Основная информация
| Дата опубликования: | 09 октября 2007г. |
| Номер документа: | 10489 |
| Текущая редакция: | 8 |
| Статус нормативности: | Нормативный |
| Принявший орган: | ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ |
| Раздел на сайте: | Нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти |
| Тип документа: | Приказы |
Бесплатная консультация
У вас есть вопросы по содержанию или применению нормативно-правового акта, закона, решения суда? Наша команда юристов готова дать бесплатную консультацию. Звоните по телефонам:Федеральный номер (звонок бесплатный): 8 (800) 555-67-55 доб. 732Москва и Московская область: 8 (499) 350-55-06 доб. 192Санкт-Петербург и Ленинградская область: 8 (812) 309-06-71 доб. 749
Текущая редакция документа
В0703660В1000369
В200703660В201600468
ОПУБЛИКОВАНО:
ВЕСТНИК ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ, 30.11.2007, N 11, СТР. 18
БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ, 25.02.2008, N 8, СТР. 5
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 14.11.2007 ПОД N 10489
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
09.10.2007 N 07-102/пз-н
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В НЕКОТОРЫЕ НОРМАТИВНЫЕ ПРАВОВЫЕ АКТЫ
ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
<Название дано в ред. приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 28.12.2010 N 10-78/пз-н >
<Изменения:
приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 ноября 2008 г. N 08-52/пз-н; НГР:В0804404,
приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 23 ноября 2008 г. N 08-59/пз-н; НГР:В0804976,
приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 26 января 2010 г. N 10-3/пз-н; НГР:В1000369,
приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 26.08.2010 N 10-59/пз-н ,
приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 28.12.2010 N 10-78/пз-н ,
Указание Центрального банка РФ от 18.01.2016 N 3938-У (изменения вступают в силу с 14 марта 2016 г.)>
<Пояснения к порядку и условиям применения: приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 10 февраля 2009 г. N 09-5/пз-н; НГР:В0900399 >
В соответствии с пунктами 3, 4 и 13 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ; НГР:Р9601907 "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 22, ст. 2563; N 18, ст. 2117) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317; НГР:Р0402716 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400, N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417), приказываю:
1. <Утратил силу: приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 28.12.2010 N 10-78/пз-н >
2. <Утратил силу: приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 28.12.2010 N 10-78/пз-н >
2.1<Утратил силу: приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 28.12.2010 N 10-78/пз-н >
2.2. <Утратил силу: приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 28.12.2010 N 10-78/пз-н >
3. Признать утратившими силу:
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2006 г. N 06-68/пз-н; НГР:В0601747 "Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 10 октября 2006 г., регистрационный N 8366);
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 2 ноября 2006 г. N 06-126/пз-н; НГР:В0602175 "О внесении изменений в Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2006 г. N 06-68/пз-н; НГР:В0601747" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 1 декабря 2006 г., регистрационный N 8550);
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 29 марта 2007 г. N 07-31/пз-н; НГР:В0700858 "О внесении изменений в Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2006 г. N 06-68/пз-н; НГР:В0601747" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 2 мая 2007 г., регистрационный N 9371);
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 14 июня 2007 г. N 07-68/пз-н; НГР:В0701689 "О внесении изменений в Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2006 г. N 06-68/пз-н; НГР:В0601747 (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 5 июля 2007 г., регистрационный N 9763).
4. Внести в Правила осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок), утвержденные Приказом ФСФР России от 7 марта 2006 г. N 06-24/пз-н; НГР:В0600550 (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 17 апреля 2006 г., регистрационный N 7706), следующие изменения:
4.1. Пункт 1 изложить в следующей редакции:
"Настоящие Правила устанавливают единые требования к осуществлению брокерской деятельности при совершении сделок купли-продажи ценных бумаг, расчет по которым производится с использованием денежных средств, или ценных бумаг, предоставленных брокером в заем клиенту (далее - маржинальные сделки), и необеспеченных сделок.
