Об утверждении Положения об отчетности специализированного депозитария об операциях со средствами пенсионных накоплений



В0500997В0503307

В200500997В201802022

ОПУБЛИКОВАНО:

БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ, 30.05.2005, N 22, СТР. 70

ВЕСТНИК ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ, 31.05.2005, N 5, СТР. 396

РОССИЙСКАЯ ГАЗЕТА, 28.06.2005, N 137, СТР. 10

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 20.05.2005 ПОД N 6603

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

20.04.2005 N 05-12/пз-н

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ ОТЧЕТНОСТИ

СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

ОБ ОПЕРАЦИЯХ СО СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ

<Не применяется с 7 октября 2018 г.: указание Центрального банка РФ от 19.04.2018 N 4777-У >

<Изменение:

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 8 декабря 2005 г. N 05-74/пз-н; НГР:В0503307 ,

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 24.04.2012 N 12-27/пз-н ,

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 02.08.2012 N 12-67/пз-н >

В соответствии с подпунктом 10 пункта 2 статьи 7, пунктом 9 и пунктом 11 статьи 11 Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ; НГР:Р0203814 "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; N 46, ст. 4431; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1, ст. 9), пунктом 9 Типового договора об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2003 N 395; НГР:Р0302698 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 27, ст. 2808; 2004, N 7, ст. 539; N 42, ст. 4135; N 52, ст. 5522), и пунктом 9 Типового договора об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации в отношении средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 02.12.2003 N 730; НГР:Р0304886 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 49, ст. 4782; 2004, N 52, ст. 5522), приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение об отчетности специализированного депозитария об операциях со средствами пенсионных накоплений.

2. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам С.К. Харламова.

3. Настоящий Приказ вводится в действие с представления специализированным депозитарием отчетности об операциях со средствами пенсионных накоплений за май 2005 года.

Руководитель

О.В.Вьюгин

Утверждено

Приказом ФСФР России

от 20.04.2005 N 05-12/пз-н

ПОЛОЖЕНИЕ

ОБ ОТЧЕТНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

ОБ ОПЕРАЦИЯХ СО СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ

1. Специализированный депозитарий, заключивший договор об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации и договор об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации в отношении средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда (далее - специализированный депозитарий), представляет Федеральной службе по финансовым рынкам и Пенсионному фонду Российской Федерации следующую отчетность:

отчет о видах и стоимости ценных бумаг (Приложение N 1 к настоящему Положению);

отчет о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений (Приложение N 2 к настоящему Положению).

2. Отчет о видах и стоимости ценных бумаг представляется ежемесячно не позднее 10 рабочих дней после дня окончания отчетного месяца.

<В ред. приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 8 декабря 2005 г. N 05-74/пз-н; НГР:В0503307 >

3. Отчет о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений, представляется в сроки, установленные договорами об оказании услуг специализированного депозитария.

4. Отчет о видах и стоимости ценных бумаг и Отчет о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений, представляются Федеральной службе по финансовым рынкам и Пенсионному фонду Российской Федерации путем направления электронного документа с электронной подписью в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам, либо путем направления документа на бумажном носителе, заверенного подписью уполномоченного лица и скрепленного печатью специализированного депозитария, с одновременным направлением электронной формы отчета по электронной почте.

<В ред. приказа  Федеральной  службы  по финансовым рынкам от 24.04.2012 N 12-27/пз-н >

5. Отчет о видах и стоимости ценных бумаг и Отчет о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений, формируются специализированным депозитарием на основании данных первичных документов и/или их копий, получаемых от управляющих компаний, отобранных по конкурсу, и государственной управляющей компании (далее - управляющие компании), а также данных депозитарного и стоимостного учета специализированного депозитария.

6. Отчет о видах и стоимости ценных бумаг и Отчет о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений (далее - Отчеты), представляются по каждому договору доверительного управления, заключенному управляющей компанией с Пенсионным фондом Российской Федерации, а также суммарно по всем средствам пенсионных накоплений, переданным Пенсионным фондом Российской Федерации в доверительное управление. При этом в суммарном отчете вместо полного фирменного наименования и ИНН/КПП управляющей компании, а также реквизитов договора доверительного управления и наименования инвестиционного портфеля указывается слово "суммарно".

7. Показатель "рыночная стоимость" в Отчете о видах и стоимости ценных бумаг рассчитывается в соответствии с нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, устанавливающими порядок расчета рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов.

8. В графе 1 "Наименование ценной бумаги" Отчета о видах и стоимости ценных бумаг указывается наименование эмитента ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование индексного инвестиционного фонда и т.п.

9. Графа 3 "Наименование брокера, кредитной организации" Отчета о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений, при составлении суммарного отчета не заполняется.

10. В графе 4 "Наименование организатора торговли" Отчета о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений, указывается сокращенное наименование организатора торговли на рынке ценных бумаг, через которого совершались соответствующие сделки.

11. В случае отсутствия (нулевого значения) какого-либо показателя в соответствующей строке и графе Отчетов указывается значение "0" (ноль) для числовых полей или прочерк для текстовых значений.

12. Отчет о видах и стоимости ценных бумаг составляется по состоянию на конец последнего рабочего дня отчетного месяца.

Отчет о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений, составляется по всем операциям, совершенным за отчетный месяц.

13. Специализированный депозитарий представляет управляющим компаниям, отобранным по конкурсу, и государственной управляющей компании отчет о выполнении операций по счету депо, открытому для соответствующей управляющей компании, в соответствии с регламентом, устанавливающим порядок взаимодействия специализированного депозитария с управляющими компаниями, зарегистрированным Федеральной службой по финансовым рынкам.

Приложение N 1

к Положению об отчетности

специализированного

депозитария об операциях

со средствами пенсионных

накоплений

<В ред. приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 02.08.2012 N 12-67/пз-н >

                               ОТЧЕТ

                 О ВИДАХ И СТОИМОСТИ ЦЕННЫХ БУМАГ

                           НА __.__.20__

__________________________________________________________________

       (полное фирменное наименование управляющей компании)

                       ____________________

                            (ИНН/КПП)

                   договор от __.__.20__ N _____

__________________________________________________________________

       наименование инвестиционного портфеля (при наличии)

Наименование ценной бумаги

Код

стр.

Кол-во

ценных

бумаг

(шт.)

Рыночная

стоимость (тыс.

рублей)

1

2

3

4

Государственные ценные бумаги Российской Федерации:

Итого:

010

Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации:

Итого:

020

Облигации, выпущенные от имени муниципальных образований:

Итого:

030

Облигации российских хозяйственных обществ:

Итого:

040

Акции российских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных

обществ:

Итого:

050

Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов:

Итого:

060

Ипотечные ценные бумаги:

Итого:

070

Ценные бумаги международных финансовых организаций

Итого:

080

ИТОГО ЦЕННЫХ БУМАГ (строки 010 + 020 + 030 + 040 + 050 + 060 + 070 + 080)

090

Наименование должности

уполномоченного лица                                /И.О. Фамилия/

Приложение N 2

к Положению об отчетности

специализированного

депозитария об операциях

со средствами пенсионных

накоплений

<В ред. приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 02.08.2012 N 12-67/пз-н >

                               ОТЧЕТ

             О ВСЕХ СДЕЛКАХ, СОВЕРШАЕМЫХ СО СРЕДСТВАМИ

                       ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ

                        ЗА ________ 20__ г.

__________________________________________________________________

       (полное фирменное наименование управляющей компании)

                       ____________________

                            (ИНН/КПП)

                   договор от __.__.20__ N _____

__________________________________________________________________

      (наименование инвестиционного портфеля (при наличии))

Вид актива

Код

стр.

Наимено-

вание

брокера,

кредит-

ной ор-

ганиза-

ции

Наимено-

вание

органи-

затора

торгов-

ли

Оборот по

покупке

активов

Оборот по

продаже

активов

кол-во

сделок

тыс.

руб.

кол-во

сделок

тыс.

руб.

1

2

3

4

5

6

7

8

Государственные ценные

бумаги Российской Федерации

010

Государственные ценные

бумаги субъектов

Российской Федерации

020

Облигации, выпущенные от

имени муниципальных

образований

030

Облигации российских

хозяйственных обществ

040

Акции российских эмитентов

050

Паи (акции, доли)

индексных инвестиционных

фондов

060

Ипотечные ценные бумаги

070

Ценные бумаги международных финансовых организаций

080

Депозиты

090

Иностранная валюта

100

Прочие финансовые вложения

110

Итого (строки 010 + 020 + 030 + 040 + 050 + 060 + 070 + 080 + 090 + 100 + 110)

120

Наименование должности

уполномоченного лица                                /И.О. Фамилия/