Основная информация
| Дата опубликования: | 16 мая 2006г. |
| Номер документа: | 7987 |
| Текущая редакция: | 3 |
| Статус нормативности: | Нормативный |
| Принявший орган: | ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ |
| Раздел на сайте: | Нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти |
| Тип документа: | Приказы |
Бесплатная консультация
У вас есть вопросы по содержанию или применению нормативно-правового акта, закона, решения суда? Наша команда юристов готова дать бесплатную консультацию. Звоните по телефонам:Федеральный номер (звонок бесплатный): 8 (800) 555-67-55 доб. 732Москва и Московская область: 8 (499) 350-55-06 доб. 192Санкт-Петербург и Ленинградская область: 8 (812) 309-06-71 доб. 749
Текущая редакция документа
В0600957В0702807
В200600957В201506884
ОПУБЛИКОВАНО:
БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ, 17.07.2006, N 29, СТР. 23
ВЕСТНИК ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ, 31.07.2006, N 7, СТР. 4
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 28.06.2006 ПОД N 7987
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
16.05.2006 N 06-48/пз-н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМ ОТЧЕТОВ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ
НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ ОБ ИНВЕСТИРОВАНИИ
СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, О ДОХОДАХ ОТ ИНВЕСТИРОВАНИЯ, А ТАКЖЕ О СДЕЛКАХ ПО ПРОДАЖЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ НИЖЕ РЫНОЧНОЙ И СДЕЛКАХ ПО ПОКУПКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ ВЫШЕ РЫНОЧНОЙ
<Не подлежит применению с 22 февраля 2016 г.: указание Центрального банка РФ от 16.12.2015 N 3901-У >
<Название дано в ред. приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября 2007 г. N 07-96/пз-н; НГР:В0702807 >
<Изменения:
приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября 2007 г. N 07-96/пз-н; НГР:В0702807 ,
приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 02.08.2012 N 12-67/пз-н >
В соответствии со статьей 34 Федерального закона от 07.05.98 N 75-ФЗ; НГР:Р9801833 "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317; НГР:Р0402716 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780, 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400), Постановлением Правительства Российской Федерации от 04.11.2003 N 669; НГР:Р0304394 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 45, ст. 4388, 2006, N 2, ст. 226) и Типовой формой договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией, утвержденной Постановлением Правительства Российской Федерации от 09.02.2005 N 65; НГР:Р0500589 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 7, ст. 567), приказываю:
1. Утвердить прилагаемые формы:
отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений (форма N 1);
отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений (форма N 2).
отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной (форма N 3).
<В ред. приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября 2007 г. N 07-96/пз-н; НГР:В0702807 >
2. Установить, что:
2.1. Отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной представляется не позднее дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из указанных сделок.
2.2. Пояснения к отчетам, а также существенные факты, повлиявшие на результаты инвестирования средств пенсионных накоплений, сформированных в негосударственных пенсионных фондах, и иная информация, представляющая полезность для анализа отчетов об инвестировании средств пенсионных накоплений, о доходах от инвестирования, а также о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной, отражаются в пояснительной записке, прилагаемой к указанным отчетам.
<Пункт 2 в ред. приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября 2007 г. N 07-96/пз-н; НГР:В0702807 >
Руководитель
О.В. Вьюгин
Утверждена
Приказом ФСФР России
от 16.05.2006 N 06-48/пз-н
Форма N 1
ОТЧЕТ
об инвестировании средств пенсионных накоплений
<В ред.
приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября 2007 г. N 07-96/пз-н; НГР:В0702807 ,
приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 02.08.2012 N 12-67/пз-н >
по состоянию на "__" ___________ г.
Управляющая компания Негосударственный пенсионный
фонд
_______________________________ _________________________________
(полное фирменное наименование) (полное наименование)
_______________________________ _________________________________
(номер лицензии) (номер лицензии)
_______________________________ _________________________________
(место нахождения) (место нахождения)
_______________________________ _________________________________
(ИНН/КПП) (ИНН/КПП)
Сведения об инвестиционном портфеле управляющей компании
Индивидуальное обозначение
(название) инвестиционного
портфеля управляющей компании
(если имеется)/Номер договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________
Дата заключения договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________
Срок действия договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________
1. Движение денежных средств с начала года
Поступление средств пенсионных накоплений из негосударственного
пенсионного фонда
Дата
Сумма средств (тыс. рублей)
Перечисление средств пенсионных накоплений в негосударственный
пенсионный фонд
Дата
Сумма средств (тыс. рублей)
2. Денежные средства на счетах в кредитных организациях
+----------------------------------------------------------------+
| На начало года |
+------------+----------------+------------------+---------------+
|Наименование| Реквизиты | Сумма денежных |Доля в рыночной|
| кредитной | договора | средств | стоимости |
|организации | банковского | (тыс. рублей) |инвестиционного|
| | счета | | портфеля |
| +--------+-------+ | (в процентах) |
| | дата | номер | | |
+------------+--------+-------+------------------+---------------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
+------------+--------+-------+------------------+---------------+
| | | | | |
+------------+--------+-------+------------------+---------------+
|Итого на начало года: | | |
+-----------------------------+------------------+---------------+
| в том числе: | | |
+-----------------------------+------------------+---------------+
|в рублях | | |
+-----------------------------+------------------+---------------+
| в иностранной валюте <*> | | |
+-----------------------------+------------------+---------------+
| На конец отчетного периода |
+------------+----------------+------------------+---------------+
|Наименование| Реквизиты | Сумма денежных |Доля в рыночной|
| кредитной | договора | средств | стоимости |
|организации | банковского | (тыс. рублей) |инвестиционного|
| | счета | | портфеля |
| +--------+-------+ | (в процентах) |
| | дата | номер | | |
+------------+--------+-------+------------------+---------------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
+------------+--------+-------+------------------+---------------+
| | | | | |
+------------+--------+-------+------------------+---------------+
|Итого на конец отчетного | | |
|периода: | | |
+-----------------------------+------------------+---------------+
| в том числе: | | |
+-----------------------------+------------------+---------------+
|в рублях | | |
+-----------------------------+------------------+---------------+
|в иностранной валюте <**> | | |
+-----------------------------+------------------+---------------+
--------------------------------
<*> По курсу Банка России на начало года.
<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
3. Денежные средства в депозитах
+----------------------------------------------------------------+
| На начало года |
+-------------+---------------+---------+--------+---------------+
|Наименование | Реквизиты | Сумма |Проценты|Доля в рыночной|
| кредитной | договора | вклада |начис- | стоимости |
| организации | банковского | (тыс. |ленные |инвестиционного|
| | вклада | рублей) |(тыс. | портфеля |
| +-------+-------+ |рублей) | (в процентах) |
| | дата | номер | | | |
+-------------+-------+-------+---------+--------+---------------+
| 1 | 2 | 3 | 5 | 6 | 7 |
+-------------+-------+-------+---------+--------+---------------+
| | | | | | |
+-------------+-------+-------+---------+--------+---------------+
|Итого на начало года: | | | |
+-----------------------------+---------+--------+---------------+
| в том числе: | | | |
+-----------------------------+---------+--------+---------------+
|в рублях | | | |
+-----------------------------+---------+--------+---------------+
|в иностранной валюте <*> | | | |
+-----------------------------+---------+--------+---------------+
| На конец отчетного периода |
+-------------+---------------+---------+--------+---------------+
|Наименование | Реквизиты | Сумма |Проценты|Доля в рыночной|
| кредитной | договора | вклада |начис- | стоимости |
| организации | банковского | (тыс. |ленные |инвестиционного|
| | вклада | рублей) |(тыс. | портфеля |
| +-------+-------+ |рублей) | (в процентах) |
| | дата | номер | | | |
| | | | | | |
+-------------+-------+-------+---------+--------+---------------+
| 1 | 2 | 3 | 5 | 6 | 7 |
+-------------+-------+-------+---------+--------+---------------+
| | | | | | |
+-------------+-------+-------+---------+--------+---------------+
|Итого на конец отчетного | | | |
|периода: | | | |
+-----------------------------+---------+--------+---------------+
| в том числе: | | | |
+-----------------------------+---------+--------+---------------+
|в рублях | | | |
+-----------------------------+---------+--------+---------------+
|в иностранной валюте <**> | | | |
+-----------------------------+---------+--------+---------------+
--------------------------------
<*> По курсу Банка России на начало года.
<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
4. Государственные ценные бумаги Российской Федерации
+----------------------------------------------------------------+
| На начало года |
+-------+---------+-------+-----------+--------+-----------------+
| Вид |Государ- |Коли- |Рыночная |Накоп- | Доля рыночной |
|бумаги |ственный |чество |стоимость |ленный | стоимости |
| |регистра-|(шт.) |(без учета |процент-| облигаций в |
| |ционный | |накоплен- |ный | рыночной |
| |номер | |ного |(купон- | стоимости |
| |выпуска | |процентного|ный) | инвестиционного |
| |(дополни-| |(купонного)|доход | портфеля |
| |тельного | |дохода) |(тыс. | (в процентах) |
| |выпуска) | |(тыс. |рублей) | |
| | | |рублей) | | |
+-------+---------+-------+-----------+--------+-----------------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
+-------+---------+-------+-----------+--------+-----------------+
| | | | | | |
+-------+---------+-------+-----------+--------+-----------------+
|Итого на начало года: | | | |
+-------------------------+-----------+--------+-----------------+
| в том числе: | | | |
+-------------------------+-----------+--------+-----------------+
|номинированные в рублях | | | |
+-------------------------+-----------+--------+-----------------+
|номинированные в | | | |
|иностранной валюте <*> | | | |
+-------------------------+-----------+--------+-----------------+
| На конец отчетного периода |
+-------+---------+-------+-----------+--------+-----------------+
| Вид |Государ- |Коли- |Рыночная |Накоп- | Доля рыночной |
|бумаги |ственный |чество |стоимость |ленный | стоимости |
| |регистра-|(шт.) |(без учета |процент-| облигаций в |
| |ционный | |накоплен- |ный | рыночной |
| |номер | |ного про- |(купон- | стоимости |
| |выпуска | |центного |ный) | инвестиционного |
| |(дополни-| |(купонного)|доход | портфеля |
| |тельного | |дохода) |(тыс. | (в процентах) |
| |выпуска) | |(тыс. |рублей) | |
| | | |рублей) | | |
+-------+---------+-------+-----------+--------+-----------------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
+-------+---------+-------+-----------+--------+-----------------+
| | | | | | |
+-------+---------+-------+-----------+--------+-----------------+
|Итого на конец отчетного | | | |
|периода | | | |
+-------------------------+-----------+--------+-----------------+
|в том числе: | | | |
+-------------------------+-----------+--------+-----------------+
|номинированные в рублях | | | |
+-------------------------+-----------+--------+-----------------+
|номинированные в | | | |
|иностранной валюте <**> | | | |
+-------------------------+-----------+--------+-----------------+
--------------------------------
<*> По курсу Банка России на начало года.