В целях настоящих Правил под необеспеченной сделкой понимается сделка купли-продажи ценных бумаг (за исключением срочных сделок, заключенных на фондовой бирже), удовлетворяющая одновременно следующим условиям:
совершаемая на торгах организатора торговли (в том числе, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением и/или на условиях исполнения обязательств по сделке в день ее заключения;
в момент заключения сделки суммы денежных средств, учитываемой по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по денежным средствам, либо количества ценных бумаг, учитываемого по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по ценным бумагам, фьючерсным контрактам и опционам, с учетом прав требования и обязательств по уплате денежных средств и поставке ценных бумаг по ранее заключенным сделкам, исполнение обязательств по которым должно быть завершено не позднее окончания текущего рабочего дня и/или совершенных на торгах организатора торговли (в том числе, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением, за вычетом денежных средств/ценных бумаг, указанных в пункте 11.1 настоящих Правил, недостаточно для исполнения обязательств по такой сделке.".
4.2. В абзаце первом пункта 4 слова "необеспеченных сделок," исключить.
4.3. Абзац седьмой пункта 9 изложить в следующей редакции:
"Величина обеспечения рассчитывается с учетом всех заключенных и не исполненных до момента ее расчета сделок, исполнение обязательств по которым должно быть завершено не позднее окончания текущего дня или совершенных на торгах организатора торговли (в том числе, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением".
4.4. Абзац восьмой пункта 11 изложить в следующей редакции:
"Уровень маржи рассчитывается с учетом всех заключенных и не исполненных до момента его расчета сделок, исполнение обязательств по которым должно быть завершено не позднее окончания текущего дня или совершенных на торгах организатора торговли (в том числе, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением".
4.5. В пункте 12:
абзац четвертый дополнить словами "(за исключением случаев, когда такое отклонение цены ценной бумаги произошло после окончания основной торговой сессии текущего торгового дня)";
абзац пятый изложить в следующей редакции:
"на момент завершения основной торговой сессии текущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которых совершаются сделки в интересах клиента;".
4.6. В пункте 16 слова "предыдущей торговой сессии" заменить словами "предыдущего торгового дня".
4.7. Дополнить пунктом 18.1 следующего содержания:
"После окончания основной торговой сессии текущего торгового дня брокер вправе совершить действия, предусмотренные пунктами 17 и 18 настоящих Правил, только в случае расчета уровня маржи или величины обеспечения, произведенного при заключении после окончания основной торговой сессии текущего торгового дня сделки в интересах клиента, которая привела к уменьшению уровня маржи.".
4.8. Пункт 23 изложить в следующей редакции:
"Не позднее второго часа после начала основной торговой сессии организатора торговли брокер предоставляет организатору торговли отчет за предыдущий рабочий день о каждом клиенте, уровень маржи по которому по состоянию на момент истечения первого часа основной торговой сессии предыдущего торгового дня соответствующего организатора торговли и/или на момент завершения основной торговой сессии предыдущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которых осуществляются сделки в интересах клиента, был менее 100%.
В отчете должны быть указаны:
наименование или уникальный код (номер) клиента, присвоенный брокером;
уровень маржи и норматив R2 по истечении первого часа основной торговой сессии предыдущего торгового дня соответствующего организатора торговли и на момент завершения основной торговой сессии предыдущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которых осуществляются сделки в интересах клиента;
размер ЗК клиента по истечении первого часа основной торговой
Б
сессии предыдущего торгового дня соответствующего организатора
торговли и на момент завершения основной торговой сессии
предыдущего торгового дня на всех организаторах торговли, через
которых осуществляются сделки в интересах клиента;
норматив R1 на момент завершения основной торговой сессии предыдущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которых осуществляются сделки в интересах клиента.".
