  свидетельство  об  аккредитации  в  связи  с

изменением наименования/места нахождения организации.

               (нужное подчеркнуть)

    Новое наименование/место нахождения организации: _____________

                                                        (нужное

                                                        указать)

    К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

N документа

Наименование документа

Количество листов документа

Количество экземпляров

__________________________   М.П.   _____________   /И.О. Фамилия/

/наименование должности               /подпись/

руководителя организации/

[введено:     26.09.2006 оператор НЦПИ - Агуреева И.В.]

[проверено: 29.09.2006 редактор НЦПИ - Акельева Т.С.]

[ТРТ:            24.07.2008 юрист       НЦПИ - Фалюта  Л.А.]