<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
5. Государственные облигации субъектов
Российской Федерации
+----------------------------------------------------------------+
| На начало года |
+------+------+------+--------+-------+------+-------+-----------+
|Наиме-|Госу- |Коли- |Рыночная|Накоп- |Доля |Доля |Доля |
|нова- |дар- |чество|стои- |ленный |рыноч-|рыноч- |рыночной |
|ние |ствен-|(шт.) |мость |процен-|ной |ной |стоимости |
|эмите-|ный | |(без |тный |стои- |стоимо-|облигаций |
|нта |реги- | |учета |(купон-|мости |сти |в соответ- |
| |стра- | |накоп- |ный) |обли- |облига-|ствующем |
| |цион- | |ленного |доход |гаций |ций в |выпуске |
| |ный | |процент-|(тыс. |в |совоку-|данного |
| |номер | |ного |рублей)|рыноч-|пном |эмитента |
| |выпус-| |(купон- | |ной |объеме |(в процен- |
| |ка | |ного) | |стои- |находя-|тах) |
| |(до- | |дохода) | |мости |щихся в| |
| |полни-| |(тыс. | |инвес-|обраще-| |
| |тель- | |рублей) | |тици- |нии | |
| |ного | | | |онного|облига-| |
| |выпус-| | | |порт- |ций | |
| |ка) | | | |феля |данного| |
| | | | | |(в |эмитен-| |
| | | | | |проце-|та (в | |
| | | | | |нтах) |процен-| |
| | | | | | |тах) | |
+------+------+------+--------+-------+------+-------+-----------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
+------+------+------+--------+-------+------+-------+-----------+
| | | | | | | | |
+------+------+------+--------+-------+------+-------+-----------+
|Итого на начало | | | |
|года: | | | |
+--------------------+--------+-------+------+
| в том числе: | | | |
+--------------------+--------+-------+------+
|номинированные в | | | |
|рублях | | | |
+--------------------+--------+-------+------+
|номинированные в | | | |
|иностранной валюте | | | |
|<*> | | | |
+--------------------+--------+-------+------+-------------------+
| На конец отчетного периода |
+------+-------+-----+--------+-------+------+-------+-----------+
|Наи- |Госу- |Коли-|Рыночная|Накоп- |Доля |Доля |Доля |
|мено- |дарст- |чест-|стои- |ленный |рыноч-|рыноч- |рыночной |
|вание |венный |во |мость |про- |ной |ной |стоимости |
|эми- |регист-|(шт.)|(без |центный|стои- |стои- |облигаций в|
|тента |рацион-| |учета |(купон-|мости |мости |соответст- |
| |ный | |накоп- |ный) |обли- |обли- |вующем |
| |номер | |ленного |доход |гаций |гаций |выпуске |
| |выпуска| |процен- |(тыс. |в ры- |в сово-|данного |
| |(допол-| |тного |рублей)|ночной|купном |эмитента (в|
| |нитель-| |(купон- | |стои- |объеме |процентах) |
| |ного | |ного) | |мости |находя-| |
| |выпус- | |дохода) | |инвес-|щихся в| |
| |ка) | |(тыс. | |тици- |обра- | |
| | | |рублей) | |онного|щении | |
| | | | | |порт- |обли- | |
| | | | | |феля |гаций | |
| | | | | |(в |данного| |
| | | | | |проце-|эмитен-| |
| | | | | |нтах) |та (в | |
| | | | | | |процен-| |
| | | | | | |тах) | |
+------+-------+-----+--------+-------+------+-------+-----------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
+------+-------+-----+--------+-------+------+-------+-----------+
| | | | | | | | |
+------+-------+-----+--------+-------+------+-------+-----------+
|Итого на конец | | | |
|отчетного периода | | | |
+--------------------+--------+-------+------+
| В том числе: | | | |
+--------------------+--------+-------+------+
|номинированные в | | | |
|рублях | | | |
+--------------------+--------+-------+------+
|номинированные в | | | |
|иностранной | | | |
|валюте <**> | | | |
+--------------------+--------+-------+------+
--------------------------------
<*> По курсу Банка России на начало года.
<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
6. Муниципальные облигации
На начало года
Наиме-
нование
эмитента
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
Коли-
чество
(шт.)
Рыночная
стои-
мость
(без учета
накоп-
ленного
процен-
тного
(купон-
ного)
дохода)
(тыс.
рублей)
Накоп-
ленный
про-
центный
(купон-
ный)
доход
(тыс.
рублей)
Доля
рыночной
стоимости
облигаций
в рыночной
стоимости
инвести-
ционного
портфеля
(в про-
центах)
Доля в
совокупном
объеме
находящихся в
обращении
облигаций
данного
эмитента
(в про-
центах)
1
2
3
4
5
6
7
Итого на начало года:
На конец отчетного периода
Наиме-
нование
эмитента
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
Коли-
чество
(шт.)
Рыноч-
ная
стои-
мость
(без
учета
накоп-
ленного
про-
центно-
го (ку-
понно-
го) до-
хода)
(тыс.
рублей)
Накоп-
ленный
про-
центный
(купон-
ный)
доход
(тыс.
рублей)
Доля
рыночной
стоимости
облигаций
в
рыночной
стоимости
инвести-
ционного
портфеля
(в про-
центах)
Доля в
совокупном
объеме
находящих-
ся в
обращении
облигаций
данного
эмитента
(в про-
центах)
1
2
3
4
5
6
7
Итого на конец отчетного периода:
7. Облигации российских хозяйственных обществ,
за исключением облигаций с ипотечным покрытием
На начало года
Наиме-
нование
эмитента
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
Коли-
чество
(шт.)
Рыноч-
ная
стои-
мость
(без
учета
накоп-
ленного
процен-
тного
(купон-
ного)
дохода)
(тыс.
рублей)
Накоп-
ленный
про-
центный
(купон-
ный)
доход
(тыс.
рублей)
Доля
рыночной
стоимости
облигаций
в
рыночной
стоимости
инвести-
ционного
портфеля
(в про-
центах)
Доля в
совокупном
объеме
находящих-
ся в
обращении
облигаций
данного
эмитента
(в про-
центах)
1
2
3
4
5
6
7
Итого на начало года:
На конец отчетного периода
Наиме-
нование
эмитента
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
Коли-
чество
(шт.)
Рыночная
стои-
мость
(без учета
накоп-
ленного
процент-
ного (ку-
понного) дохода)
(тыс.
рублей)
Накоп-
ленный
про-
центный
(купон-
ный)
доход
(тыс.
рублей)
Доля
рыночной
стоимости
облигаций
в
рыночной
стоимости
инвести-
ционного
портфеля
(в про-
центах)
Доля в
совокупном
объеме
находящих-
ся в
обращении
облигаций
данного
эмитента
(в про-
центах)
1
2
3
4
5
6
7
Итого на конец отчетного периода:
8. Облигации с ипотечным покрытием, выпущенные
в соответствии с законодательством Российской Федерации
об ипотечных ценных бумагах
На начало года
Наиме-
нование
эмитента
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
Коли-
чество
(шт.)
Рыноч-
ная
стои-
мость
(без
учета
накоп-
ленного
про-
центно-
го (ку-
понно-
го) до-
хода)
(тыс.
рублей)
Накоп-
ленный
про-
центный
(купон-
ный)
доход
(тыс.
рублей)
Доля
рыночной
стоимости
облигаций
в
рыночной
стоимости
инвести-
ционного
портфеля
(в про-
центах)
Доля в
совокупном
объеме
находящих-
ся в
обращении
облигаций
данного
эмитента
(в про-
центах)
1
2
3
4
5
6
7
Итого на начало года:
На конец отчетного периода
Наиме-
нование
эмитента
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
Коли-
чество
(шт.)
Рыноч-
ная
стои-
мость
(без
учета
накоп-
ленного
про-
центно-
го (ку-
понно-
го) до-
хода)
(тыс.
рублей)
Накоп-
ленный
про-
центный
(купон-
ный)
доход
(тыс.
рублей)
Доля
рыночной
стоимости
облигаций
в
рыночной
стоимости
инвести-
ционного
портфеля
(в про-
центах)
Доля в
совокупном
объеме
находящих-
ся в
обращении
облигаций
данного
эмитента
(в про-
центах)
1
2
3
4
5
6
7
Итого на конец отчетного периода:
9. Ипотечные сертификаты участия, выпущенные
в соответствии с законодательством Российской Федерации
об ипотечных ценных бумагах
На начало года
Индивидуальное
обозначение,
идентифициру-
ющее ипотечные
сертификаты
участия с
данным
ипотечным
покрытием
Наименование
управляющего
ипотечным
покрытием
Количество
(шт.)
Рыночная
стоимость
(тыс.
рублей)
Доля рыночной
стоимости
ипотечных
сертификатов
участия в
рыночной
стоимости
инвестицион-
ного портфеля
(в процентах)
1
2
3
4
5
Итого на начало года:
На конец отчетного периода
Индивидуальное
обозначение,
идентифициру-
ющее ипотечные
сертификаты
участия с
данным
ипотечным
покрытием
Наименование
управляющего
ипотечным
покрытием
Количество
(шт.)
Рыночная
стоимость
(тыс.
рублей)
Доля рыночной
стоимости
ипотечных
сертификатов
участия в
рыночной
стоимости
инвестицион-
ного портфеля
(в процентах)
1
2
3
4
5
Итого на конец отчетного периода:
10. Акции российских акционерных обществ
На начало года
Наимено-
вание
эмитента
Кате-
гория
(тип)
акций
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
Коли-
чество
(шт.)
Рыноч-
ная
стои-
мость
(тыс.
руб-
лей)
Доля
рыночной
стоимости
акций в
рыночной
стоимости
инвести-
ционного
портфеля (в
процентах)
Доля
рыночной
стоимости
акций в
капитализа-
ции эми-
тента (в
процентах)
1
2
3
4
5
6
7
Итого на начало года:
На конец отчетного периода
Наимено-
вание
эмитента
Кате-
гория
(тип)
акций
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
Коли-
чество
(шт.)
Рыноч-
ная
стои-
мость
(тыс.
руб-
лей)
Доля
рыночной
стоимости
акций в
рыночной
стоимости
инвестицио-
нного
портфеля (в
процентах)
Доля
рыночной
стоимости
акций в
капитализа-
ции эми-
тента (в
процентах)
1
2
3
4
5
6
7
Итого на конец отчетного периода:
11. Паи (акции, доли) индексных инвестиционных
фондов, размещающих средства в государственные
ценные бумаги иностранных государств,
облигации и акции иностранных эмитентов
На начало года
Вид
ценных
бумаг
Наимено-
вание
фонда
Наимено-
вание
управля-
ющего
активами
фонда
Номер
выпуска
или
иные
рекви-
зиты
ценных
бумаг
Коли-
чество
(шт.)
Рыночная
стоимостъ
<*>
(тыс.
рублей)
Доля
рыночной
стоимости
ценных
бумаг в
рыночной
стоимости
инвести-
ционного
портфеля
(в процен-
тах)
1
2
3
4
5
6
7
Итого на начало года:
На конец отчетного периода
Вид
ценных
бумаг
Наимено-
вание
фонда
Наимено-
вание
управля-
ющего
активами
фонда
Номер
выпуска
или
иные
рекви-
зиты
ценных
бумаг
Коли-
чество
(шт.)
Рыночная
стоимость
<**>
(тыс.
рублей)
Доля
рыночной
стоимости
ценных
бумаг в
рыночной
стоимости
инвестици-
онного
портфеля
(в процен-
тах)
1
2
3
4
5
6
7
Итого на конец отчетного периода:
--------------------------------
<*> По курсу Банка России на начало года.