5.<Не применяется с 14 марта 2016 г.:Указание Центрального банка РФ от 18.01.2016 N 3938-У >
6. Пункт 1 Порядка совершения маржинальных сделок профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность для определенной категории клиентов, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 27 октября 2005 г. N 05-53/пз-н; НГР:В0503299 (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 26 декабря 2005 г., регистрационный N 7311), изложить в следующей редакции:
"Настоящий Порядок совершения маржинальных сделок профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность для определенной категории клиентов (далее - Порядок), устанавливает критерии, на основании которых брокер вправе, при совершении маржинальных сделок и сделок купли-продажи ценных бумаг (за исключением срочных сделок, заключенных на фондовой бирже), совершаемых на торгах организатора торговли (в том числе, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением и/или на условиях исполнения обязательств по сделке в день ее заключения, в случае, если в момент заключения сделок суммы денежных средств либо количества ценных бумаг клиента в соответствии с требованиями, установленными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, недостаточно для исполнения обязательств по заключенным сделкам (далее - необеспеченные сделки), отнести клиента к определенной категории клиентов (далее - клиент с повышенным уровнем риска), а также требования к совершению брокером маржинальных и необеспеченных сделок на основании поручений клиентов с повышенным уровнем риска.".
7. Настоящий Приказ вступает в силу с 1 января 2008 г.
Руководитель
В.Д. МИЛОВИДОВ
Утверждено
Приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 9 октября 2007 г. N 07-102/пз-н
ПОЛОЖЕНИЕ
О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ
<Утратило силу: приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 28.12.2010 N 10-78/пз-н >
[введено: 19.12.2007 редактор НЦПИ - Булыгина А.В.]
[проверено: 20.12.2007 редактор НЦПИ - Акельева Т.С.]
[ТРТ: 27.01.2009 юрист НЦПИ - Лисенкова Н.Г.]
[ТРТ: 12.11.2010 юрист НЦПИ - Скворцова М.В.]
[ТРТ: 15.04.2016 юрист НЦПИ - Скворцова М.В.]
В0703660В1000369
В200703660В201600468
ОПУБЛИКОВАНО:
ВЕСТНИК ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ, 30.11.2007, N 11, СТР. 18
БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ, 25.02.2008, N 8, СТР. 5
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 14.11.2007 ПОД N 10489
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
09.10.2007 N 07-102/пз-н
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В НЕКОТОРЫЕ НОРМАТИВНЫЕ ПРАВОВЫЕ АКТЫ
ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
<Название дано в ред. приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 28.12.2010 N 10-78/пз-н >
<Изменения:
приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 ноября 2008 г. N 08-52/пз-н; НГР:В0804404,
приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 23 ноября 2008 г. N 08-59/пз-н; НГР:В0804976,
приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 26 января 2010 г. N 10-3/пз-н; НГР:В1000369,
приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 26.08.2010 N 10-59/пз-н ,
приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 28.12.2010 N 10-78/пз-н ,
Указание Центрального банка РФ от 18.01.2016 N 3938-У (изменения вступают в силу с 14 марта 2016 г.)>
<Пояснения к порядку и условиям применения: приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 10 февраля 2009 г. N 09-5/пз-н; НГР:В0900399 >
В соответствии с пунктами 3, 4 и 13 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ; НГР:Р9601907 "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 22, ст. 2563; N 18, ст. 2117) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317; НГР:Р0402716 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400, N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417), приказываю:
1. <Утратил силу: приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 28.12.2010 N 10-78/пз-н >
2. <Утратил силу: приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 28.12.2010 N 10-78/пз-н >
2.1<Утратил силу: приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 28.12.2010 N 10-78/пз-н >
2.2. <Утратил силу: приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 28.12.2010 N 10-78/пз-н >
3. Признать утратившими силу:
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2006 г. N 06-68/пз-н; НГР:В0601747 "Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 10 октября 2006 г., регистрационный N 8366);
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 2 ноября 2006 г. N 06-126/пз-н; НГР:В0602175 "О внесении изменений в Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2006 г. N 06-68/пз-н; НГР:В0601747" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 1 декабря 2006 г., регистрационный N 8550);
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 29 марта 2007 г. N 07-31/пз-н; НГР:В0700858 "О внесении изменений в Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2006 г. N 06-68/пз-н; НГР:В0601747" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 2 мая 2007 г., регистрационный N 9371);
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 14 июня 2007 г. N 07-68/пз-н; НГР:В0701689 "О внесении изменений в Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2006 г. N 06-68/пз-н; НГР:В0601747 (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 5 июля 2007 г., регистрационный N 9763).
