Основная информация

Дата опубликования: 24 апреля 2007г.
Номер документа: 9525
Текущая редакция: 6
Статус нормативности: Нормативный
Принявший орган: ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
Раздел на сайте: Нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти
Тип документа: Приказы

Бесплатная консультация

У вас есть вопросы по содержанию или применению нормативно-правового акта, закона, решения суда? Наша команда юристов готова дать бесплатную консультацию. Звоните по телефонам:
Федеральный номер (звонок бесплатный): 8 (800) 555-67-55 доб. 732
Москва и Московская область: 8 (499) 350-55-06 доб. 192
Санкт-Петербург и Ленинградская область: 8 (812) 309-06-71 доб. 749

Текущая редакция документа



В0700919В1001053

В200700919

ОПУБЛИКОВАНО:

БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ, 04.06.2007, N 23, СТР. 199

ВЕСТНИК ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ, 29.06.2007, N 6, СТР. 113

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 22.05.2007 ПОД N 9525

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

24.04.2007 N 07-50/пз-н

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ НОРМАТИВОВ ДОСТАТОЧНОСТИ СОБСТВЕННЫХ

СРЕДСТВ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА

ЦЕННЫХ БУМАГ, А ТАКЖЕ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ

ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ

ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ

<Утратил силу с 1 июля 2011 г.: приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 24.05.2011 N 11-23/пз-н >

<Изменение:

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 25 декабря 2007 г. N 07-112/пз-н; НГР:В0704576 ,

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 23 октября 2008 г. N 08-40/пз-н;  НГР:В0804975 (изменения вступают в силу с 1 июля 2009 г.),

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 июля 2009 г. N 09-29/пз-н;  НГР:В0903672 ,

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 11 февраля 2010 г. N 10-7/пз-н;  НГР:В1001053 >

В соответствии с пунктом 6 статьи 42 и пунктом 3 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-Ф3 "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45) и пунктом 3 статьи 38 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ; НГР:Р0102208 "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780) приказываю:

1. Утвердить прилагаемые нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

2. С даты вступления в силу настоящего Приказа не применяется Постановление ФКЦБ России от 23 апреля 2003 года N 03-22/пс; НГР:В0301050 "О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 04.06.2003, регистрационный N 4638).

3. Действие настоящего Приказа не распространяется на кредитные организации.

4. Настоящий Приказ вступает в силу с 1 января 2008 года.

Руководитель

О.В. Вьюгин

Утверждены

Приказом

Федеральной службы

по финансовым рынкам

от 24 апреля 2007 г. N 07-50/пз-н

НОРМАТИВЫ

ДОСТАТОЧНОСТИ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ

УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, А ТАКЖЕ УПРАВЛЯЮЩИХ

КОМПАНИЙ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ

ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ

1. Установить следующие нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих:

1.1. Дилерскую деятельность и (или) брокерскую деятельность и (или) деятельность по управлению ценными бумагами - 35 млн. руб., а с 1 июля 2011 г. - 50 млн. руб.

1.2. Депозитарную деятельность, не связанную с депозитарными операциями по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг (далее - деятельность расчетного депозитария), или осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов - 60 млн. руб., а с 1 июля 2011 г. - 80 млн. руб. При этом норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося эмитентом российских депозитарных расписок, - 200 млн. руб., а с 1 июля 2011 г. - не менее 250 млн. руб.

1.3. Деятельность расчетного депозитария - 250 млн. руб., а с 1 июля 2011 г. - 300 млн. руб.

1.4. Клиринговую деятельность и (или) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг - 80 млн. руб., а с 1 июля 2011 г. - 100 млн. руб.

1.5. Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг - 100 млн. руб., а с 1 июля 2011 г. - 150 млн. руб.

1.6. Деятельность фондовой биржи - 150 млн. руб., а с 1 июля 2011 г. - 200 млн. руб.

2. Норматив достаточности собственных средств управляющей компании, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами - 60 млн. руб., а с 1 июля 2011 г. - 80 млн. руб.

3. <Утратил силу: приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 июля 2009 г. N 09-29/пз-н;  НГР:В0903672>

4. <Утратил силу: приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 июля 2009 г. N 09-29/пз-н;  НГР:В0903672>

5. <Утратил силу: приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 июля 2009 г. N 09-29/пз-н;  НГР:В0903672>

6. <Утратил силу: приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 июля 2009 г. N 09-29/пз-н;  НГР:В0903672>

7. <Утратил силу: приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 июля 2009 г. N 09-29/пз-н;  НГР:В0903672>

8. <Утратил силу: приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 июля 2009 г. N 09-29/пз-н;  НГР:В0903672>

9. <Утратил силу: приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 июля 2009 г. N 09-29/пз-н;  НГР:В0903672>

10. <Утратил силу: приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 июля 2009 г. N 09-29/пз-н;  НГР:В0903672>

11. <Утратил силу: приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 июля 2009 г. N 09-29/пз-н;  НГР:В0903672>

12. <Утратил силу: приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 июля 2009 г. N 09-29/пз-н;  НГР:В0903672>

13. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг может быть уменьшен в случае:

страхования ответственности профессионального участника рынка ценных бумаг на условиях, установленных в пункте 14 настоящих Нормативов;

ходатайства саморегулируемой организации, членом которой является профессиональный участник рынка ценных бумаг, о снижении норматива достаточности собственных средств, с указанием о проверке такой саморегулируемой организацией расчета собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг.

Снижение норматива достаточности собственных средств, указанное в настоящем пункте, не может превышать 20 процентов от установленного размера. При этом сумма, на которую может быть снижен норматив достаточности собственных средств, не должна превышать 25 процентов от страховой суммы.

<Введен приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 25 декабря 2007 г. N 07-112/пз-н; НГР:В0704576 >

14. Норматив достаточности собственных средств может быть уменьшен в соответствии с пунктом 13 настоящих Нормативов при наличии у профессионального участника рынка ценных бумаг договора страхования, заключенного со страховой организацией, осуществляющей страховую деятельность не менее 3 лет, а условия такого договора предусматривают:

14.1. срок действия - не менее 1 года;

14.2. срок не менее 3 лет, предшествующий дате заключения договора, в течение которого у страховщика возникает обязанность произвести страховую выплату при наступлении страховых случаев, указанных в подпункте 14.3 настоящего пункта;

14.3. обязательство страховщика произвести страховую выплату при наступлении следующих страховых случаев:

непреднамеренные ошибочные действия работников страхователя;

неисполнение или ненадлежащее исполнение своих должностных обязанностей (небрежность, упущения) работниками страхователя;

противоправные действия работников страхователя, как в одиночку, так и в сговоре с третьими лицами, с целью получения для себя незаконной финансовой (материальной) выгоды;

противоправные действия третьих лиц, включая совершение действий с использованием поддельных документов, уничтожение или похищение документов;

электронные и компьютерные преступления;

технические ошибки или сбои компьютерной техники, программного обеспечения, коммуникационных средств связи;

частичная или полная утрата (гибель, повреждение) архива страхователя, в том числе документов на бумажном носителе, являющихся основанием для внесения записей в реестр (для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг) и проведения операций по счетам депо (для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность).

<Пункт 14 введен приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 25 декабря 2007 г. N 07-112/пз-н; НГР:В0704576 >

15. Ходатайство саморегулируемой организации, членом которой является профессиональный участник рынка ценных бумаг, о снижении норматива достаточности собственных средств, указанное в пункте 13 настоящих Нормативов, предоставляется профессиональным участником рынка ценных бумаг в сроки, предусмотренные для предоставления сведений о размере его собственных средств.

<Введен приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 25 декабря 2007 г. N 07-112/пз-н; НГР:В0704576 >

16. <Утратил силу: приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 11 февраля 2010 г. N 10-7/пз-н;  НГР:В1001053 >

[введено:     05.06.2007 оператор НЦПИ - Денисова     Н.Н.]

[проверено: 05.06.2007 редактор НЦПИ - Булыгина      А.В.]

[ТРТ:            30.06.2008 юрист       НЦПИ - Фалюта        Л.А.]

[ТРТ:            19.10.2009 юрист       НЦПИ - Северьянов А.И.]

Дополнительные сведения

Государственные публикаторы: ВЕСТНИК ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ № 6 от 29.06.2007 Стр. 113, БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ № 23 от 04.06.2007 Стр. 199
Рубрики правового классификатора: 080.000.000 Финансы, 080.120.000 Ценные бумаги. Рынок ценных бумаг, 080.120.020 Общие положения рынка ценных бумаг, 080.120.030 Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Вопрос юристу

Поделитесь ссылкой на эту страницу:

Новые публикации

Статьи и обзоры

Материалы под редакцией наших юристов
Обзор

Что означает термин «нормативно-правовой акт» или НПА? Разбираемся в классификации, отличиях, разделении по юридической силе.

Читать
Статья

Кто возглавляет исполнительную власть в РФ? Что включает в себя система целиком? Какими функциями и полномочиями она наделена?

Читать
Статья

Основная структура ветви законодательной власти - Федеральное собрание. Рассмотрим особенности и полномочия каждого подразделения.

Читать