<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
111. Ценные бумаги международных финансовых организаций
На начало года
Наимено-
вание междуна-
родной финансо-
вой организа-
ции
Код ISIN
Код CFI
Коли-
чество (шт.)
Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. руб.)
Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. руб.)
Доля рыночной стоимости ценных бумаг в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
Доля в совокупном объеме находящихся в обращении ценных бумаг данной меж-
дународной финансовой организации (в процентах)
1
2
3
4
5
6
7
8
Итог на начало года:
На конец отчетного периода
Наимено-
вание междуна-
родной финансо-
вой организа-
ции
Код ISIN
Код CFI
Коли-
чество (шт.)
Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. руб.)
Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. руб.)
Доля рыночной стоимости ценных бумаг в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
Доля в совокупном объеме находящихся в обращении ценных бумаг данной меж-
дународной финансовой организации (в процентах)
1
2
3
4
5
6
7
8
Итог на конец отчетного периода:
12. Прочие активы
На начало года
Вид
(наименование)
актива
Количество
(шт.)
Рыночная
стоимость
(тыс.
рублей)
Доля в рыночной
стоимости
инвестиционного
портфеля
(в процентах)
1
2
3
4
Итого на отчетную дату:
На конец отчетного периода
Вид
(наименование)
актива
Количество
(шт.)
Рыночная
стоимость
(тыс.
рублей)
Доля в рыночной
стоимости
инвестиционного
портфеля
(в процентах)
1
2
3
4
Итого на конец отчетного периода:
13. Дебиторская задолженность
+----------------------------------------------------------------+
| На начало года |
+---------------------------------+-------------+----------------+
| Наименование дебиторской |Сумма средств|Доля в рыночной |
| задолженности |(тыс. рублей)| стоимости |
| | |инвестиционного |
| | | портфеля (в |
| | | процентах) |
+---------------------------------+-------------+----------------+
|Денежные средства на специальных | | |
|брокерских счетах (всего): | | |
+---------------------------------+-------------+----------------+
|Накопленный процентный (купонный)| | |
|доход (всего): | | |
+---------------------------------+-------------+----------------+
|в том числе процентный (купонный)| | |
|доход, начисленный, но не | | |
|выплаченный по окончании | | |
|купонного периода: | | |
+---------------------------------+-------------+----------------+
|Прочая дебиторская задолженность | | |
|(всего): | | |
+---------------------------------+-------------+----------------+
| в том числе: | X | X |
+---------------------------------+-------------+----------------+
| ... | | |
+---------------------------------+-------------+----------------+
|Итого дебиторская задолженность | | |
|на начало года: | | |
+---------------------------------+-------------+----------------+
| |
+----------------------------------------------------------------+
| Данные по денежным средствам на специальных брокерских счетах |
| (на начало года) |
+---------------------+-------------------+----------------------+
|Наименование брокера | Сумма средств | Доля в рыночной |
| | (тыс. рублей) | стоимости |
| | | инвестиционного |
| | |портфеля (в процентах)|
| +-------+-----------+---------+------------+
| | на | на конец |на начало| на конец |
| |начало | отчетного | года | отчетного |
| | года | периода | | периода |
+---------------------+-------+-----------+---------+------------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
+---------------------+-------+-----------+---------+------------+
| | | | | |
+---------------------+-------+-----------+---------+------------+
| На конец отчетного периода |
+---------------------------------+-------------+----------------+
| Наименование дебиторской |Сумма средств|Доля в рыночной |
| задолженности |(тыс. рублей)| стоимости |
| | |инвестиционного |
| | | портфеля |
| | | (в процентах) |
+---------------------------------+-------------+----------------+
|Денежные средства на специальных | | |
|брокерских счетах (всего): | | |
+---------------------------------+-------------+----------------+
|Накопленный процентный (купонный)| | |
|доход (всего): | | |
+---------------------------------+-------------+----------------+
|в том числе процентный (купонный)| | |
|доход, начисленный, но не | | |
|выплаченный по окончании | | |
|купонного периода: | | |
+---------------------------------+-------------+----------------+
|Прочая дебиторская задолженность | | |
|(всего): | | |
+---------------------------------+-------------+----------------+
| в том числе: | X | X |
+---------------------------------+-------------+----------------+
| ... | | |
+---------------------------------+-------------+----------------+
|Итого дебиторская задолженность | | |
|на конец отчетного периода: | | |
+---------------------------------+-------------+----------------+
| |
+----------------------------------------------------------------+
| Данные по денежным средствам на специальных брокерских счетах |
| (на конец отчетного периода) |
+---------------------+-------------------+----------------------+
|Наименование брокера | Сумма средств | Доля в рыночной |
| | (тыс. рублей) | стоимости |
| | | инвестиционного |
| | |портфеля (в процентах)|
| +-------+-----------+---------+------------+
| | на | на конец |на начало| на конец |
| |начало | отчетного | года | отчетного |
| | года | периода | | периода |
+---------------------+-------+-----------+---------+------------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
+---------------------+-------+-----------+---------+------------+
| | | | | |
+---------------------+-------+-----------+---------+------------+
14. Стоимость чистых активов, составляющих
инвестиционный портфель
+------------------------+-------+--------+----------+-----------+
|Наименование показателя | Код | На | На конец |Изменение с|
| |строки | начало |отчетного |начала года|
| | | года | периода | (в |
| | | (тыс. | (тыс. |процентах) |
| | |рублей) | рублей) | |
+------------------------+-------+--------+----------+-----------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
+------------------------+-------+--------+----------+-----------+
|Рыночная стоимость | 010 | | | |
|инвестиционного портфеля| | | | |
+------------------------+-------+--------+----------+-----------+
|сумма обязательств в | 020 | | | X |
|составе кредиторской | | | | |
|задолженности | | | | |
+------------------------+-------+--------+----------+-----------+
| в том числе: | | X | | X |
+------------------------+-------+--------+----------+-----------+
| ... | 021 | X | | X |
+------------------------+-------+--------+----------+-----------+
|Стоимость чистых активов| 040 | | | |
|(010 - 020) | | | | |
+------------------------+-------+--------+----------+-----------+
15. Сделки с ценными бумагами за отчетный период
+--------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Сделки с государственными ценными бумагами Российской Федерации |
+---------+-------+-------+-------+-------------+-----------+-------------+-----------+------------+
|Государ- |Дата |Вид |Коли- | Цена одной | Сумма | Накопленный | Комиссия | Иные сборы |
|ственный |заклю- |сделки |чество | ценной | сделки, | процентный | брокера |(тыс. руб.) |
|регист- |чения |(покуп-|(шт.) | бумаги без | включая | (купонный) |(тыс. руб.)| |
|рационный|сделки |ка/про-| | учета |накопленный| доход | | |
|номер | |дажа) | |накопленного |процентный |(полученный/ | | |
|выпуска | | | | процентного |(купонный) | уплаченный) | | |
|(дополни-| | | | (купонного) | доход | (тыс. руб.) | | |
|тельного | | | | дохода |(тыс. руб.)| | | |
|выпуска) | | | | (тыс. руб.) | | | | |
+---------+-------+-------+-------+-------------+-----------+-------------+-----------+------------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
+---------+-------+-------+-------+-------------+-----------+-------------+-----------+------------+
| | | | | | | | | |
+---------+-------+-------+-------+-------------+-----------+-------------+-----------+------------+
| Сделки с государственными облигациями субъектов Российской Федерации |
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
|Наиме- |Госу- |Дата |Вид |Коли- | Цена одной | Сумма | Накопленный |Комиссия| Иные |
|нование |дарст- |заклю- |сделки |чество | облигации | сделки, | процентный |брокера |сборы |
|эмитента |венный |чения |(покуп-|(шт.) | без учета | включая | (купонный) | (тыс. |(тыс. |
| |реги- |сделки |ка/про-| |накопленного |накопленный | доход | руб.) |руб.) |
| |страци-| |дажа) | | процентного | процентный |(полученный/ | | |
| |онный | | | | (купонного) | (купонный) | уплаченный) | | |
| |номер | | | | дохода | доход | тыс. руб.) | | |
| |выпуска| | | | (тыс. руб.) |(тыс. руб.) | | | |
| |(допол-| | | | | | | | |
| |нитель-| | | | | | | | |
| |ного | | | | | | | | |
| |выпус- | | | | | | | | |
| |ка) | | | | | | | | |
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
| | | | | | | | | | |
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
| Сделки с муниципальными облигациями |
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
|Наиме- |Госу- |Дата |Вид |Коли- | Цена одной | Сумма | Накопленный |Комиссия| Иные |
|нование |дарст- |заклю- |сделки |чество | облигации | сделки, | процентный |брокера |сборы |
|эмитента |венный |чения |(покуп-|(шт.) | без учета | включая | (купонный) | (тыс. |(тыс. |
| |реги- |сделки |ка/про-| |накопленного |накопленный | доход | руб.) |руб.) |
| |стра- | |дажа) | | процентного | процентный |(полученный/ | | |
| |ционный| | | | (купонного) | (купонный) | уплаченный) | | |
| |номер | | | | дохода | доход | (тыс. руб.) | | |
| |выпуска| | | | (тыс. руб.) |(тыс. руб.) | | | |
| |(допол-| | | | | | | | |
| |нитель-| | | | | | | | |
| |ного | | | | | | | | |
| |выпус- | | | | | | | | |
| |ка) | | | | | | | | |
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
| | | | | | | | | | |
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
| Сделки с облигациями российских хозяйственных обществ, за исключением облигаций с ипотечным |
| покрытием |
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
|Наиме- |Госу- |Дата |Вид |Коли- | Цена одной | Сумма | Накопленный |Комиссия| Иные |
|нование |дарст- |заклю- |сделки |чество | облигации | сделки, | процентный |брокера |сборы |
|эмитента |венный |чения |(покуп-|(шт.) | без учета | включая | (купонный) | (тыс. |(тыс. |
| |реги- |сделки |ка/про-| |накопленного |накопленный | доход | руб.) |руб.) |
| |стра- | |дажа) | | процентного | процентный |(полученный/ | | |
| |ционный| | | | (купонного) | (купонный) | уплаченный) | | |
| |номер | | | | дохода | доход | тыс. руб.) | | |
| |выпуска| | | | (тыс. руб.) |(тыс. руб.) | | | |
| |(допол-| | | | | | | | |
| |нитель-| | | | | | | | |
| |ного | | | | | | | | |
| |выпус- | | | | | | | | |
| |ка) | | | | | | | | |
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
| | | | | | | | | | |
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
| Сделки с облигациями с ипотечным покрытием |
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
|Наиме- |Госу- |Дата |Вид |Коли- | Цена одной | Сумма | Накопленный |Комиссия| Иные |
|нование |дарст- |заклю- |сделки |чество | облигации | сделки, | процентный |брокера |сборы |
|эмитента |венный |чения |(покуп-|(шт.) | без учета | включая | (купонный) | (тыс. |(тыс. |
| |реги- |сделки |ка/про-| |накопленного |накопленный | доход | руб.) |руб.) |
| |стра- | |дажа) | | процентного | процентный |(полученный/ | | |
| |ционный| | | | (купонного) | (купонный) | уплаченный) | | |
| |номер | | | | дохода | доход | (тыс. руб.) | | |