4. Внести в Правила осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок), утвержденные Приказом ФСФР России от 7 марта 2006 г. N 06-24/пз-н; НГР:В0600550 (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 17 апреля 2006 г., регистрационный N 7706), следующие изменения:
4.1. Пункт 1 изложить в следующей редакции:
"Настоящие Правила устанавливают единые требования к осуществлению брокерской деятельности при совершении сделок купли-продажи ценных бумаг, расчет по которым производится с использованием денежных средств, или ценных бумаг, предоставленных брокером в заем клиенту (далее - маржинальные сделки), и необеспеченных сделок.
В целях настоящих Правил под необеспеченной сделкой понимается сделка купли-продажи ценных бумаг (за исключением срочных сделок, заключенных на фондовой бирже), удовлетворяющая одновременно следующим условиям:
совершаемая на торгах организатора торговли (в том числе, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением и/или на условиях исполнения обязательств по сделке в день ее заключения;
в момент заключения сделки суммы денежных средств, учитываемой по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по денежным средствам, либо количества ценных бумаг, учитываемого по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по ценным бумагам, фьючерсным контрактам и опционам, с учетом прав требования и обязательств по уплате денежных средств и поставке ценных бумаг по ранее заключенным сделкам, исполнение обязательств по которым должно быть завершено не позднее окончания текущего рабочего дня и/или совершенных на торгах организатора торговли (в том числе, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением, за вычетом денежных средств/ценных бумаг, указанных в пункте 11.1 настоящих Правил, недостаточно для исполнения обязательств по такой сделке.".
4.2. В абзаце первом пункта 4 слова "необеспеченных сделок," исключить.
4.3. Абзац седьмой пункта 9 изложить в следующей редакции:
"Величина обеспечения рассчитывается с учетом всех заключенных и не исполненных до момента ее расчета сделок, исполнение обязательств по которым должно быть завершено не позднее окончания текущего дня или совершенных на торгах организатора торговли (в том числе, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением".
4.4. Абзац восьмой пункта 11 изложить в следующей редакции:
"Уровень маржи рассчитывается с учетом всех заключенных и не исполненных до момента его расчета сделок, исполнение обязательств по которым должно быть завершено не позднее окончания текущего дня или совершенных на торгах организатора торговли (в том числе, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением".
4.5. В пункте 12:
абзац четвертый дополнить словами "(за исключением случаев, когда такое отклонение цены ценной бумаги произошло после окончания основной торговой сессии текущего торгового дня)";
абзац пятый изложить в следующей редакции:
"на момент завершения основной торговой сессии текущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которых совершаются сделки в интересах клиента;".
4.6. В пункте 16 слова "предыдущей торговой сессии" заменить словами "предыдущего торгового дня".
4.7. Дополнить пунктом 18.1 следующего содержания:
"После окончания основной торговой сессии текущего торгового дня брокер вправе совершить действия, предусмотренные пунктами 17 и 18 настоящих Правил, только в случае расчета уровня маржи или величины обеспечения, произведенного при заключении после окончания основной торговой сессии текущего торгового дня сделки в интересах клиента, которая привела к уменьшению уровня маржи.".
4.8. Пункт 23 изложить в следующей редакции:
"Не позднее второго часа после начала основной торговой сессии организатора торговли брокер предоставляет организатору торговли отчет за предыдущий рабочий день о каждом клиенте, уровень маржи по которому по состоянию на момент истечения первого часа основной торговой сессии предыдущего торгового дня соответствующего организатора торговли и/или на момент завершения основной торговой сессии предыдущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которых осуществляются сделки в интересах клиента, был менее 100%.
