О показателях и нормативах достаточности собственных средств (капитала) управляющих компаний и сипециализированных депозитариев, являющихся субъектами отношений по обязательному пенсионному страхов...



В0501281

В200501281В201702391

ОПУБЛИКОВАНО:

БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ, 27.06.2005, N 26, СТР. 6

ВЕСТНИК ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ, 30.06.2005, N 6, СТР. 44

РОССИЙСКАЯ ГАЗЕТА, 30.06.2005, N 139, СТР. 10

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 17.06.2005 ПОД N 6722

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

18.05.2005 N 05-19/пз-н

О ПОКАЗАТЕЛЯХ И НОРМАТИВАХ ДОСТАТОЧНОСТИ

СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ (КАПИТАЛА) УПРАВЛЯЮЩИХ

КОМПАНИЙ И СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ,

ЯВЛЯЮЩИХСЯ СУБЪЕКТАМИ ОТНОШЕНИЙ ПО ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ

ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ, ЗАКЛЮЧИВШИХ ДОГОВОРЫ

С НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ,

ОТНОСИТЕЛЬНО ОБЪЕМА ОБСЛУЖИВАЕМЫХ АКТИВОВ

<Не применяется с 18 июля 2017 г.: Указание Центрального банка РФ от 29.05.2017 N 4389-У >

В соответствии с Федеральным законом от 07.05.98 N 75-ФЗ; НГР:Р9801833 "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854), пунктом 2 Постановления Правительства Российской Федерации от 27.12.2004 N 853; НГР:Р0405661 "О порядке поддержания достаточности собственных средств (капитала) управляющей компании и специализированного депозитария относительно объема обслуживаемых активов" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 52, ст. 5517) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317; НГР:Р0402716 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780), приказываю:

1. Утвердить прилагаемые:

1.1. Порядок расчета показателя достаточности собственных средств (капитала) управляющей компании относительно объема обслуживаемых активов;

1.2. Порядок расчета показателя достаточности собственных средств (капитала) специализированного депозитария относительно объема обслуживаемых активов.

2. Установить, что:

2.1. норматив достаточности собственных средств управляющей компании составляет 0,0001;

2.2. норматив достаточности собственных средств специализированного депозитария составляет 0,0001.

3. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам С.К. Харламова.

Руководитель

О.В. Вьюгин

Утвержден

Приказом

ФСФР России

от 18.05.2005 N 05-19/пз-н

ПОРЯДОК

РАСЧЕТА ПОКАЗАТЕЛЯ ДОСТАТОЧНОСТИ

СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ (КАПИТАЛА) УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ

ОТНОСИТЕЛЬНО ОБЪЕМА ОБСЛУЖИВАЕМЫХ АКТИВОВ

1. Настоящий Порядок устанавливает правила расчета показателя достаточности собственных средств (капитала) управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений на основании договора с негосударственными пенсионными фондами, являющимися страховщиками по обязательному пенсионному страхованию (далее - управляющая компания), относительно объема обслуживаемых активов.

2. Управляющая компания рассчитывает показатель достаточности собственных средств (капитала) относительно объема обслуживаемых активов (далее - показатель) исходя из соотношения размера собственных средств управляющей компании и объема обслуживаемых активов, составляющих инвестиционные портфели управляющей компании, сформированные за счет средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении по договорам с негосударственными пенсионными фондами.

3. Размер собственных средств управляющей компании рассчитывается в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, по состоянию на дату расчета показателя.

4. Объем обслуживаемых активов, составляющих инвестиционные портфели управляющей компании, сформированные за счет средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении по договорам с негосударственными пенсионными фондами, принимается к расчету показателя как сумма рыночных стоимостей активов, рассчитанных в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, по каждому инвестиционному портфелю этой управляющей компании на дату расчета показателя.

5. Управляющая компания рассчитывает показатель по состоянию на последний день каждого квартала календарного года.

Утвержден

Приказом

ФСФР России

от 18.05.2005 N 05-19/пз-н

ПОРЯДОК

РАСЧЕТА ПОКАЗАТЕЛЯ ДОСТАТОЧНОСТИ

СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ (КАПИТАЛА) СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО

ДЕПОЗИТАРИЯ ОТНОСИТЕЛЬНО ОБЪЕМА ОБСЛУЖИВАЕМЫХ АКТИВОВ

1. Настоящий Порядок устанавливает правила расчета показателя достаточности собственных средств (капитала) специализированного депозитария, оказывающего услуги негосударственным пенсионным фондам, являющимся страховщиками по обязательному пенсионному страхованию (далее - специализированный депозитарий), относительно объема обслуживаемых активов.

2. Специализированный депозитарий рассчитывает показатель достаточности собственных средств (капитала) относительно объема обслуживаемых активов (далее - показатель) исходя из соотношения размера собственных средств специализированного депозитария и объема обслуживаемых активов, составляющих инвестиционные портфели негосударственных пенсионных фондов, с которыми специализированным депозитарием заключены договоры об оказании услуг, по обязательному пенсионному страхованию;

3. Размер собственных средств специализированного депозитария рассчитывается в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, по состоянию на дату расчета показателя.

4. Объем обслуживаемых активов, составляющих инвестиционные портфели негосударственных пенсионных фондов, с которыми специализированным депозитарием заключены договоры об оказании услуг, по обязательному пенсионному страхованию, принимается к расчету показателя как сумма рыночных стоимостей активов, рассчитанных в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, по каждому из указанных инвестиционных портфелей на дату расчета показателя.

5. Специализированный депозитарий рассчитывает показатель по состоянию на последний день каждого квартала календарного года.

[введено: 04.06.2005 редактор НЦПИ - Булыгина А.В.]

[проверено: 04.07.2005 редактор НЦПИ - Антонова О.А.]