| |выпуска| | | | (тыс. руб.) |(тыс. руб.) | | | |
| |(допол-| | | | | | | | |
| |нитель-| | | | | | | | |
| |ного | | | | | | | | |
| |выпус- | | | | | | | | |
| |ка) | | | | | | | | |
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
| | | | | | | | | | |
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
| Сделки с ипотечными сертификатами участия |
+-----------+-------+---------+---------+-------+------------+----------+-------------+------------+
|Индивиду- |Наиме- |Дата | Вид |Коли- |Цена одного | Сумма | Комиссия | Иные сборы |
|альное |нование|заключе- | сделки |чество | ипотечного | сделки | брокера |(тыс. руб.) |
|обозначе- |управ- |ния |(покупка/|(шт.) |сертификата | (тыс. | (тыс. руб.) | |
|ние, иден- |ляющего|сделки |продажа) | | участия | руб.) | | |
|тифицирую- |ипо- | | | |(тыс. руб.) | | | |
|щее ипо- |течным | | | | | | | |
|течные |покры- | | | | | | | |
|сертифика- |тием | | | | | | | |
|ты участия | | | | | | | | |
|с данным | | | | | | | | |
|ипотечным | | | | | | | | |
|покрытием | | | | | | | | |
+-----------+-------+---------+---------+-------+------------+----------+-------------+------------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
+-----------+-------+---------+---------+-------+------------+----------+-------------+------------+
| | | | | | | | | |
+-----------+-------+---------+---------+-------+------------+----------+-------------+------------+
| Сделки с акциями российских акционерных обществ |
+------+-----+-------+--------+---------+-------+------------+----------+-------------+------------+
|Наиме-|Кате-|Госу- |Дата | Вид |Коли- | Цена одной | Сумма | Комиссия | Иные сборы |
|нова- |гория|дарст- |заключе-| сделки |чество | акции | сделки | брокера |(тыс. руб.) |
|ние |(тип)|венный |ния |(покупка/|(шт.) |(тыс. руб.) | (тыс. | (тыс. руб.) | |
|эми- |акций|реги- |сделки |продажа) | | | руб.) | | |
|тента | |страци-| | | | | | | |
| | |онный | | | | | | | |
| | |номер | | | | | | | |
| | |выпуска| | | | | | | |
| | |(допол-| | | | | | | |
| | |нитель-| | | | | | | |
| | |ного | | | | | | | |
| | |выпус- | | | | | | | |
| | |ка) | | | | | | | |
+------+-----+-------+--------+---------+-------+------------+----------+-------------+------------+
| 1 | | 2 | 3 | 4 | 5 | | 6 | 7 | 8 |
+------+-----+-------+--------+---------+-------+------------+----------+-------------+------------+
| | | | | | | | | | |
+------+-----+-------+--------+---------+-------+------------+----------+-------------+------------+
| Сделки с паями (акциями, долями) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в |
| государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции |
| иностранных эмитентов |
+-----+-----+-------+------+------+-----+----+------+------+------------+-----+--------+-----------+
|Вид |Наи- |Наиме- |Номер |Дата |Вид |Дата| Дата |Коли- |Цена одной |Сумма|Комиссия| Иные сборы|
|цен- |мено-|нование|выпус-|заклю-|сдел-|пос-|оплаты|чество|ценной бума-|сдел-| брокера|(тыс. руб.)|
|ных |вание|управ- |ка или|чения |ки |тав-| |(шт.) |ги (тыс. |ки | (тыс. | |
|бумаг|фонда|ляющего|иные |сделки|(по- |ки | | |руб.) |(тыс.| руб.) | |
| | |актива-|рекви-| |куп- | | | | |руб.)| | |
| | |ми фон-|зиты | |ка/ | | | | | | | |
| | |да |ценных| |про- | | | | | | | |
| | | |бумаг | |дажа)| | | | | | | |
+-----+-----+-------+------+------+-----+----+------+------+------------+-----+--------+-----------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
+-----+-----+-------+------+------+-----+----+------+------+------------+-----+--------+-----------+
| | | | | | | | | | | | | |
+-----+-----+-------+------+------+-----+----+------+------+------------+-----+--------+-----------+
| Сделки с иными активами |
+-----------+-------+---------+---------+-------+------------+-----------------+-------------------+
| Вид актива|Дата |Вид сдел-| Дата | Дата | Количество | Цена одной | Комиссии и сборы |
| |заклю- |ки (по- | поставки|оплаты | (шт.) | единицы актива | (тыс. руб.) |
| |чения |купка/ | | | | (тыс. руб.) | |
| |сделки |продажа) | | | | | |
+-----------+-------+---------+---------+-------+------------+-----------------+-------------------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
+-----------+-------+---------+---------+-------+------------+-----------------+-------------------+
| | | | | | | | |
+-----------+-------+---------+---------+-------+------------+-----------------+-------------------+
16. Операции с ценными бумагами
Внереализационное выбытие ценных бумаг
Наимено-
вание
ценной
бумаги
Наиме-
нование
эмитента
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
Тип
операции
(погаше-
ние,
конвер-
тация и
т.д.)
Дата
прове-
дения
операции
Коли-
чество
ценных
бумаг
(шт.)
Стои-
мость
ценных
бумаг
(тыс.
руб.)
1
2
3
4
5
6
7
Зачисление ценных бумаг на счет депо без поручения депонента
Наимено-
вание
ценной
бумаги
Наиме-
нование
эмитента
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
Тип
операции
(конвер-
тация и
т.д.)
Дата
проведе-
ния
операции
Коли-
чество
ценных
бумаг
(шт.)
Стои-
мость
ценных
бумаг
(тыс.
руб.)
1
2
3
4
5
6
7
17. Необходимые расходы управляющей компании
Наименование показателя
Код строки
Накопительным итогом с начала года до конца отчетного периода (тыс. рублей)
В процентах от средней стоимости чистых активов
Средняя стоимость чистых активов
010
Размер необходимых расходов, понесенных управляющей компанией, подлежащих оплате негосударственным пенсионным фондом
020
в том числе:
...
021
Размер необходимых расходов, фактически оплаченных негосударственным пенсионным фондом
030
Размер необходимых расходов, оплаченных управляющей компанией из средств пенсионных накоплений
040
Размер необходимых расходов управляющей компании согласно договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений
050
Должность
уполномоченного лица
управляющей компании ______________ И.О. Фамилия
(подпись)
М.П.
__________________________________________________________________
Данные отчета за исключением данных, указанных в подпунктах
15 и 17 настоящего отчета, подтверждаю.
Должность
уполномоченного лица
специализированного
депозитария ______________ И.О. Фамилия
(подпись)
М.П.
Утверждена
Приказом ФСФР России
от ______________ N ______
Форма N 2
ОТЧЕТ
о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений
по состоянию на "__" ___________ г.
Управляющая компания Негосударственный пенсионный
фонд
_______________________________ _________________________________
(полное фирменное наименование) (полное наименование)
_______________________________ _________________________________
(номер лицензии) (номер лицензии)
_______________________________ _________________________________
(место нахождения) (место нахождения)
_______________________________ _________________________________
(ИНН/КПП) (ИНН/КПП)
Сведения об инвестиционном портфеле управляющей компании
Индивидуальное обозначение
(название) инвестиционного
портфеля управляющей компании
(если имеется)/Номер договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________
Дата заключения договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________
Срок действия договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________
Сумма вознаграждения управляющей
компании (в процентах от
полученного дохода за отчетный
год) _________________________________
1. Доход от инвестирования средств
пенсионных накоплений
Наименование показателя
Код
строки
Накопительным
итогом с
начала года
по конец
отчетного
периода (тыс.
рублей)
В процентах
от средней
стоимости
чистых
активов
Выручка (нетто) от реализации или иного выбытия ценных бумаг
010
Расходы, связанные с приобретением и реализацией ценных бумаг, включая стоимость приобретения
020
Чистый финансовый результат от реализации или иного выбытия ценных бумаг
030
Дивиденды и проценты (доходы), полученные по ценным бумагам, банковским депозитам и денежным средствам на счетах в кредитных организациях
040
Финансовый результат, отражающий изменение рыночной стоимости инвестиционного портфеля управляющей компании на основе переоценки
050
Прочие доходы
060
Прочие расходы
070
Итого доход от инвестирования средств пенсионных накоплений:
080
2. Распределение дохода от инвестирования средств
пенсионных накоплений
Наименование показателя
Код
строки
Сумма средств
(тыс. рублей)
В процентах
от дохода,
полученного
за
предыдущий
отчетный год
Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, распределенный по окончании предыдущего отчетного года <*>
010
Удержано вознаграждение управляющей компании
020
Средства, направленные на выплату вознаграждения специализированному депозитарию
030
Средства, направленные на формирование имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности негосударственного пенсионного фонда
040
Средства, направленные на пополнение средств пенсионных накоплений
050
--------------------------------
<*> Указывается размер дохода, полученного по окончании
предыдущего отчетного года.
Должность
уполномоченного лица
управляющей компании ______________ И.О. Фамилия
(подпись)
М.П.
----------------------------------------------------------------
Должность
уполномоченного лица
специализированного
депозитария ______________ И.О. Фамилия
(подпись)
М.П.
Форма N 3
ОТЧЕТ
о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже
рыночной и сделках по покупке ценных бумаг
по цене выше рыночной <*>
<Введен приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября 2007 г. N 07-96/пз-н; НГР:В0702807 >
по состоянию на "__" ___________ г.
Управляющая компания Негосударственный пенсионный
фонд
_______________________________ _________________________________
(полное фирменное наименование) (полное наименование)
_______________________________ _________________________________
(номер лицензии) (номер лицензии)
_______________________________ _________________________________
(место нахождения) (место нахождения)
_______________________________ _________________________________
(ИНН/КПП) (ИНН/КПП)
Дата заключения договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________
Срок действия договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________
Дата совершения сделок _________________________________
Вид ценных бумаг
Наимено-
вание эмитента ценной бумаги (наимено-
вание имуществен-
ного
комплекса, право на долю которого удостоверяет ценная бумага)
Дата государст-
венной регистрации выпуска ценных бумаг
Индивиду-
альный
государст-
венный
регистраци-
онный номер выпуска ценных бумаг
Наимено-
вание
организатора торговли на рынке ценных бумаг, через которого совершена сделка
Вид сделки (продажа или покупка)
Фактическая цена сделки (рублей)
Рыночная цена ценной бумаги, рассчитанная организа-
тором торговли на рынке ценных бумаг по окончании торгового дня
Отклонение цены сделки от рыночной цены ценной бумаги <**> (в процентах от рыночной цены ценной бумаги)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Должность
уполномоченного лица
управляющей компании ______________ И.О. Фамилия
(подпись)
М.П.
Должность
уполномоченного лица
специализированного
депозитария ______________ И.О. Фамилия
(подпись)
М.П.
--------------------------------
<*> Предоставляется в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5% и более, а также в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5% и более.
<**> Рассчитывается как ((Рыночная цена ценной бумаги - Фактическая цена продажи ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) x 100% - в случае продажи ценной бумаги и как ((Фактическая цена покупки ценной бумаги - Рыночная цена ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) x 100% - в случае покупки ценной бумаги.
В0600957В0702807
В200600957В201506884
ОПУБЛИКОВАНО:
БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ, 17.07.2006, N 29, СТР. 23
ВЕСТНИК ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ, 31.07.2006, N 7, СТР. 4
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 28.06.2006 ПОД N 7987
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
16.05.2006 N 06-48/пз-н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМ ОТЧЕТОВ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ
НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ ОБ ИНВЕСТИРОВАНИИ
СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, О ДОХОДАХ ОТ ИНВЕСТИРОВАНИЯ, А ТАКЖЕ О СДЕЛКАХ ПО ПРОДАЖЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ НИЖЕ РЫНОЧНОЙ И СДЕЛКАХ ПО ПОКУПКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ ВЫШЕ РЫНОЧНОЙ
<Не подлежит применению с 22 февраля 2016 г.: указание Центрального банка РФ от 16.12.2015 N 3901-У >
<Название дано в ред. приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября 2007 г. N 07-96/пз-н; НГР:В0702807 >
<Изменения:
приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября 2007 г. N 07-96/пз-н; НГР:В0702807 ,
приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 02.08.2012 N 12-67/пз-н >
В соответствии со статьей 34 Федерального закона от 07.05.98 N 75-ФЗ; НГР:Р9801833 "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317; НГР:Р0402716 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780, 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400), Постановлением Правительства Российской Федерации от 04.11.2003 N 669; НГР:Р0304394 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 45, ст. 4388, 2006, N 2, ст. 226) и Типовой формой договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией, утвержденной Постановлением Правительства Российской Федерации от 09.02.2005 N 65; НГР:Р0500589 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 7, ст. 567), приказываю:
1. Утвердить прилагаемые формы:
отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений (форма N 1);
отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений (форма N 2).
отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной (форма N 3).
<В ред. приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября 2007 г. N 07-96/пз-н; НГР:В0702807 >
2. Установить, что:
2.1. Отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной представляется не позднее дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из указанных сделок.
2.2. Пояснения к отчетам, а также существенные факты, повлиявшие на результаты инвестирования средств пенсионных накоплений, сформированных в негосударственных пенсионных фондах, и иная информация, представляющая полезность для анализа отчетов об инвестировании средств пенсионных накоплений, о доходах от инвестирования, а также о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной, отражаются в пояснительной записке, прилагаемой к указанным отчетам.
<Пункт 2 в ред. приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября 2007 г. N 07-96/пз-н; НГР:В0702807 >
Руководитель
О.В. Вьюгин
Утверждена
Приказом ФСФР России
от 16.05.2006 N 06-48/пз-н
Форма N 1
ОТЧЕТ
об инвестировании средств пенсионных накоплений
<В ред.
приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября 2007 г. N 07-96/пз-н; НГР:В0702807 ,
приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 02.08.2012 N 12-67/пз-н >
по состоянию на "__" ___________ г.
Управляющая компания Негосударственный пенсионный
фонд
_______________________________ _________________________________
(полное фирменное наименование) (полное наименование)
_______________________________ _________________________________
(номер лицензии) (номер лицензии)
_______________________________ _________________________________
(место нахождения) (место нахождения)
_______________________________ _________________________________
(ИНН/КПП) (ИНН/КПП)
Сведения об инвестиционном портфеле управляющей компании
Индивидуальное обозначение
(название) инвестиционного
портфеля управляющей компании
(если имеется)/Номер договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________
Дата заключения договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________
Срок действия договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________
1. Движение денежных средств с начала года
Поступление средств пенсионных накоплений из негосударственного
пенсионного фонда
Дата
Сумма средств (тыс. рублей)
Перечисление средств пенсионных накоплений в негосударственный
пенсионный фонд
Дата
Сумма средств (тыс. рублей)
2. Денежные средства на счетах в кредитных организациях
+----------------------------------------------------------------+
| На начало года |
+------------+----------------+------------------+---------------+
|Наименование| Реквизиты | Сумма денежных |Доля в рыночной|
| кредитной | договора | средств | стоимости |
|организации | банковского | (тыс. рублей) |инвестиционного|
| | счета | | портфеля |
| +--------+-------+ | (в процентах) |
| | дата | номер | | |
+------------+--------+-------+------------------+---------------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
+------------+--------+-------+------------------+---------------+
| | | | | |
+------------+--------+-------+------------------+---------------+
|Итого на начало года: | | |
+-----------------------------+------------------+---------------+
| в том числе: | | |
+-----------------------------+------------------+---------------+
|в рублях | | |
+-----------------------------+------------------+---------------+
| в иностранной валюте <*> | | |
+-----------------------------+------------------+---------------+
| На конец отчетного периода |
+------------+----------------+------------------+---------------+
|Наименование| Реквизиты | Сумма денежных |Доля в рыночной|
| кредитной | договора | средств | стоимости |
|организации | банковского | (тыс. рублей) |инвестиционного|
| | счета | | портфеля |
| +--------+-------+ | (в процентах) |
| | дата | номер | | |
+------------+--------+-------+------------------+---------------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
+------------+--------+-------+------------------+---------------+
| | | | | |
+------------+--------+-------+------------------+---------------+
|Итого на конец отчетного | | |
|периода: | | |
+-----------------------------+------------------+---------------+
| в том числе: | | |
+-----------------------------+------------------+---------------+
|в рублях | | |
+-----------------------------+------------------+---------------+
|в иностранной валюте <**> | | |
+-----------------------------+------------------+---------------+
--------------------------------
<*> По курсу Банка России на начало года.
<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
3. Денежные средства в депозитах
+----------------------------------------------------------------+
| На начало года |
+-------------+---------------+---------+--------+---------------+
|Наименование | Реквизиты | Сумма |Проценты|Доля в рыночной|
| кредитной | договора | вклада |начис- | стоимости |
| организации | банковского | (тыс. |ленные |инвестиционного|
| | вклада | рублей) |(тыс. | портфеля |
| +-------+-------+ |рублей) | (в процентах) |
| | дата | номер | | | |
+-------------+-------+-------+---------+--------+---------------+
| 1 | 2 | 3 | 5 | 6 | 7 |
+-------------+-------+-------+---------+--------+---------------+
| | | | | | |
+-------------+-------+-------+---------+--------+---------------+
|Итого на начало года: | | | |
+-----------------------------+---------+--------+---------------+
| в том числе: | | | |
+-----------------------------+---------+--------+---------------+
|в рублях | | | |
+-----------------------------+---------+--------+---------------+
|в иностранной валюте <*> | | | |
+-----------------------------+---------+--------+---------------+
| На конец отчетного периода |
+-------------+---------------+---------+--------+---------------+
|Наименование | Реквизиты | Сумма |Проценты|Доля в рыночной|
| кредитной | договора | вклада |начис- | стоимости |
| организации | банковского | (тыс. |ленные |инвестиционного|
| | вклада | рублей) |(тыс. | портфеля |
| +-------+-------+ |рублей) | (в процентах) |
| | дата | номер | | | |
| | | | | | |
+-------------+-------+-------+---------+--------+---------------+
| 1 | 2 | 3 | 5 | 6 | 7 |
+-------------+-------+-------+---------+--------+---------------+
| | | | | | |
+-------------+-------+-------+---------+--------+---------------+
|Итого на конец отчетного | | | |
|периода: | | | |
+-----------------------------+---------+--------+---------------+
| в том числе: | | | |
+-----------------------------+---------+--------+---------------+
|в рублях | | | |
+-----------------------------+---------+--------+---------------+
|в иностранной валюте <**> | | | |
+-----------------------------+---------+--------+---------------+
--------------------------------
<*> По курсу Банка России на начало года.
<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
4. Государственные ценные бумаги Российской Федерации
+----------------------------------------------------------------+
| На начало года |
+-------+---------+-------+-----------+--------+-----------------+
| Вид |Государ- |Коли- |Рыночная |Накоп- | Доля рыночной |
|бумаги |ственный |чество |стоимость |ленный | стоимости |
| |регистра-|(шт.) |(без учета |процент-| облигаций в |
| |ционный | |накоплен- |ный | рыночной |
| |номер | |ного |(купон- | стоимости |
| |выпуска | |процентного|ный) | инвестиционного |
| |(дополни-| |(купонного)|доход | портфеля |
| |тельного | |дохода) |(тыс. | (в процентах) |
| |выпуска) | |(тыс. |рублей) | |
| | | |рублей) | | |
+-------+---------+-------+-----------+--------+-----------------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
+-------+---------+-------+-----------+--------+-----------------+
| | | | | | |
+-------+---------+-------+-----------+--------+-----------------+
|Итого на начало года: | | | |
+-------------------------+-----------+--------+-----------------+
| в том числе: | | | |
+-------------------------+-----------+--------+-----------------+
|номинированные в рублях | | | |
+-------------------------+-----------+--------+-----------------+
|номинированные в | | | |
|иностранной валюте <*> | | | |
+-------------------------+-----------+--------+-----------------+
| На конец отчетного периода |
+-------+---------+-------+-----------+--------+-----------------+
| Вид |Государ- |Коли- |Рыночная |Накоп- | Доля рыночной |
|бумаги |ственный |чество |стоимость |ленный | стоимости |
| |регистра-|(шт.) |(без учета |процент-| облигаций в |
| |ционный | |накоплен- |ный | рыночной |
| |номер | |ного про- |(купон- | стоимости |
| |выпуска | |центного |ный) | инвестиционного |
| |(дополни-| |(купонного)|доход | портфеля |
| |тельного | |дохода) |(тыс. | (в процентах) |
| |выпуска) | |(тыс. |рублей) | |
| | | |рублей) | | |
+-------+---------+-------+-----------+--------+-----------------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
+-------+---------+-------+-----------+--------+-----------------+
| | | | | | |
+-------+---------+-------+-----------+--------+-----------------+
|Итого на конец отчетного | | | |
|периода | | | |
+-------------------------+-----------+--------+-----------------+
|в том числе: | | | |
+-------------------------+-----------+--------+-----------------+
|номинированные в рублях | | | |
+-------------------------+-----------+--------+-----------------+
|номинированные в | | | |
|иностранной валюте <**> | | | |
+-------------------------+-----------+--------+-----------------+
--------------------------------
<*> По курсу Банка России на начало года.
<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
5. Государственные облигации субъектов
Российской Федерации
+----------------------------------------------------------------+
| На начало года |
+------+------+------+--------+-------+------+-------+-----------+
|Наиме-|Госу- |Коли- |Рыночная|Накоп- |Доля |Доля |Доля |
|нова- |дар- |чество|стои- |ленный |рыноч-|рыноч- |рыночной |
|ние |ствен-|(шт.) |мость |процен-|ной |ной |стоимости |
|эмите-|ный | |(без |тный |стои- |стоимо-|облигаций |
|нта |реги- | |учета |(купон-|мости |сти |в соответ- |
| |стра- | |накоп- |ный) |обли- |облига-|ствующем |
| |цион- | |ленного |доход |гаций |ций в |выпуске |
| |ный | |процент-|(тыс. |в |совоку-|данного |
| |номер | |ного |рублей)|рыноч-|пном |эмитента |
| |выпус-| |(купон- | |ной |объеме |(в процен- |
| |ка | |ного) | |стои- |находя-|тах) |
| |(до- | |дохода) | |мости |щихся в| |
| |полни-| |(тыс. | |инвес-|обраще-| |
| |тель- | |рублей) | |тици- |нии | |
| |ного | | | |онного|облига-| |
| |выпус-| | | |порт- |ций | |
| |ка) | | | |феля |данного| |
| | | | | |(в |эмитен-| |
| | | | | |проце-|та (в | |
| | | | | |нтах) |процен-| |
| | | | | | |тах) | |
+------+------+------+--------+-------+------+-------+-----------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
+------+------+------+--------+-------+------+-------+-----------+
| | | | | | | | |
+------+------+------+--------+-------+------+-------+-----------+
|Итого на начало | | | |
|года: | | | |
+--------------------+--------+-------+------+
| в том числе: | | | |
+--------------------+--------+-------+------+
|номинированные в | | | |
|рублях | | | |
+--------------------+--------+-------+------+
|номинированные в | | | |
|иностранной валюте | | | |
|<*> | | | |
+--------------------+--------+-------+------+-------------------+
| На конец отчетного периода |
+------+-------+-----+--------+-------+------+-------+-----------+
|Наи- |Госу- |Коли-|Рыночная|Накоп- |Доля |Доля |Доля |
|мено- |дарст- |чест-|стои- |ленный |рыноч-|рыноч- |рыночной |
|вание |венный |во |мость |про- |ной |ной |стоимости |
|эми- |регист-|(шт.)|(без |центный|стои- |стои- |облигаций в|
|тента |рацион-| |учета |(купон-|мости |мости |соответст- |
| |ный | |накоп- |ный) |обли- |обли- |вующем |
| |номер | |ленного |доход |гаций |гаций |выпуске |
| |выпуска| |процен- |(тыс. |в ры- |в сово-|данного |
| |(допол-| |тного |рублей)|ночной|купном |эмитента (в|
| |нитель-| |(купон- | |стои- |объеме |процентах) |
| |ного | |ного) | |мости |находя-| |
| |выпус- | |дохода) | |инвес-|щихся в| |
| |ка) | |(тыс. | |тици- |обра- | |
| | | |рублей) | |онного|щении | |
| | | | | |порт- |обли- | |
| | | | | |феля |гаций | |
| | | | | |(в |данного| |
| | | | | |проце-|эмитен-| |
| | | | | |нтах) |та (в | |
| | | | | | |процен-| |
| | | | | | |тах) | |
+------+-------+-----+--------+-------+------+-------+-----------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
+------+-------+-----+--------+-------+------+-------+-----------+
| | | | | | | | |
+------+-------+-----+--------+-------+------+-------+-----------+
|Итого на конец | | | |
|отчетного периода | | | |
+--------------------+--------+-------+------+
| В том числе: | | | |
+--------------------+--------+-------+------+
|номинированные в | | | |
|рублях | | | |
+--------------------+--------+-------+------+
|номинированные в | | | |
|иностранной | | | |
|валюте <**> | | | |
+--------------------+--------+-------+------+
--------------------------------
<*> По курсу Банка России на начало года.
<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
6. Муниципальные облигации
На начало года
Наиме-
нование
эмитента
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
Коли-
чество
(шт.)
Рыночная
стои-
мость
(без учета
накоп-
ленного
процен-
тного
(купон-
ного)
дохода)
(тыс.
рублей)
Накоп-
ленный
про-
центный
(купон-
ный)
доход
(тыс.
рублей)
Доля
рыночной
стоимости
облигаций
в рыночной
стоимости
инвести-
ционного
портфеля
(в про-
центах)
Доля в
совокупном
объеме
находящихся в
обращении
облигаций
данного
эмитента
(в про-
центах)
1
2
3
4
5
6
7
Итого на начало года:
На конец отчетного периода
Наиме-
нование
эмитента
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
Коли-
чество
(шт.)
Рыноч-
ная
стои-
мость
(без
учета
накоп-
ленного
про-
центно-
го (ку-
понно-
го) до-
хода)
(тыс.
рублей)
Накоп-
ленный
про-
центный
(купон-
ный)
доход
(тыс.
рублей)
Доля
рыночной
стоимости
облигаций
в
рыночной
стоимости
инвести-
ционного
портфеля
(в про-
центах)
Доля в
совокупном
объеме
находящих-
ся в
обращении
облигаций
данного
эмитента
(в про-
центах)
1
2
3
4
5
6
7
Итого на конец отчетного периода:
7. Облигации российских хозяйственных обществ,
за исключением облигаций с ипотечным покрытием
На начало года
Наиме-
нование
эмитента
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
Коли-
чество
(шт.)
Рыноч-
ная
стои-
мость
(без
учета
накоп-
ленного
процен-
тного
(купон-
ного)
дохода)
(тыс.
рублей)
Накоп-
ленный
про-
центный
(купон-
ный)
доход
(тыс.
рублей)
Доля
рыночной
стоимости
облигаций
в
рыночной
стоимости
инвести-
ционного
портфеля
(в про-
центах)
Доля в
совокупном
объеме
находящих-
ся в
обращении
облигаций
данного
эмитента
(в про-
центах)
1
2
3
4
5
6
7
Итого на начало года:
На конец отчетного периода
Наиме-
нование
эмитента
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
Коли-
чество
(шт.)
Рыночная
стои-
мость
(без учета
накоп-
ленного
процент-
ного (ку-
понного) дохода)
(тыс.
рублей)
Накоп-
ленный
про-
центный
(купон-
ный)
доход
(тыс.
рублей)
Доля
рыночной
стоимости
облигаций
в
рыночной
стоимости
инвести-
ционного
портфеля
(в про-
центах)
Доля в
совокупном
объеме
находящих-
ся в
обращении
облигаций
данного
эмитента
(в про-
центах)
1
2
3
4
5
6
7
Итого на конец отчетного периода:
8. Облигации с ипотечным покрытием, выпущенные
в соответствии с законодательством Российской Федерации
об ипотечных ценных бумагах
На начало года
Наиме-
нование
эмитента
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
Коли-
чество
(шт.)
Рыноч-
ная
стои-
мость
(без
учета
накоп-
ленного
про-
центно-
го (ку-
понно-
го) до-
хода)
(тыс.
рублей)
Накоп-
ленный
про-
центный
(купон-
ный)
доход
(тыс.
рублей)
Доля
рыночной
стоимости
облигаций
в
рыночной
стоимости
инвести-
ционного
портфеля
(в про-
центах)
Доля в
совокупном
объеме
находящих-
ся в
обращении
облигаций
данного
эмитента
(в про-
центах)
1
2
3
4
5
6
7
Итого на начало года:
На конец отчетного периода
Наиме-
нование
эмитента
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
Коли-
чество
(шт.)
Рыноч-
ная
стои-
мость
(без
учета
накоп-
ленного
про-
центно-
го (ку-
понно-
го) до-
хода)
(тыс.
рублей)
Накоп-
ленный
про-
центный
(купон-
ный)
доход
(тыс.
рублей)
Доля
рыночной
стоимости
облигаций
в
рыночной
стоимости
инвести-
ционного
портфеля
(в про-
центах)
Доля в
совокупном
объеме
находящих-
ся в
обращении
облигаций
данного
эмитента
(в про-
центах)
1
2
3
4
5
6
7
Итого на конец отчетного периода:
9. Ипотечные сертификаты участия, выпущенные
в соответствии с законодательством Российской Федерации
об ипотечных ценных бумагах
На начало года
Индивидуальное
обозначение,
идентифициру-
ющее ипотечные
сертификаты
участия с
данным
ипотечным
покрытием
Наименование
управляющего
ипотечным
покрытием
Количество
(шт.)
Рыночная
стоимость
(тыс.
рублей)
Доля рыночной
стоимости
ипотечных
сертификатов
участия в
рыночной
стоимости
инвестицион-
ного портфеля
(в процентах)
1
2
3
4
5
Итого на начало года:
На конец отчетного периода
Индивидуальное
обозначение,
идентифициру-
ющее ипотечные
сертификаты
участия с
данным
ипотечным
покрытием
Наименование
управляющего
ипотечным
покрытием
Количество
(шт.)
Рыночная
стоимость
(тыс.
рублей)
Доля рыночной
стоимости
ипотечных
сертификатов
участия в
рыночной
стоимости
инвестицион-
ного портфеля
(в процентах)
1
2
3
4
5
Итого на конец отчетного периода:
10. Акции российских акционерных обществ
На начало года
Наимено-
вание
эмитента
Кате-
гория
(тип)
акций
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
Коли-
чество
(шт.)
Рыноч-
ная
стои-
мость
(тыс.
руб-
лей)
Доля
рыночной
стоимости
акций в
рыночной
стоимости
инвести-
ционного
портфеля (в
процентах)
Доля
рыночной
стоимости
акций в
капитализа-
ции эми-
тента (в
процентах)
1
2
3
4
5
6
7
Итого на начало года:
На конец отчетного периода
Наимено-
вание
эмитента
Кате-
гория
(тип)
акций
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
Коли-
чество
(шт.)
Рыноч-
ная
стои-
мость
(тыс.
руб-
лей)
Доля
рыночной
стоимости
акций в
рыночной
стоимости
инвестицио-
нного
портфеля (в
процентах)
Доля
рыночной
стоимости
акций в
капитализа-
ции эми-
тента (в
процентах)
1
2
3
4
5
6
7
Итого на конец отчетного периода:
11. Паи (акции, доли) индексных инвестиционных
фондов, размещающих средства в государственные
ценные бумаги иностранных государств,
облигации и акции иностранных эмитентов
На начало года
Вид
ценных
бумаг
Наимено-
вание
фонда
Наимено-
вание
управля-
ющего
активами
фонда
Номер
выпуска
или
иные
рекви-
зиты
ценных
бумаг
Коли-
чество
(шт.)
Рыночная
стоимостъ
<*>
(тыс.
рублей)
Доля
рыночной
стоимости
ценных
бумаг в
рыночной
стоимости
инвести-
ционного
портфеля
(в процен-
тах)
1
2
3
4
5
6
7
Итого на начало года:
На конец отчетного периода
Вид
ценных
бумаг
Наимено-
вание
фонда
Наимено-
вание
управля-
ющего
активами
фонда
Номер
выпуска
или
иные
рекви-
зиты
ценных
бумаг
Коли-
чество
(шт.)
Рыночная
стоимость
<**>
(тыс.
рублей)
Доля
рыночной
стоимости
ценных
бумаг в
рыночной
стоимости
инвестици-
онного
портфеля
(в процен-
тах)
1
2
3
4
5
6
7
Итого на конец отчетного периода:
--------------------------------
<*> По курсу Банка России на начало года.
<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
111. Ценные бумаги международных финансовых организаций
На начало года
Наимено-
вание междуна-
родной финансо-
вой организа-
ции
Код ISIN
Код CFI
Коли-
чество (шт.)
Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. руб.)
Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. руб.)
Доля рыночной стоимости ценных бумаг в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
Доля в совокупном объеме находящихся в обращении ценных бумаг данной меж-
дународной финансовой организации (в процентах)
1
2
3
4
5
6
7
8
Итог на начало года:
На конец отчетного периода
Наимено-
вание междуна-
родной финансо-
вой организа-
ции
Код ISIN
Код CFI
Коли-
чество (шт.)
Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. руб.)
Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. руб.)
Доля рыночной стоимости ценных бумаг в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
Доля в совокупном объеме находящихся в обращении ценных бумаг данной меж-
дународной финансовой организации (в процентах)
1
2
3
4
5
6
7
8
Итог на конец отчетного периода:
12. Прочие активы
На начало года
Вид
(наименование)
актива
Количество
(шт.)