В отчете должны быть указаны:
наименование или уникальный код (номер) клиента, присвоенный брокером;
уровень маржи и норматив R2 по истечении первого часа основной торговой сессии предыдущего торгового дня соответствующего организатора торговли и на момент завершения основной торговой сессии предыдущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которых осуществляются сделки в интересах клиента;
размер ЗК клиента по истечении первого часа основной торговой
Б
сессии предыдущего торгового дня соответствующего организатора
торговли и на момент завершения основной торговой сессии
предыдущего торгового дня на всех организаторах торговли, через
которых осуществляются сделки в интересах клиента;
норматив R1 на момент завершения основной торговой сессии предыдущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которых осуществляются сделки в интересах клиента.".
5.<Не применяется с 14 марта 2016 г.:Указание Центрального банка РФ от 18.01.2016 N 3938-У >
6. Пункт 1 Порядка совершения маржинальных сделок профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность для определенной категории клиентов, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 27 октября 2005 г. N 05-53/пз-н; НГР:В0503299 (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 26 декабря 2005 г., регистрационный N 7311), изложить в следующей редакции:
"Настоящий Порядок совершения маржинальных сделок профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность для определенной категории клиентов (далее - Порядок), устанавливает критерии, на основании которых брокер вправе, при совершении маржинальных сделок и сделок купли-продажи ценных бумаг (за исключением срочных сделок, заключенных на фондовой бирже), совершаемых на торгах организатора торговли (в том числе, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением и/или на условиях исполнения обязательств по сделке в день ее заключения, в случае, если в момент заключения сделок суммы денежных средств либо количества ценных бумаг клиента в соответствии с требованиями, установленными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, недостаточно для исполнения обязательств по заключенным сделкам (далее - необеспеченные сделки), отнести клиента к определенной категории клиентов (далее - клиент с повышенным уровнем риска), а также требования к совершению брокером маржинальных и необеспеченных сделок на основании поручений клиентов с повышенным уровнем риска.".
7. Настоящий Приказ вступает в силу с 1 января 2008 г.
Руководитель
В.Д. МИЛОВИДОВ
Утверждено
Приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 9 октября 2007 г. N 07-102/пз-н
ПОЛОЖЕНИЕ
О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ
<Утратило силу: приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 28.12.2010 N 10-78/пз-н >
[введено: 19.12.2007 редактор НЦПИ - Булыгина А.В.]
[проверено: 20.12.2007 редактор НЦПИ - Акельева Т.С.]
[ТРТ: 27.01.2009 юрист НЦПИ - Лисенкова Н.Г.]
[ТРТ: 12.11.2010 юрист НЦПИ - Скворцова М.В.]
[ТРТ: 15.04.2016 юрист НЦПИ - Скворцова М.В.]
Дополнительные сведения
| Государственные публикаторы: | БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ № 8 от 25.02.2008 Стр. 5, ВЕСТНИК ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ № 11 от 30.11.2007 Стр. 18 |
| Рубрики правового классификатора: | 030.000.000 Гражданское право, 030.050.000 Объекты гражданских прав, 030.050.050 Ценные бумаги (см. также 080.120.010), 030.060.000 Сделки, 030.100.000 Общие положения об обязательствах (см. также 030.150.090), 030.100.030 Способы обеспечения исполнения обязательств, 080.000.000 Финансы, 080.120.000 Ценные бумаги. Рынок ценных бумаг, 080.120.010 Виды ценных бумаг (см. также 030.050.050), 080.120.020 Общие положения рынка ценных бумаг, 080.120.030 Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, 080.120.050 Эмиссия ценных бумаг, 080.150.000 Бухгалтерский учет и финансовая отчетность, 080.150.010 Общие положения, 120.000.000 Информация и информатизация, 120.010.000 Общие положения в сфере информации и информатизации |
Вопрос юристу
Поделитесь ссылкой на эту страницу:
