О внесении изменений в приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 15.12.2004 N 04-1245/пз-н "Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг"



В0501317В0601747

В200501317

ОПУБЛИКОВАНО:

БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ, 11.07.2005, N 28, СТР. 20

РОССИЙСКАЯ ГАЗЕТА, 12.07.2005, N 149, СТР. 10

ВЕСТНИК ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ, 29.07.2005, N 7, СТР. 21

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 29.06.2005 ПОД N 6761

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

22.06.2005 N 05-22/пз-н

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПРИКАЗ

ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ

РЫНКАМ ОТ 15.12.2004 N 04-1245/ПЗ-Н; НГР:В0403148 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ

ПОЛОЖЕНИЯ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ

ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

<Утратил силу: приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2006 г. N 06-68/пз-н; НГР:В0601747 >

В соответствии с пунктами 3, 4 и 13 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ; НГР:Р9601907 "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317; НГР:Р0402716 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780), приказываю:

1. Внести изменения в абзац второй пункта 5 Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 15.12.2004 N 04-1245/пз-н; НГР:В0403148 "Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 30.12.2004, регистрационный N 6251), изложив его в следующей редакции:

"Абзац девятый пункта 4.5.1, абзац седьмой пункта 4.5.2, абзац девятый пункта 4.6.1 и абзац седьмой пункта 4.6.2 Положения вступают в силу с 15.07.2005. Абзац седьмой пункта 4.5.1, абзац шестой пункта 4.5.2, абзац седьмой пункта 4.6.1, абзац шестой пункта 4.6.2 и абзац шестой пункта 4.7.1 Положения вступают в силу с 01.01.2006.".

2. Внести следующие изменения в Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 15.12.2004 N 04-1245/пз-н; НГР:В0403148:

2.1. Второе предложение абзаца девятого пункта 1.15 изложить в следующей редакции:

"При этом технический индекс рассчитывается, если количество акций (облигаций), включенных в котировальные списки фондовой биржи или допущенных к торгам у организатора торговли, составляет не менее 10.".

2.2. Пункт 2.1.5 исключить.

2.3. Абзац четвертый пункта 3.1 изложить в следующей редакции:

"Требования к участникам торгов, устанавливаемые организатором торговли, должны предусматривать меры дисциплинарного воздействия на участника торгов, в том числе за непредставление им отчета об исполнении сделки (предоставление недостоверной информации), обязанность представления которого предусмотрена пунктом 5.2.5 настоящего Положения. При этом указанные требования должны предусматривать меры дисциплинарного воздействия на участника торгов в виде приостановления допуска его к участию в торгах не менее чем на один месяц со дня принятия соответствующего решения организатором торговли в случаях:

непредставления в предусмотренный пунктом 5.2.5 настоящего Положения срок отчета об исполнении сделки (предоставления недостоверной информации) два и более раза в течение одного календарного месяца;

непредставления отчета об исполнении сделки свыше 60 дней со дня истечения срока исполнения, установленного при заключении сделки;

исполнения сделки, признанной в соответствии с настоящим Положением рыночной, по цене, отличной от цены, указанной при регистрации сделки организатором торговли;

расторжения сделки, признанной в соответствии с настоящим Положением рыночной, после ее регистрации организатором торговли.".

2.4. Пункт 4.2 дополнить новым абзацем следующего содержания:

"Организатор торговли обязан уведомить Федеральную службу о включении (об исключении) ценных бумаг в список (из списка) ценных бумаг, допущенных к торгам, не позднее следующего дня с даты принятия соответствующего решения в порядке, установленном Федеральной службой.".

2.5. Абзац третий пункта 4.4 после слов: "об итогах выпуска" дополнить словами: "(дополнительного выпуска)" и далее по тексту.

2.6. Пункт 4.8 изложить в следующей редакции:

"4.8. Ценные бумаги могут быть включены в котировальный список без соблюдения отдельных требований, предусмотренных пунктами 4.5 - 4.7 настоящего Положения, в следующих случаях:

ценные бумаги эмитента, созданного в результате реорганизации юридического лица (юридических лиц), могут быть включены в котировальный список без соблюдения требования о наличии ежемесячного объема сделок, а по акциям и без определения их капитализации на момент включения в котировальный список, при одновременном соблюдении следующих условий:

этого же вида ценные бумаги юридического лица (юридических лиц), в результате реорганизации которого был создан эмитент, были включены в котировальные списки хотя бы одной фондовой биржи;

с момента создания юридического лица, являющегося эмитентом, прошло не более 3 месяцев.

Указанные ценные бумаги могут быть включены в котировальный список не выше уровня котировального списка, в который были включены ценные бумаги юридического лица (юридических лиц), в результате реорганизации которого был создан эмитент;

ценные бумаги, размещенные путем открытой подписки, могут быть включены в котировальный список "Б" без соблюдения требования о наличии ежемесячного объема сделок, если с момента государственной регистрации отчета об итогах их выпуска прошло не более 3 месяцев.

При определении капитализации акций, размещенных путем открытой подписки, их средневзвешенная цена определяется равной цене размещения в соответствии с отчетом об итогах выпуска, зарегистрированного в установленном порядке;

облигации эмитента могут быть включены в котировальный список без соблюдения требования о минимальном ежемесячном объеме сделок, если акции этого эмитента уже включены в этот котировальный список или котировальный список более высокого уровня;

при включении в котировальный список ценных бумаг эмитента, созданного в результате реорганизации юридического лица (юридических лиц), срок существования эмитента определяется с учетом срока деятельности юридического лица (юридических лиц), в результате реорганизации которого был создан эмитент.".

2.7. В пункте 4.16:

в абзаце первом слова: "за исключением случая, предусмотренного пунктом 4.16.2 настоящего Положения." заменить словами: "за исключением случаев, предусмотренных пунктами 4.16.2 и 4.16.3 настоящего Положения.";

дополнить пунктом 4.16.3 следующего содержания:

"4.16.3. В случаях, предусмотренных в абзацах втором - восьмом пункта 4.8 настоящего Положения, делистинг соответствующих ценных бумаг в течение первых 6 месяцев с момента их включения в котировальный список осуществляется фондовой биржей также в случаях, если среднемесячный объем сделок с указанными ценными бумагами, рассчитанный по итогам последних 3 месяцев, будет ниже минимального объема, предусмотренного пунктом 4.16.1 настоящего Положения.".

2.8. В пункте 5.2.5 слова: "не позднее следующего дня после ее исполнения." заменить словами: "в течение 21 дня со дня истечения срока исполнения, установленного при заключении сделки.".

2.9. В абзацах первом и шестом пункта 5.13 слова: "технического индекса," и ", текущей цены (текущей рыночной цены)" исключить.

2.10. Второе предложение пункта 8.10.1 после слов: "о безадресных заявках" дополнить словами: ", поданных в ходе проведения аукционных торгов на основании безадресных заявок на стандартных условиях," и далее по тексту.

3. Настоящий Приказ вступает в силу с 15.07.2005.

4. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам В.Ю. Стрельцова.

Руководитель

О. Вьюгин

[введено:     12.07.2005 оператор НЦПИ - Агуреева И.В.]

[проверено: 13.07.2005 редактор НЦПИ - Антонова О.А.]

[ТРТ:            06.03.2007 юрист      НЦПИ - Жарова    М.К.]