Рыночная
стоимость
(тыс.
рублей)
Доля в рыночной
стоимости
инвестиционного
портфеля
(в процентах)
1
2
3
4
Итого на отчетную дату:
На конец отчетного периода
Вид
(наименование)
актива
Количество
(шт.)
Рыночная
стоимость
(тыс.
рублей)
Доля в рыночной
стоимости
инвестиционного
портфеля
(в процентах)
1
2
3
4
Итого на конец отчетного периода:
13. Дебиторская задолженность
+----------------------------------------------------------------+
| На начало года |
+---------------------------------+-------------+----------------+
| Наименование дебиторской |Сумма средств|Доля в рыночной |
| задолженности |(тыс. рублей)| стоимости |
| | |инвестиционного |
| | | портфеля (в |
| | | процентах) |
+---------------------------------+-------------+----------------+
|Денежные средства на специальных | | |
|брокерских счетах (всего): | | |
+---------------------------------+-------------+----------------+
|Накопленный процентный (купонный)| | |
|доход (всего): | | |
+---------------------------------+-------------+----------------+
|в том числе процентный (купонный)| | |
|доход, начисленный, но не | | |
|выплаченный по окончании | | |
|купонного периода: | | |
+---------------------------------+-------------+----------------+
|Прочая дебиторская задолженность | | |
|(всего): | | |
+---------------------------------+-------------+----------------+
| в том числе: | X | X |
+---------------------------------+-------------+----------------+
| ... | | |
+---------------------------------+-------------+----------------+
|Итого дебиторская задолженность | | |
|на начало года: | | |
+---------------------------------+-------------+----------------+
| |
+----------------------------------------------------------------+
| Данные по денежным средствам на специальных брокерских счетах |
| (на начало года) |
+---------------------+-------------------+----------------------+
|Наименование брокера | Сумма средств | Доля в рыночной |
| | (тыс. рублей) | стоимости |
| | | инвестиционного |
| | |портфеля (в процентах)|
| +-------+-----------+---------+------------+
| | на | на конец |на начало| на конец |
| |начало | отчетного | года | отчетного |
| | года | периода | | периода |
+---------------------+-------+-----------+---------+------------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
+---------------------+-------+-----------+---------+------------+
| | | | | |
+---------------------+-------+-----------+---------+------------+
| На конец отчетного периода |
+---------------------------------+-------------+----------------+
| Наименование дебиторской |Сумма средств|Доля в рыночной |
| задолженности |(тыс. рублей)| стоимости |
| | |инвестиционного |
| | | портфеля |
| | | (в процентах) |
+---------------------------------+-------------+----------------+
|Денежные средства на специальных | | |
|брокерских счетах (всего): | | |
+---------------------------------+-------------+----------------+
|Накопленный процентный (купонный)| | |
|доход (всего): | | |
+---------------------------------+-------------+----------------+
|в том числе процентный (купонный)| | |
|доход, начисленный, но не | | |
|выплаченный по окончании | | |
|купонного периода: | | |
+---------------------------------+-------------+----------------+
|Прочая дебиторская задолженность | | |
|(всего): | | |
+---------------------------------+-------------+----------------+
| в том числе: | X | X |
+---------------------------------+-------------+----------------+
| ... | | |
+---------------------------------+-------------+----------------+
|Итого дебиторская задолженность | | |
|на конец отчетного периода: | | |
+---------------------------------+-------------+----------------+
| |
+----------------------------------------------------------------+
| Данные по денежным средствам на специальных брокерских счетах |
| (на конец отчетного периода) |
+---------------------+-------------------+----------------------+
|Наименование брокера | Сумма средств | Доля в рыночной |
| | (тыс. рублей) | стоимости |
| | | инвестиционного |
| | |портфеля (в процентах)|
| +-------+-----------+---------+------------+
| | на | на конец |на начало| на конец |
| |начало | отчетного | года | отчетного |
| | года | периода | | периода |
+---------------------+-------+-----------+---------+------------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
+---------------------+-------+-----------+---------+------------+
| | | | | |
+---------------------+-------+-----------+---------+------------+
14. Стоимость чистых активов, составляющих
инвестиционный портфель
+------------------------+-------+--------+----------+-----------+
|Наименование показателя | Код | На | На конец |Изменение с|
| |строки | начало |отчетного |начала года|
| | | года | периода | (в |
| | | (тыс. | (тыс. |процентах) |
| | |рублей) | рублей) | |
+------------------------+-------+--------+----------+-----------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
+------------------------+-------+--------+----------+-----------+
|Рыночная стоимость | 010 | | | |
|инвестиционного портфеля| | | | |
+------------------------+-------+--------+----------+-----------+
|сумма обязательств в | 020 | | | X |
|составе кредиторской | | | | |
|задолженности | | | | |
+------------------------+-------+--------+----------+-----------+
| в том числе: | | X | | X |
+------------------------+-------+--------+----------+-----------+
| ... | 021 | X | | X |
+------------------------+-------+--------+----------+-----------+
|Стоимость чистых активов| 040 | | | |
|(010 - 020) | | | | |
+------------------------+-------+--------+----------+-----------+
15. Сделки с ценными бумагами за отчетный период
+--------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Сделки с государственными ценными бумагами Российской Федерации |
+---------+-------+-------+-------+-------------+-----------+-------------+-----------+------------+
|Государ- |Дата |Вид |Коли- | Цена одной | Сумма | Накопленный | Комиссия | Иные сборы |
|ственный |заклю- |сделки |чество | ценной | сделки, | процентный | брокера |(тыс. руб.) |
|регист- |чения |(покуп-|(шт.) | бумаги без | включая | (купонный) |(тыс. руб.)| |
|рационный|сделки |ка/про-| | учета |накопленный| доход | | |
|номер | |дажа) | |накопленного |процентный |(полученный/ | | |
|выпуска | | | | процентного |(купонный) | уплаченный) | | |
|(дополни-| | | | (купонного) | доход | (тыс. руб.) | | |
|тельного | | | | дохода |(тыс. руб.)| | | |
|выпуска) | | | | (тыс. руб.) | | | | |
+---------+-------+-------+-------+-------------+-----------+-------------+-----------+------------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
+---------+-------+-------+-------+-------------+-----------+-------------+-----------+------------+
| | | | | | | | | |
+---------+-------+-------+-------+-------------+-----------+-------------+-----------+------------+
| Сделки с государственными облигациями субъектов Российской Федерации |
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
|Наиме- |Госу- |Дата |Вид |Коли- | Цена одной | Сумма | Накопленный |Комиссия| Иные |
|нование |дарст- |заклю- |сделки |чество | облигации | сделки, | процентный |брокера |сборы |
|эмитента |венный |чения |(покуп-|(шт.) | без учета | включая | (купонный) | (тыс. |(тыс. |
| |реги- |сделки |ка/про-| |накопленного |накопленный | доход | руб.) |руб.) |
| |страци-| |дажа) | | процентного | процентный |(полученный/ | | |
| |онный | | | | (купонного) | (купонный) | уплаченный) | | |
| |номер | | | | дохода | доход | тыс. руб.) | | |
| |выпуска| | | | (тыс. руб.) |(тыс. руб.) | | | |
| |(допол-| | | | | | | | |
| |нитель-| | | | | | | | |
| |ного | | | | | | | | |
| |выпус- | | | | | | | | |
| |ка) | | | | | | | | |
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
| | | | | | | | | | |
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
| Сделки с муниципальными облигациями |
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
|Наиме- |Госу- |Дата |Вид |Коли- | Цена одной | Сумма | Накопленный |Комиссия| Иные |
|нование |дарст- |заклю- |сделки |чество | облигации | сделки, | процентный |брокера |сборы |
|эмитента |венный |чения |(покуп-|(шт.) | без учета | включая | (купонный) | (тыс. |(тыс. |
| |реги- |сделки |ка/про-| |накопленного |накопленный | доход | руб.) |руб.) |
| |стра- | |дажа) | | процентного | процентный |(полученный/ | | |
| |ционный| | | | (купонного) | (купонный) | уплаченный) | | |
| |номер | | | | дохода | доход | (тыс. руб.) | | |
| |выпуска| | | | (тыс. руб.) |(тыс. руб.) | | | |
| |(допол-| | | | | | | | |
| |нитель-| | | | | | | | |
| |ного | | | | | | | | |
| |выпус- | | | | | | | | |
| |ка) | | | | | | | | |
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
| | | | | | | | | | |
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
| Сделки с облигациями российских хозяйственных обществ, за исключением облигаций с ипотечным |
| покрытием |
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
|Наиме- |Госу- |Дата |Вид |Коли- | Цена одной | Сумма | Накопленный |Комиссия| Иные |
|нование |дарст- |заклю- |сделки |чество | облигации | сделки, | процентный |брокера |сборы |
|эмитента |венный |чения |(покуп-|(шт.) | без учета | включая | (купонный) | (тыс. |(тыс. |
| |реги- |сделки |ка/про-| |накопленного |накопленный | доход | руб.) |руб.) |
| |стра- | |дажа) | | процентного | процентный |(полученный/ | | |
| |ционный| | | | (купонного) | (купонный) | уплаченный) | | |
| |номер | | | | дохода | доход | тыс. руб.) | | |
| |выпуска| | | | (тыс. руб.) |(тыс. руб.) | | | |
| |(допол-| | | | | | | | |
| |нитель-| | | | | | | | |
| |ного | | | | | | | | |
| |выпус- | | | | | | | | |
| |ка) | | | | | | | | |
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
| | | | | | | | | | |
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
| Сделки с облигациями с ипотечным покрытием |
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
|Наиме- |Госу- |Дата |Вид |Коли- | Цена одной | Сумма | Накопленный |Комиссия| Иные |
|нование |дарст- |заклю- |сделки |чество | облигации | сделки, | процентный |брокера |сборы |
|эмитента |венный |чения |(покуп-|(шт.) | без учета | включая | (купонный) | (тыс. |(тыс. |
| |реги- |сделки |ка/про-| |накопленного |накопленный | доход | руб.) |руб.) |
| |стра- | |дажа) | | процентного | процентный |(полученный/ | | |
| |ционный| | | | (купонного) | (купонный) | уплаченный) | | |
| |номер | | | | дохода | доход | (тыс. руб.) | | |
| |выпуска| | | | (тыс. руб.) |(тыс. руб.) | | | |
| |(допол-| | | | | | | | |
| |нитель-| | | | | | | | |
| |ного | | | | | | | | |
| |выпус- | | | | | | | | |
| |ка) | | | | | | | | |
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
| | | | | | | | | | |
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
| Сделки с ипотечными сертификатами участия |
+-----------+-------+---------+---------+-------+------------+----------+-------------+------------+
|Индивиду- |Наиме- |Дата | Вид |Коли- |Цена одного | Сумма | Комиссия | Иные сборы |
|альное |нование|заключе- | сделки |чество | ипотечного | сделки | брокера |(тыс. руб.) |
|обозначе- |управ- |ния |(покупка/|(шт.) |сертификата | (тыс. | (тыс. руб.) | |
|ние, иден- |ляющего|сделки |продажа) | | участия | руб.) | | |
|тифицирую- |ипо- | | | |(тыс. руб.) | | | |
|щее ипо- |течным | | | | | | | |
|течные |покры- | | | | | | | |
|сертифика- |тием | | | | | | | |
|ты участия | | | | | | | | |
|с данным | | | | | | | | |
|ипотечным | | | | | | | | |
|покрытием | | | | | | | | |
+-----------+-------+---------+---------+-------+------------+----------+-------------+------------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
+-----------+-------+---------+---------+-------+------------+----------+-------------+------------+
| | | | | | | | | |
+-----------+-------+---------+---------+-------+------------+----------+-------------+------------+
| Сделки с акциями российских акционерных обществ |
+------+-----+-------+--------+---------+-------+------------+----------+-------------+------------+
|Наиме-|Кате-|Госу- |Дата | Вид |Коли- | Цена одной | Сумма | Комиссия | Иные сборы |
|нова- |гория|дарст- |заключе-| сделки |чество | акции | сделки | брокера |(тыс. руб.) |
|ние |(тип)|венный |ния |(покупка/|(шт.) |(тыс. руб.) | (тыс. | (тыс. руб.) | |
|эми- |акций|реги- |сделки |продажа) | | | руб.) | | |
|тента | |страци-| | | | | | | |
| | |онный | | | | | | | |
| | |номер | | | | | | | |
| | |выпуска| | | | | | | |
| | |(допол-| | | | | | | |
| | |нитель-| | | | | | | |
| | |ного | | | | | | | |
| | |выпус- | | | | | | | |
| | |ка) | | | | | | | |
+------+-----+-------+--------+---------+-------+------------+----------+-------------+------------+
| 1 | | 2 | 3 | 4 | 5 | | 6 | 7 | 8 |
+------+-----+-------+--------+---------+-------+------------+----------+-------------+------------+
| | | | | | | | | | |
+------+-----+-------+--------+---------+-------+------------+----------+-------------+------------+
| Сделки с паями (акциями, долями) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в |
| государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции |
| иностранных эмитентов |
+-----+-----+-------+------+------+-----+----+------+------+------------+-----+--------+-----------+
|Вид |Наи- |Наиме- |Номер |Дата |Вид |Дата| Дата |Коли- |Цена одной |Сумма|Комиссия| Иные сборы|
|цен- |мено-|нование|выпус-|заклю-|сдел-|пос-|оплаты|чество|ценной бума-|сдел-| брокера|(тыс. руб.)|
|ных |вание|управ- |ка или|чения |ки |тав-| |(шт.) |ги (тыс. |ки | (тыс. | |
|бумаг|фонда|ляющего|иные |сделки|(по- |ки | | |руб.) |(тыс.| руб.) | |
| | |актива-|рекви-| |куп- | | | | |руб.)| | |
| | |ми фон-|зиты | |ка/ | | | | | | | |
| | |да |ценных| |про- | | | | | | | |
| | | |бумаг | |дажа)| | | | | | | |
+-----+-----+-------+------+------+-----+----+------+------+------------+-----+--------+-----------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
+-----+-----+-------+------+------+-----+----+------+------+------------+-----+--------+-----------+
| | | | | | | | | | | | | |
+-----+-----+-------+------+------+-----+----+------+------+------------+-----+--------+-----------+
| Сделки с иными активами |
+-----------+-------+---------+---------+-------+------------+-----------------+-------------------+
| Вид актива|Дата |Вид сдел-| Дата | Дата | Количество | Цена одной | Комиссии и сборы |
| |заклю- |ки (по- | поставки|оплаты | (шт.) | единицы актива | (тыс. руб.) |
| |чения |купка/ | | | | (тыс. руб.) | |
| |сделки |продажа) | | | | | |
+-----------+-------+---------+---------+-------+------------+-----------------+-------------------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
+-----------+-------+---------+---------+-------+------------+-----------------+-------------------+
| | | | | | | | |
+-----------+-------+---------+---------+-------+------------+-----------------+-------------------+
16. Операции с ценными бумагами
Внереализационное выбытие ценных бумаг
Наимено-
вание
ценной
бумаги
Наиме-
нование
эмитента
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
Тип
операции
(погаше-
ние,
конвер-
тация и
т.д.)
Дата
прове-
дения
операции
Коли-
чество
ценных
бумаг
(шт.)
Стои-
мость
ценных
бумаг
(тыс.
руб.)
1
2
3
4
5
6
7
Зачисление ценных бумаг на счет депо без поручения депонента
Наимено-
вание
ценной
бумаги
Наиме-
нование
эмитента
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
Тип
операции
(конвер-
тация и
т.д.)
Дата
проведе-
ния
операции
Коли-
чество
ценных
бумаг
(шт.)
Стои-
мость
ценных
бумаг
(тыс.
руб.)
1
2
3
4
5
6
7
17. Необходимые расходы управляющей компании
Наименование показателя
Код строки
Накопительным итогом с начала года до конца отчетного периода (тыс. рублей)
В процентах от средней стоимости чистых активов
Средняя стоимость чистых активов
010
Размер необходимых расходов, понесенных управляющей компанией, подлежащих оплате негосударственным пенсионным фондом
020
в том числе:
...
021
Размер необходимых расходов, фактически оплаченных негосударственным пенсионным фондом
030
Размер необходимых расходов, оплаченных управляющей компанией из средств пенсионных накоплений
040
Размер необходимых расходов управляющей компании согласно договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений
050
Должность
уполномоченного лица
управляющей компании ______________ И.О. Фамилия
(подпись)
М.П.
__________________________________________________________________
Данные отчета за исключением данных, указанных в подпунктах
15 и 17 настоящего отчета, подтверждаю.
Должность
уполномоченного лица
специализированного
депозитария ______________ И.О. Фамилия
(подпись)
М.П.
Утверждена
Приказом ФСФР России
от ______________ N ______
Форма N 2
ОТЧЕТ
о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений
по состоянию на "__" ___________ г.
Управляющая компания Негосударственный пенсионный
фонд
_______________________________ _________________________________
(полное фирменное наименование) (полное наименование)
_______________________________ _________________________________
(номер лицензии) (номер лицензии)
_______________________________ _________________________________
(место нахождения) (место нахождения)
_______________________________ _________________________________
(ИНН/КПП) (ИНН/КПП)
Сведения об инвестиционном портфеле управляющей компании
Индивидуальное обозначение
(название) инвестиционного
портфеля управляющей компании
(если имеется)/Номер договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________
Дата заключения договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________
Срок действия договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________
Сумма вознаграждения управляющей
компании (в процентах от
полученного дохода за отчетный
год) _________________________________
1. Доход от инвестирования средств
пенсионных накоплений
Наименование показателя
Код
строки
Накопительным
итогом с
начала года
по конец
отчетного
периода (тыс.
рублей)
В процентах
от средней
стоимости
чистых
активов
Выручка (нетто) от реализации или иного выбытия ценных бумаг
010
Расходы, связанные с приобретением и реализацией ценных бумаг, включая стоимость приобретения
020
Чистый финансовый результат от реализации или иного выбытия ценных бумаг
030
Дивиденды и проценты (доходы), полученные по ценным бумагам, банковским депозитам и денежным средствам на счетах в кредитных организациях
040
Финансовый результат, отражающий изменение рыночной стоимости инвестиционного портфеля управляющей компании на основе переоценки
050
Прочие доходы
060
Прочие расходы
070
Итого доход от инвестирования средств пенсионных накоплений:
080
2. Распределение дохода от инвестирования средств
пенсионных накоплений
Наименование показателя
Код
строки
Сумма средств
(тыс. рублей)
В процентах
от дохода,
полученного
за
предыдущий
отчетный год
Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, распределенный по окончании предыдущего отчетного года <*>
010
Удержано вознаграждение управляющей компании
020
Средства, направленные на выплату вознаграждения специализированному депозитарию
030
Средства, направленные на формирование имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности негосударственного пенсионного фонда
040
Средства, направленные на пополнение средств пенсионных накоплений
050
--------------------------------
<*> Указывается размер дохода, полученного по окончании
предыдущего отчетного года.
Должность
уполномоченного лица
управляющей компании ______________ И.О. Фамилия
(подпись)
М.П.
----------------------------------------------------------------
Должность
уполномоченного лица
специализированного
депозитария ______________ И.О. Фамилия
(подпись)
М.П.
Форма N 3
ОТЧЕТ
о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже
рыночной и сделках по покупке ценных бумаг
по цене выше рыночной <*>
<Введен приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября 2007 г. N 07-96/пз-н; НГР:В0702807 >
по состоянию на "__" ___________ г.
Управляющая компания Негосударственный пенсионный
фонд
_______________________________ _________________________________
(полное фирменное наименование) (полное наименование)
_______________________________ _________________________________
(номер лицензии) (номер лицензии)
_______________________________ _________________________________
(место нахождения) (место нахождения)
_______________________________ _________________________________
(ИНН/КПП) (ИНН/КПП)
Дата заключения договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________
Срок действия договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________
Дата совершения сделок _________________________________
Вид ценных бумаг
Наимено-
вание эмитента ценной бумаги (наимено-
вание имуществен-
ного
комплекса, право на долю которого удостоверяет ценная бумага)
Дата государст-
венной регистрации выпуска ценных бумаг
Индивиду-
альный
государст-
венный
регистраци-
онный номер выпуска ценных бумаг
Наимено-
вание
организатора торговли на рынке ценных бумаг, через которого совершена сделка
Вид сделки (продажа или покупка)
Фактическая цена сделки (рублей)
Рыночная цена ценной бумаги, рассчитанная организа-
тором торговли на рынке ценных бумаг по окончании торгового дня
Отклонение цены сделки от рыночной цены ценной бумаги <**> (в процентах от рыночной цены ценной бумаги)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Должность
уполномоченного лица
управляющей компании ______________ И.О. Фамилия
(подпись)
М.П.
Должность
уполномоченного лица
специализированного
депозитария ______________ И.О. Фамилия
(подпись)
М.П.
--------------------------------
<*> Предоставляется в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5% и более, а также в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5% и более.
<**> Рассчитывается как ((Рыночная цена ценной бумаги - Фактическая цена продажи ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) x 100% - в случае продажи ценной бумаги и как ((Фактическая цена покупки ценной бумаги - Рыночная цена ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) x 100% - в случае покупки ценной бумаги.
Дополнительные сведения
| Государственные публикаторы: | ВЕСТНИК ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ № 7 от 31.07.2006 Стр. 4, БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ № 29 от 17.07.2006 Стр. 23 |
| Рубрики правового классификатора: | 020.000.000 Основы государственного управления, 020.030.000 Общие вопросы государственного управления в сфере экономики, социально-культурного и административно-политического строительства, 020.030.090 Учет. Отчетность. Статистика (см. также 080.110.050, 080.150.060), 070.000.000 Социальное обеспечение и социальное страхование, 070.020.000 Управление социальным обеспечением и социальным страхованием (см. также 010.150.040, 020.010.040, 020.010.050), 070.030.000 Финансирование социального обеспечения и социального страхования (см. также 080.080.020, 200.160.030), 080.000.000 Финансы, 080.150.000 Бухгалтерский учет и финансовая отчетность, 080.150.060 Особенности бухгалтерского учета и отчетности экономических субъектов. Отраслевые особенности (см. также 020.030.090, 080.110.050) |
Вопрос юристу
Поделитесь ссылкой на эту страницу:
