ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА



ДЕПАРТАМЕНТ ТАРИФНОЙ И ЦЕНОВОЙ ПОЛИТИКИ ТЮМЕНСКОЙ ОБЛАСТИ

РАСПОРЯЖЕНИЕ

от 28.12.2018 № 625/01-21

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА

(в редакции распоряжения Департамента тарифной и ценовой политики Тюменской области от 15.07.2019 № 158/01-21)

В соответствии с Федеральным законом от 27.07.2010 №190-ФЗ «О теплоснабжении», приказом Минстроя России от 07.11.2014 №689/пр «Об утверждении порядка осуществления контроля за выполнением инвестиционных программ организаций, осуществляющих регулируемые виды деятельности в сфере теплоснабжения (за исключением таких программ, утверждаемых в соответствии с законодательством Российской Федерации об электроэнергетике)», постановлением Правительства Тюменской области от 30.05.2005 №59-п «Об утверждении Положения о Департаменте тарифной и ценовой политики Тюменской области»:

Утвердить административный регламент осуществления в Тюменской области контроля за выполнением инвестиционных программ организаций, осуществляющих регулируемые виды деятельности в сфере теплоснабжения (за исключением таких программ, которые утверждаются в соответствии с законодательством Российской Федерации об электроэнергетике), согласно приложению к настоящему распоряжению.

Директор департамента

Е.А. Карташков

Приложение к распоряжению

Департамента тарифной и ценовой

политики Тюменской области

от 28.12.2018 № 625/01-21

(в редакции распоряжения Департамента тарифной и ценовой политики Тюменской области от 15.07.2019 № 158/01-21)

АДМИНИСТРАТИВНЫЙ РЕГЛАМЕНТ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ В ТЮМЕНСКОЙ ОБЛАСТИ КОНТРОЛЯ ЗА ВЫПОЛНЕНИЕМ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПРОГРАММ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ РЕГУЛИРУЕМЫЕ ВИДЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В СФЕРЕ ТЕПЛОСНАБЖЕНИЯ (ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ ТАКИХ ПРОГРАММ, КОТОРЫЕ УТВЕРЖДАЮТСЯ В СООТВЕТСТВИИ С ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ОБ ЭЛЕКТРОЭНЕРГЕТИКЕ)

I. Общие положения

Наименование государственной функции

1. Осуществление в Тюменской области контроля за выполнением инвестиционных программ организаций, осуществляющих регулируемые виды деятельности в сфере теплоснабжения (за исключением таких программ, которые утверждаются в соответствии с законодательством Российской Федерации об электроэнергетике) (далее – функция, контроль за выполнением инвестиционных программ).

Наименование исполнительного органа государственной власти,

осуществляющего контроль

2. Департамент тарифной и ценовой политики Тюменской области (далее – Департамент).

Нормативные правовые акты,

регулирующие осуществление контроля

3. Осуществление контроля регулируется следующими нормативными правовыми актами:

- Кодекс РФ об административных правонарушениях от 30.12.2001 №195-ФЗ, «Российская газета», №256, 31.12.2001г.;

- Федеральный закон от 27.07.2010 №190-ФЗ «О теплоснабжении», «Российская газета», №168, 30.07.2010;

- часть 12 статьи 9 и часть 16 статьи 10 Федерального закона от 26.12.2008 №294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», «Российская газета», №266, 30.12.2008;

- приказ Минстроя России от 07.11.2014 №689/пр «Об утверждении порядка осуществления контроля за выполнением инвестиционных программ организаций, осуществляющих регулируемые виды деятельности в сфере теплоснабжения (за исключением таких программ, утверждаемых в соответствии с законодательством Российской Федерации об электроэнергетике)», официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 28.02.2015;

- постановление Правительства Тюменской области от 30.05.2005 №59-п «Об утверждении Положения о Департаменте тарифной и ценовой политики Тюменской области», первоначальный текст документа опубликован не был;

- постановление Правительства Тюменской области от 30.01.2012 №31-п «О разработке и утверждении административных регламентов исполнения государственных функций при осуществлении регионального государственного контроля (надзора), муниципальных функций при осуществлении муниципального контроля и административных регламентов предоставления государственных услуг», «Тюменская область сегодня», №21, 08.02.2012;

- иные нормативные правовые акты.

Предмет контроля за выполнением инвестиционных программ

              4. Предмет контроля за выполнением инвестиционных программ организаций, осуществляющих регулируемые виды деятельности в сфере теплоснабжения (за исключением таких программ, которые утверждаются в соответствии с законодательством Российской Федерации об электроэнергетике), включает (далее – обязательные требования):

              а) контроль за соблюдением сроков выполнения мероприятий инвестиционной программы;

              б) контроль за достижением плановых значений показателей, перечень которых определяется требованиями, установленными к содержанию инвестиционных программ организаций, осуществляющих регулируемые виды деятельности в сфере теплоснабжения, и достижение которых предусмотрено в результате реализации соответствующих мероприятий инвестиционной программы;

              в)               контроль за соответствием фактически выполненных мероприятий инвестиционной программы мероприятиям, предусмотренным инвестиционной программой при ее утверждении;

              г) контроль за соответствием источников финансирования фактически выполненных мероприятий инвестиционной программы финансовому плану регулируемой организации, предусмотренному инвестиционной программой, в том числе в части целевого расходования средств, полученных за счет платы за подключение (технологическое присоединение) к системе теплоснабжения;

              д) контроль за соответствием объема средств, фактически направленных на финансирование мероприятий инвестиционной программы, их необходимому объему, определенному инвестиционной программой при ее утверждении в соответствии с установленными требованиями к содержанию инвестиционных программ организаций, осуществляющих регулируемые виды деятельности в сфере теплоснабжения.

Права и обязанности должностных лиц при осуществлении

контроля за выполнением инвестиционных программ

5. Должностные лица Департамента при осуществлении контроля за выполнением инвестиционных программ имеют право:

              1) Требовать и получать от организаций, осуществляющих регулируемые виды деятельности в сфере теплоснабжения, инвестиционные программы, которых утверждаются Департаментом (далее – субъект проверки, юридические лица, индивидуальные предприниматели, регулируемая организация), сведения и документы, относящиеся к предмету проверки, представление которых предусмотрено законодательством Российской Федерации;

2) Получать от руководителей и других должностных лиц субъекта проверки объяснения по вопросам, относящимся к предмету проверки и по фактам нарушений обязательных требований, соблюдение которых является предметом контроля за выполнением инвестиционных программ;

3)               Привлекать к проведению выездной проверки юридического лица, индивидуального предпринимателя экспертов, экспертные организации, не состоящие в гражданско-правовых и трудовых отношениях с юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем, в отношении которых проводится проверка, и не являющиеся аффилированными лицами проверяемых лиц.

6. Должностные лица Департамента при осуществлении контроля за выполнением инвестиционных программ обязаны:

              1) своевременно и в полной мере исполнять предоставленные в соответствии с законодательством Российской Федерации полномочия по предупреждению, выявлению и пресечению нарушений обязательных требований;

              2) соблюдать законодательство Российской Федерации, права и законные интересы юридического лица, индивидуального предпринимателя, проверка которых проводится;

              3) проводить проверку на основании приказа директора Департамента, его заместителя о ее проведении в соответствии с ее назначением;

              4) проводить проверку только во время исполнения служебных обязанностей, выездную проверку только при предъявлении служебных удостоверений, копии приказа директора Департамента, его заместителя;

5)               не препятствовать руководителю, иному должностному лицу или уполномоченному представителю юридического лица, индивидуальному предпринимателю, его уполномоченному представителю присутствовать при проведении проверки и давать разъяснения по вопросам, относящимся к предмету проверки;

              6) предоставлять руководителю, иному должностному лицу или уполномоченному представителю юридического лица, индивидуальному предпринимателю, его уполномоченному представителю, присутствующим при проведении проверки, информацию и документы, относящиеся к предмету проверки;

              7) знакомить руководителя, иное должностное лицо или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя с результатами проверки;

              8) доказывать обоснованность своих действий при их обжаловании юридическими лицами, индивидуальными предпринимателями в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;

              9) соблюдать сроки проведения проверки;

              10) не требовать от юридического лица, индивидуального предпринимателя документы и иные сведения, представление которых не предусмотрено законодательством Российской Федерации;

              11) перед началом проведения выездной проверки по просьбе руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя ознакомить их с положениями административного регламента, в соответствии с которым проводится проверка;

              12) осуществлять запись о проведенной проверке в журнале учета проверок в случае его наличия у юридического лица, индивидуального предпринимателя.

7. Должностные лица Департамента при осуществлении контроля за выполнением инвестиционных программ, а также при предоставлении консультаций, касающихся порядка исполнения функции, ответах на телефонные звонки, устные и письменные обращения организаций и граждан обязаны руководствоваться требованиями к служебному поведению гражданского служащего, установленными действующим законодательством.

Права и обязанности лиц, в отношении которых осуществляются

мероприятия по контролю за выполнением инвестиционных программ

8. Руководитель, иное должностное лицо или уполномоченный представитель субъекта проверки имеют право:

1) непосредственно присутствовать при проведении проверки, давать объяснения по вопросам, относящимся к предмету проверки;

              2) получать от должностных лиц Департамента информацию, которая относится к предмету проверки и предоставление которой предусмотрено действующим законодательством;

3) знакомиться с результатами проверки и указывать в акте проверки о своем ознакомлении с результатами проверки, согласии или несогласии с ними, а также с отдельными действиями должностных лиц Департамента;

              4) обжаловать действия (бездействия) должностных лиц Департамента, повлекшие за собой нарушение прав субъекта проверки при проведении проверки, в административном и (или) судебном порядке в соответствии с законодательством Российской Федерации;

5) привлекать Уполномоченного при Президенте Российской Федерации по защите прав предпринимателей либо уполномоченного по защите прав предпринимателей в субъекте Российской Федерации к участию в проверке;

              6) вести журнал учета проверок.

              9. Руководитель, иное должностное лицо или уполномоченный представитель субъекта проверки обязаны:

              1) при проведении документарной проверки в течение десяти рабочих дней (но не ранее даты начала проверки) со дня получения мотивированного запроса направить в Департамент указанные в запросе документы;

              2) предоставить должностным лицам Департамента, проводящим выездную проверку, возможность ознакомиться с документами, связанными с целями, задачами и предметом выездной проверки в случае, если выездной проверке не предшествовало проведение документарной проверки;

              3) при проведении проверок обеспечить присутствие руководителей, иных должностных лиц или уполномоченных представителей, ответственных за соблюдение обязательных требований.

Описание результатов осуществления контроля

10. Результатами осуществления контроля являются:

              -  оформление результатов проверки;

              -              размещение сводной информации о выполнении инвестиционных программ в Тюменской области на Официальном портале органов государственной власти Тюменской области в сети Интернет.

Результаты проверки оформляются актом проверки по установленной в приложении 3 к настоящему административному регламенту форме в двух экземплярах.

Исчерпывающий перечень документов и (или) информации, необходимых для осуществления контроля и достижения целей и задач проведения проверки

11. Перечень документов и (или) информации, запрашиваемых и получаемых в рамках межведомственного информационного взаимодействия Департаментом при организации и проведении проверок от иных государственных органов, органов местного самоуправления либо подведомственных государственным органам или органам местного самоуправления организаций, в распоряжении которых находятся эти документы и (или) информация в соответствии с распоряжением Правительства РФ от 19.04.2016 №724-р:

              - сведения из Единого государственного реестра юридических лиц;

- сведения из Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей.

12. Перечень документов и (или) информации, запрашиваемых у субъекта контроля:

- отчет о выполнении инвестиционной программы;

- копии документов и (или) информации, подтверждающих достигнутые в отчетном периоде значения показателей надежности и энергетической эффективности регулируемой организацией;

- копии первичных документов, подтверждающих фактически понесенные расходы на выполнение мероприятий инвестиционной программы:

              а) справки о стоимости выполненных работ и затрат (Форма КС-3);

              б) акты о приемке выполненных работ (Форма КС-2);

              в) копии счетов-фактур (в случае приобретения материалов и оборудования).

II. Требования к порядку осуществления контроля

Порядок информирования об осуществлении контроля

13. Информация по вопросам осуществления контроля, сведения о ходе осуществления контроля предоставляются заинтересованным лицам по телефону, на личном приеме.

14. Информация об осуществлении контроля предоставляется на безвозмездной основе и включает следующее:

- полное наименование и почтовый адрес Департамента;

- номера телефонов, по которым можно получить информацию;

- график работы Департамента;

- адрес Официального портала органов государственной власти Тюменской области, а также электронной почты.

Сроки осуществления контроля

15. Плановые проверки проводятся на основании разрабатываемых Департаментом ежегодных планов.

16. Дата и сроки проведения каждой плановой проверки указываются в ежегодном плане проведения плановых проверок, утверждаемом директором Департамента.

17. Общий срок проведения проверки (с даты начала проверки и до даты составления акта по результатам проверки) не может превышать двадцать рабочих дней.

В исключительных случаях, связанных с необходимостью направления Департаментом мотивированных запросов и представлением субъектом проверки необходимых пояснений в письменной форме, указанных в п. 47 настоящего административного регламента, на основании мотивированных предложений должностных лиц, проводящих проверку, срок проведения проверки может быть продлен директором Департамента либо его заместителем, но не более чем на двадцать рабочих дней.

18. Анализ и обобщение отчетов о выполнении инвестиционных программ организаций, осуществляющих регулируемые виды деятельности в сфере теплоснабжения, осуществляется постоянно, по мере поступления в Департамент отчетов о выполнении инвестиционных программ.

Размещение сводной информации о выполнении инвестиционных программ в Тюменской области на Официальном портале органов государственной власти Тюменской области в сети Интернет осуществляется ежегодно, в срок до 1 июня.

III. Состав, последовательность и сроки выполнения административных процедур (действий), требования к порядку их выполнения

19. Исчерпывающий перечень административных процедур:

              -              формирование ежегодного плана проведения плановых проверок по осуществлению контроля за выполнением инвестиционных программ;

              -              организация и проведение проверки;

              -              оформление акта проверки выполнения инвестиционной программы;

              -              анализ и обобщение отчетов о выполнении инвестиционных программ, представляемых регулируемой организацией;

20.               Приостановление исполнения функции законодательством Российской Федерации и Тюменской области не предусмотрено.

ФОРМИРОВАНИЕ ЕЖЕГОДНОГО ПЛАНА ПРОВЕДЕНИЯ ПЛАНОВЫХ ПРОВЕРОК ПО ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ КОНТРОЛЯ ЗА ВЫПОЛНЕНИЕМ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПРОГРАММ

21. Основанием для начала административной процедуры по разработке ежегодных планов проведения плановых проверок является резолюция директора Департамента о формировании плана проведения плановых проверок на очередной год.

22. Плановые проверки проводятся на основании разрабатываемых Департаментом ежегодных планов, в которых указываются следующие сведения:

а) наименование регулируемой организации, подлежащей плановой проверке;

б) цель и основание проведения плановой проверки;

в) срок проведения плановой проверки.

Форма ежегодного Плана проведения плановых проверок приводится в приложении 1 к настоящему административному регламенту.

23. Административные действия, входящие в состав административной процедуры, продолжительность и (или) максимальный срок его выполнения:

- определение субъектов проверок, плановые проверки которых включаются в проект ежегодного плана, с учетом оценки результатов проводимых за последние 3 года внеплановых проверок указанных лиц, анализа состояния соблюдения ими обязательных требований;

- составление проекта ежегодного плана по форме, которая приводится в приложении 1 к настоящему административному регламенту;

- утверждение директором Департамента ежегодного плана проведения плановых проверок до 20 декабря года, предшествующего году проведения плановых проверок;

- размещение ежегодного плана проведения плановых проверок на Официальном портале органов государственной власти Тюменской области в сети Интернет до 30 декабря года, предшествующего году проведения плановых проверок.

24. Должностные лица, ответственные за выполнение каждого административного действия при подготовке плана, назначаются начальником отдела инвестиционных, производственных программ и энергоэффективности Департамента либо его заместителем.

25. Условия, порядок и срок приостановления исполнения административной процедуры не предусмотрены.

26. Результат административной процедуры и порядок передачи результата, который может совпадать с основанием для начала выполнения следующей административной процедуры.

              Утверждение директором Департамента ежегодного плана проведения плановых проверок. Размещение ежегодного плана проведения плановых проверок на Официальном портале органов государственной власти Тюменской области в сети Интернет.

ОРГАНИЗАЦИЯ И ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ

Организация плановой (документарной и/или выездной) проверки

27. Основанием для начала административной процедуры по организации плановой (документарной и/или выездной) проверки является ежегодный план проведения плановых проверок.

28. Содержание каждого административного действия, входящего в состав административной процедуры, продолжительность и (или) максимальный срок его выполнения:

- подготовка приказа директора Департамента либо его заместителя на проведение плановой (документарной и/или выездной) проверки, а также его подписание и регистрация в срок не менее 10 рабочих дней до начала плановой проверки;

- уведомление Департаментом субъекта проверки о проведении плановой (документарной и/или выездной)  проверки в срок не позднее чем за три рабочих дня до начала ее проведения посредством направления копии приказа директора Департамента либо его заместителя о начале проведения плановой проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении и (или) при наличии согласия проверяемого лица на осуществление взаимодействия в электронной форме в рамках контроля за выполнением инвестиционных программ посредством электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью и направленного по адресу электронной почты юридического лица, индивидуального предпринимателя, если такой адрес содержится соответственно в едином государственном реестре юридических лиц, едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей либо ранее был представлен субъектом контроля в Департамент, или иным доступным способом.

29. Должностные лица, ответственные за организацию и проведение плановой (документарной и/или выездной) проверки, назначаются приказом директора Департамента либо его заместителя.

30. Условия, порядок и срок приостановления исполнения функции не предусмотрены.

31. Критерии принятия решений.

Наличие в ежегодном плане проведения плановых проверок юридического лица или индивидуального предпринимателя, подлежащего плановой проверке.

32. Результат административного действия и порядок передачи результата, который может совпадать с основанием для начала выполнения следующего административного действия.

              Результатом административного действия является подписанный и зарегистрированный приказ директора Департамента либо его заместителя о проведении плановой (документарной и/или выездной) проверки.

              Подписанный и зарегистрированный приказ директора Департамента либо его заместителя о проведении плановой (документарной и/или выездной) проверки направляется в адрес субъекта контроля в соответствии с абзацем 3 пункта 28 настоящего административного регламента.

33. Способ фиксации результата выполнения административной процедуры, в том числе в электронной форме, содержащий указание на формат обязательного отображения административной процедуры.

              Регистрация приказа директора Департамента либо его заместителя о проведении плановой (документарной и/или выездной) проверки в журнале учета приказов.

              Наличие подтверждения об уведомлении субъекта проверки о проведении в отношении него плановой (документарной и/или выездной) проверки.

34. Форма приказа о проведении плановой (документарной и/или выездной) проверки приводится в приложении 2 к настоящему административному регламенту.

Организация внеплановой (документарной и/или выездной) проверки

35. Основаниями для начала административной процедуры по организации внеплановой (документарной и/или выездной) проверки являются:

1) изменение сроков реализации инвестиционной программы;

2) установление факта недостоверности представленной регулируемой организацией отчетной информации.

36. Содержание каждого административного действия, входящего в состав административной процедуры, продолжительность и (или) максимальный срок его выполнения:

- подготовка приказа директора Департамента либо его заместителя о проведении внеплановой (документарной и/или выездной) проверки осуществляется непосредственно после наступления оснований, предусмотренных п. 35 настоящего административного регламента, с учетом времени, необходимого на подписание и регистрацию такого приказа, ознакомление с приказом уполномоченных должностных лиц на проведение проверки, уведомление субъекта проверки о проведении проверки в случаях, предусмотренных действующим законодательством, и составляет не менее 5 рабочих дней до начала проведения внеплановой проверки;

- уведомление Департаментом субъекта проверки о проведении внеплановой (документарной и/или выездной) проверки осуществляется путем направления в его адрес не менее чем за двадцать четыре часа до начала проведения проверки подписанного и зарегистрированного приказа директора Департамента либо его заместителя о проведении внеплановой (документарной и/или выездной) проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или иным доступным способом, в том числе посредством электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью и направленного по адресу электронной почты юридического лица, индивидуального предпринимателя, если такой адрес содержится соответственно в едином государственном реестре юридических лиц, едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей либо ранее был представлен субъектом контроля в Департамент (при наличии согласия проверяемого лица на осуществление взаимодействия в электронной форме в рамках контроля за выполнением инвестиционных программ).

37. Должностные лица, ответственные за организацию и проведение внеплановой (документарной и/или выездной) проверки, назначаются приказом директора Департамента либо его заместителя.

38. Условия, порядок и срок приостановления исполнения функции не предусмотрены.

39. Критерии принятия решения.

Критерием принятия решений по организации внеплановой (документарной и/или выездной) проверки является наличие оснований, предусмотренных п. 35 настоящего административного регламента.

40. Результат административного действия и порядок передачи результата, который может совпадать с основанием для начала выполнения следующего административного действия.

              Результатом административного действия являются подписанный и зарегистрированный приказ директора Департамента либо его заместителя о проведении внеплановой (документарной и/или выездной) проверки, а также уведомление субъекта проверки о проведении в отношении него внеплановой (документарной и/или выездной) проверки.

41. Способ фиксации результата выполнения административной процедуры, в том числе в электронной форме, содержащий указание на формат обязательного отображения административной процедуры.

              Регистрация приказа директора Департамента либо его заместителя о проведении внеплановой (документарной и/или выездной) проверки в журнале учета приказов.

              Наличие (в случаях, предусмотренных законодательством) подтверждения об уведомлении субъекта проверки о проведении в отношении него внеплановой (документарной и/или выездной) проверки.

42. Форма приказа о проведении внеплановой (документарной и/или выездной) проверки приводится в приложении 2 к настоящему административному регламенту.

Проведение документарной и/или выездной проверки.

43. Основаниями для начала административной процедуры по проведению документарной и/или выездной проверки являются:

              - приказ директора Департамента либо его заместителя на проведение плановой (документарной и/или выездной) проверки, изданный в соответствии с ежегодным планом проведения плановых проверок;

- приказ директора Департамента либо его заместителя на проведение внеплановой (документарной и/или выездной) проверки.

44. Предмет проверки определен в п. 4 настоящего административного регламента.

45. Проверка может проводиться только должностными лицами, которые указаны в приказе директора Департамента либо его заместителя.

46. Плановая и внеплановая проверки проводится в форме документарной проверки и (или) выездной проверки.

Документарная проверка

47. Предметом документарной проверки являются соблюдение субъектом проверки в процессе осуществления деятельности обязательных требований, а также сведения, содержащиеся в документах субъекта проверки, устанавливающих их организационно-правовую форму, права и обязанности, документах, используемых при осуществлении их деятельности и связанные с исполнением ими обязательных требований в области реализации инвестиционных программ. В ходе проверки устанавливается соблюдение юридическими лицами, индивидуальными предпринимателями в процессе осуществления регулируемых видов деятельности требований законодательства в области реализации инвестиционных программ, установленных приказом Минстроя России от 07.11.2014 №689/пр «Об утверждении порядка осуществления контроля за выполнением инвестиционных программ организаций, осуществляющих регулируемые виды деятельности в сфере теплоснабжения (за исключением таких программ, утверждаемых в соответствии с законодательством Российской Федерации об электроэнергетике)» и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

              В процессе проведения документарной проверки должностными лицами Департамента в первую очередь рассматриваются документы юридического лица, индивидуального предпринимателя, имеющиеся в распоряжении Департамента, в том числе акты предыдущих проверок и иные документы о результатах осуществленного в отношении этих субъектов проверки контроля за выполнением инвестиционных программ.

              В случае, если достоверность сведений, содержащихся в документах, имеющихся в распоряжении Департамента, вызывает обоснованные сомнения либо эти сведения не позволяют оценить исполнение субъектом проверки обязательных требований, Департамент направляет в адрес субъекта проверки мотивированный запрос с требованием представить иные необходимые для рассмотрения в ходе проведения документарной проверки документы. К запросу прилагается заверенная печатью копия приказа директора Департамента либо его заместителя о проведении документарной проверки.

              В течение десяти рабочих дней со дня получения мотивированного запроса субъект проверки обязан направить в Департамент указанные в запросе документы.

              Указанные в запросе документы представляются в виде копий, заверенных печатью (при ее наличии) и соответственно подписью индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, руководителя, иного должностного лица юридического лица. Юридическое лицо, индивидуальный предприниматель вправе представить указанные в запросе документы в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью.

              Не допускается требовать нотариального удостоверения копий документов, представляемых в Департамент, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации.

              В случае если в ходе документарной проверки выявлены ошибки и (или) противоречия в представленных субъектом проверки документах либо несоответствие сведений, содержащихся в этих документах, сведениям, содержащимся в имеющихся у Департамента и (или) полученным в ходе осуществления контроля за выполнением инвестиционных программ, Департамент направляет в адрес субъекта проверки мотивированный запрос с требованием представить в течение десяти рабочих дней со дня получения соответствующего запроса необходимые пояснения в письменной форме.

              Субъекты проверки, представляющие в Департамент пояснения относительно выявленных ошибок и (или) противоречий в представленных документах либо относительно несоответствия сведений, вправе представить дополнительно в Департамент документы, подтверждающие достоверность ранее представленных документов.

              Должностное лицо, которое проводит документарную проверку, обязано рассмотреть представленные руководителем или иным должностным лицом субъекта проверки пояснения и документы, подтверждающие достоверность ранее представленных документов. В случае если после рассмотрения представленных пояснений и документов либо при отсутствии пояснений Департамент установит признаки нарушения обязательных требований, должностные лица Департамента вправе провести выездную проверку.

При проведении документарной проверки Департамент не вправе требовать у субъекта проверки сведения и документы, не относящиеся к предмету документарной проверки, а также сведения и документы, которые могут быть получены этим органом от иных органов государственного контроля (надзора), органов муниципального контроля.

Выездная проверка

48. Предметом выездной проверки являются соблюдение субъектом проверки в процессе осуществления деятельности обязательных требований, а также содержащиеся в документах юридического лица, индивидуального предпринимателя сведения и принимаемые ими меры по исполнению требований законодательства в области реализации инвестиционных программ. В ходе проверки устанавливается соблюдение юридическими лицами, индивидуальными предпринимателями в процессе осуществления регулируемых видов деятельности требований законодательства в области реализации инвестиционных программ, установленных приказом Минстроя России от 07.11.2014 №689/пр «Об утверждении порядка осуществления контроля за выполнением инвестиционных программ организаций, осуществляющих регулируемые виды деятельности в сфере теплоснабжения (за исключением таких программ, утверждаемых в соответствии с законодательством Российской Федерации об электроэнергетике)» и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

              Выездная проверка проводится по месту нахождения регулируемой организации.

              Выездная проверка проводится в случае, если при документарной проверке не представляется возможным:

              1) удостовериться в полноте и достоверности сведений, содержащихся в имеющихся в распоряжении Департамента документах субъекта проверки;

              2) оценить соответствие деятельности юридического лица, индивидуального предпринимателя требованиям законодательства в области реализации инвестиционных программ без проведения соответствующего мероприятия по контролю.

              Выездная проверка начинается с предъявления служебного удостоверения должностными лицами Департамента, обязательного ознакомления руководителя или иного должностного лица субъекта проверки с приказом директора Департамента либо его заместителя о назначении выездной проверки и с полномочиями проводящих выездную проверку лиц, а также с целями, задачами, основаниями проведения выездной проверки, видами и объемом мероприятий по контролю, составом экспертов, представителями экспертных организаций, привлекаемых к выездной проверке, со сроками и с условиями ее проведения.

              Руководитель, иное должностное лицо или уполномоченный представитель субъекта проверки обязаны предоставить должностным лицам Департамента, проводящим выездную проверку, возможность ознакомиться с документами, связанными с целями, задачами и предметом выездной проверки, в случае, если выездной проверке не предшествовало проведение документарной проверки.

              При проведении выездной проверки запрещается требовать от юридического лица, индивидуального предпринимателя представления документов и (или) информации, которые были представлены ими в ходе проведения документарной проверки.

ОФОРМЛЕНИЕ АКТА ПРОВЕРКИ

ВЫПОЛНЕНИЯ ИНВЕСТИЦИОННОЙ ПРОГРАММЫ

49. Основанием для начала административной процедуры по оформлению акта проверки выполнения инвестиционной программы является завершение проведения проверки.

50. Административные действия, входящие в состав административной процедуры, продолжительность и (или) максимальный срок их выполнения.

              По результатам проверки оформляется акт проверки выполнения инвестиционной программы (в 2 экземплярах) в срок, не превышающий 3 рабочих дня после завершения мероприятий по контролю.

              Форма акта проверки выполнения инвестиционной программы приводится в приложении 3 к настоящему административному регламенту.

              Акт проверки выполнения инвестиционной программы включает в себя следующую информацию:

              1) соответствие реализованных мероприятий инвестиционной программы графику реализации мероприятий за отчетный период;

              2) соответствие финансовому плану регулируемой организации расходов по следующим статьям, в том числе:

              по источникам финансирования:

              а) собственные средства, включая:

              - амортизационные отчисления;

              - прибыль, направленную на инвестиции;

              - средства, полученные за счет платы за подключение (технологического присоединения);

              - прочие собственные средства, включая средства от эмиссии акций;

              б) привлеченные средства, включая:

              - кредиты;

              - займы;

              - прочие привлеченные средства;

              в) бюджетное финансирование;

              г) прочие источники финансирования, включая лизинг.

              3) финансовые потребности регулируемой организации для реализации инвестиционной программы, в том числе:

              а) приобретение материалов и оборудования;

              б) строительно-монтажные работы, пусконаладочные работы;

              в) работы по замене оборудования с улучшением технико-экономических характеристик;

              г) подготовка проектной документации;

              д) проведение регистрации объектов;

              е) предельный размер расходов на создание и (или) реконструкцию объекта концессионного соглашения, которые предполагается осуществлять в течение всего срока действия концессионного соглашения концессионером;

              4) достижение плановых значений показателей надежности и энергетической эффективности регулируемой организацией в рамках реализации мероприятий инвестиционной программы.

51. Акт проверки выполнения инвестиционной программы в течение 5 рабочих дней после его составления направляется субъекту проверки.

              Акт проверки направляется в адрес субъекта проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или иным доступным способом, в том числе посредством электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью и направленного по адресу электронной почты юридического лица, индивидуального предпринимателя, если такой адрес содержится соответственно в едином государственном реестре юридических лиц, едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей либо ранее был представлен субъектом контроля в Департамент (при наличии согласия проверяемого лица на осуществление взаимодействия в электронной форме в рамках контроля за выполнением инвестиционных программ).

52. Сведения о должностном лице, ответственном за выполнение каждого административного действия, входящего в состав административной процедуры.

Должностными лицами, ответственными за оформление акта плановой/внеплановой (документарной и/или выездной) проверки выполнения инвестиционной программы являются должностные лица Департамента, уполномоченные на проведение проверки.

53. Условия, порядок и срок приостановления исполнения функции не предусмотрены.

54. Критерии принятия решений.

Завершение проведения проверки.

55. Результат административной процедуры и порядок передачи результата, который может совпадать с основанием для начала выполнения следующей административной процедуры.

              Результатом административной процедуры является оформление должностными лицами Департамента, уполномоченными на проведение проверки, акта проверки выполнения инвестиционной программы, вручение его руководителю, иному должностному лицу или уполномоченному представителю субъекта проверки под расписку об ознакомлении либо об отказе от ознакомления, либо направление акта проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении в адрес субъекта проверки и (или) в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью лица, составившего данный акт (при условии согласия проверяемого лица на осуществление взаимодействия в электронной форме в рамках контроля за выполнением инвестиционных программ), способом, обеспечивающим подтверждение получения указанного документа, а также передача акта проверки выполнения инвестиционной программы организациями, осуществляющими регулируемые виды деятельности в сфере теплоснабжения, в отдел тарифного регулирования в сфере теплоснабжения и коммунальном комплексе для приобщения к делам об установлении тарифов в целях учета в соответствии с пунктом 53 Методических указаний по расчету регулируемых цен (тарифов) в сфере теплоснабжения, утвержденных приказом ФСТ России от 13.06.2013 №760-э.

(абзац второй пункта 55 изложен в редакции распоряжения Департамента тарифной и ценовой политики Тюменской области от 15.07.2019 № 158/01-21)

56. Способ фиксации результата выполнения административной процедуры, в том числе в электронной форме, содержащий указание на формат обязательного отображения административной процедуры.

              Должностными лицами Департамента, уполномоченными на проведение выездной проверки, в журнале учета проверок (при его наличии) осуществляется запись о проведенной проверке, содержащая сведения о наименовании Департамента, датах начала и окончания проведения проверки, времени ее проведения, правовых основаниях, целях, задачах и предмете проверки, выявленных нарушениях, а также указываются фамилии, имена, отчества и должности должностного лица или должностных лиц, проводящих проверку, его или их подписи.

При отсутствии журнала учета проверок в акте проверки делается соответствующая запись.

АНАЛИЗ И ОБОБЩЕНИЕ ОТЧЕТОВ О ВЫПОЛНЕНИИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПРОГРАММ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ РЕГУЛИРУЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ

57. Основанием для начала административной процедуры анализа и обобщения отчетов о выполнении инвестиционных программ является поступление в Департамент отчетов о выполнении инвестиционных программ.

58. Регулируемые организации ежегодно, до 20 апреля, представляют отчеты о выполнении инвестиционных программ в Департамент.

              Форма отчета о выполнении инвестиционных программ приводится в приложении 4 к настоящему административному регламенту.

              К отчету прилагаются материалы, обосновывающие стоимость выполнения мероприятий инвестиционной программы и достижение значений показателей надежности и энергетической эффективности регулируемой организацией в отчетном периоде.

              - копии документов и (или) информации, подтверждающих достигнутые в отчетном периоде значения показателей надежности и энергетической эффективности регулируемой организацией;

              - копии первичных документов, подтверждающих фактически понесенные расходы на выполнение мероприятий инвестиционной программы:

              а) справки о стоимости выполненных работ и затрат (Форма КС-3);

              б) акты о приемке выполненных работ (Форма КС-2);

              в) копии счетов-фактур (в случае приобретения материалов и оборудования).

              59. Административные действия, входящие в состав административной процедуры, продолжительность и (или) максимальный срок их выполнения.

              Департамент в течение 5 рабочих дней со дня поступления отчетов о выполнении инвестиционных программ направляет их органу местного самоуправления, согласовавшему инвестиционную программу.

              Департамент с привлечением представителей органа местного самоуправления, согласовавшего инвестиционную программу, экспертных организаций и экспертов анализирует и обобщает отчеты о выполнении инвестиционных программ, в том числе отчеты об исполнении графиков, представляемые регулируемой организацией.

              Департамент ежегодно, в срок до 1 июня размещает сводную информацию о выполнении инвестиционных программ в Тюменской области в открытом доступе на Официальном портале органов государственной власти Тюменской области в сети Интернет.

В случае установления факта недостоверности представленной регулируемой организацией отчетной информации Департаментом в течение 10 рабочих дней со дня предоставления отчета принимается решение о проведении внеплановой проверки.

60. Должностное лицо, уполномоченное на анализ и обобщение отчетов о выполнении инвестиционных программ, определяется исходя из должностного регламента государственного гражданского служащего Департамента.

61. Условия, порядок и срок приостановления исполнения административной процедуры не предусмотрены.

62. Критерии принятия решений.

Критерием принятия решения о проведении анализа и обобщение отчетов о выполнении инвестиционных программ является сформированный перечень субъектов контроля, осуществляющих регулируемые виды деятельности в сфере теплоснабжения, инвестиционные программы которых утверждаются Департаментом.

63. Результатом административной процедуры является:

- размещение сводной информации о выполнении инвестиционных программ в Тюменской области на Официальном портале органов государственной власти Тюменской области в сети Интернет;

- принятие решения о проведении внеплановой проверки (в случае установления факта недостоверности представленной регулируемой организацией отчетной информации).

64. Способ фиксации результата выполнения административной процедуры, в том числе в электронной форме, содержащий указание на формат обязательного отображения административной процедуры.

Результат выполнения административной процедуры фиксируется должностным лицом, уполномоченным на проведение анализа и обобщение отчетов о выполнении инвестиционных программ одним из следующих способов:

- факт размещения сводной информации о выполнении инвестиционных программ в Тюменской области на Официальном портале органов государственной власти Тюменской области в сети Интернет;

- регистрация приказа директора Департамента либо его заместителя о проведении внеплановой (документарной и/или выездной) проверки в журнале учета приказов.

IV. Формы контроля за осуществлением контроля

65. Формы контроля за полнотой и качеством исполнения функции и срок его осуществления.

Плановые проверки полноты и качества исполнения функции осуществляются на основании приказов директора Департамента.

Внеплановые проверки полноты и качества исполнения функции осуществляются по мере необходимости и (или) при поступлении жалоб на действия (бездействия) должностных лиц Департамента, осуществляющих контроль за выполнением инвестиционных программ.

Текущий контроль осуществляется путем проведения заместителем директора Департамента проверок соблюдения и исполнения должностными лицами Департамента положений настоящего административного регламента, иных правовых актов Российской Федерации и Тюменской области.

Проверка полноты и качества исполнения функции включает в себя проведение проверок, выявление и устранение нарушений прав субъектов проверки, подготовку ответов на обращения субъектов проверки, содержащие жалобы на решения, действия (бездействия) должностных лиц Департамента, осуществляющих контроль за выполнением инвестиционных программ.

По результатам проведенных проверок в случае выявления нарушений прав субъектов проверки осуществляется привлечение виновных лиц к ответственности в соответствии с действующим законодательством.

V. Досудебный (внесудебный) порядок обжалования решений

и действий (бездействия) Департамента, а также его должностных лиц

66. Предмет досудебного (внесудебного) обжалования.

              Предметом досудебного (внесудебного) обжалования является действие (бездействие) и решение, принятое должностными лицами Департамента в ходе исполнения функции.

Сроки рассмотрения жалобы

67. Письменное обращение (жалоба), поступившее в Департамент, регистрируется в день его поступления и рассматривается в течение 25 календарных дней со дня его регистрации.

Приложение 1 к Административному регламенту

Форма ежегодного плана проведения плановых проверок по осуществлению контроля за выполнением инвестиционных программ организаций, осуществляющих регулируемые виды деятельности в сфере теплоснабжения

(наименование органа контроля)

УТВЕРЖДЕН

(фамилия, инициалы и подпись руководителя)

от “

”

20

г.

Наименование юридического лица (филиала, представительства, обособленного структурного подразделения), ф.и.о. индивидуального предпринимателя, деятельность которого подлежит проверке

Адреса

Основной государственный регистрационный номер

Идентификационный номер налогоплательщика

Цель проведения  проверки

Дата начала проведения проверки 1

Срок проведения плановой проверки (рабочих дней)

Форма проведения проверки

(документарная, выездная)

место (места) нахождения
юридического  лица

место (места) фактического осуществления деятельности юридического лица, индивидуального предпринимателя

1 Указывается календарный месяц начала проведения проверки.

Приложение 2 к Административному регламенту

(наименование органа контроля)

ПРИКАЗ
органа государственного контроля

о проведении

проверки

(плановой/внеплановой, документарной/выездной)

юридического лица, индивидуального предпринимателя

от “

”

г. №

1. Провести проверку в отношении 

(наименование юридического лица, фамилия, имя, отчество (последнее – при наличии)
индивидуального предпринимателя)

2. Место нахождения: 

(юридического лица (филиалов, представительств, обособленных структурных подразделений), места фактического осуществления деятельности индивидуальным предпринимателем и (или) используемых ими производственных объектов)

3. Назначить лицом(ами), уполномоченным(и) на проведение проверки: 

(фамилия, имя, отчество (последнее – при наличии), должность должностного лица (должностных лиц), уполномоченного(ых) на проведение проверки)

4. Привлечь к проведению проверки в качестве экспертов, представителей экспертных организаций следующих лиц: 

(фамилия, имя, отчество (последнее – при наличии), должности привлекаемых к проведению проверки
экспертов и (или) наименование экспертной организации с указанием реквизитов свидетельства
об аккредитации и наименования органа по аккредитации, выдавшего свидетельство об аккредитации)

5. Настоящая проверка проводится в рамках 

(наименование вида (видов) контроля)

6. Установить, что:

настоящая проверка проводится с целью: 

7. Предметом настоящей проверки является: __________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

8. Срок проведения проверки: 

К проведению проверки приступить с

“

”

20

года.

Проверку окончить не позднее

“

”

20

года.

9. Правовые основания проведения проверки: 

(ссылка на положения нормативного правового акта, в соответствии с которым осуществляется проверка)

10. Обязательные требования, подлежащие проверке:

11. В процессе проверки провести следующие мероприятия по контролю, необходимые для достижения целей и задач проведения проверки (с указанием наименования мероприятия по контролю и сроков его проведения):

1) 

2) 

3) 

12. Перечень положений об осуществлении контроля, административных регламентов по осуществлению контроля (при их наличии):

(с указанием наименований, номеров и дат их принятия)

13. Перечень документов, представление которых юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем необходимо для достижения целей и задач проведения проверки:

(должность, фамилия, инициалы руководителя, заместителя руководителя органа государственного контроля (надзора), издавшего приказ о проведении проверки)

(подпись, заверенная печатью)

(фамилия, имя, отчество (последнее – при наличии) и должность должностного лица, непосредственно подготовившего проект приказа, контактный телефон, электронный адрес (при наличии)

Приложение 3 к Административному регламенту

(наименование органа государственного контроля (надзора))

“

”

20

г.

(место составления акта)

(дата составления акта)

(время составления акта)

АКТ ПРОВЕРКИ
органом государственного контроля юридического лица, индивидуального предпринимателя

№

По адресу/адресам: 

(место проведения проверки)

На основании: 

(вид документа с указанием реквизитов (номер, дата))

была проведена                              проверка в отношении:

(плановая/внеплановая, документарная/выездная)

(наименование юридического лица, фамилия, имя, отчество (последнее – при наличии)
индивидуального предпринимателя)

Дата и время проведения проверки:

“

”

20

г. с

час.

мин. до

час.

мин. Продолжительность

Акт составлен: 

(наименование органа государственного контроля (надзора))

С копией распоряжения/приказа о проведении проверки ознакомлен(ы): (заполняется при проведении выездной проверки)

(фамилии, инициалы, подпись, дата, время)

Лицо(а), проводившее проверку: 

(фамилия, имя, отчество (последнее – при наличии), должность должностного лица (должностных лиц), проводившего(их) проверку; в случае привлечения к участию в проверке экспертов, экспертных организаций указываются фамилии, имена, отчества (последнее – при наличии), должности экспертов и/или наименования экспертных организаций с указанием реквизитов свидетельства об аккредитации и наименование органа
по аккредитации, выдавшего свидетельство)

При проведении проверки присутствовали: 

(фамилия, имя, отчество (последнее – при наличии), должность руководителя, иного должностного лица (должностных лиц) или уполномоченного представителя юридического лица, уполномоченного представителя индивидуального предпринимателя, присутствовавших при проведении мероприятий
по проверке)

В ходе проведения проверки установлено следующее:

1) в части соответствия реализованных мероприятий инвестиционной программы графику реализации мероприятий за отчетный период:

____________________________________________________________________________________;

2) в части соответствия финансовому плану регулируемой организации расходов по следующим статьям, в том числе:

по источникам финансирования:

а) собственные средства, включая:

- амортизационные отчисления;

- прибыль, направленную на инвестиции;

- средства, полученные за счет платы за подключение (технологического присоединения);

- прочие собственные средства, включая средства от эмиссии акций;

б) привлеченные средства, включая:

- кредиты;

- займы;

- прочие привлеченные средства;

в) бюджетное финансирование;

г) прочие источники финансирования, включая лизинг:

_________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________;

3) в части финансовых потребностей регулируемой организации для реализации инвестиционной программы, в том числе:

а) приобретение материалов и оборудования;

б) строительно-монтажные работы, пусконаладочные работы;

в) работы по замене оборудования с улучшением технико-экономических характеристик;

г) подготовка проектной документации;

д) проведение регистрации объектов;

е) предельный размер расходов на создание и (или) реконструкцию объекта концессионного соглашения, которые предполагается осуществлять в течение всего срока действия концессионного соглашения концессионером:

_________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________;

4) в части достижения плановых значений показателей надежности и энергетической эффективности регулируемой организацией в рамках реализации мероприятий инвестиционной программы: _________________________________________________________________________.

Запись в Журнал учета проверок юридического лица, индивидуального предпринимателя, проводимых органами государственного контроля внесена (заполняется при проведении выездной проверки):

(подпись проверяющего)

(подпись уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя)

Журнал учета проверок юридического лица, индивидуального предпринимателя, проводимых органами государственного контроля отсутствует (заполняется при проведении выездной проверки):

(подпись проверяющего)

(подпись уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя)

Прилагаемые к акту документы: 

Подписи лиц, проводивших проверку: 

С актом проверки ознакомлен(а), копию акта со всеми приложениями получил(а):

(фамилия, имя, отчество (последнее – при наличии), должность руководителя, иного должностного лица
или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя,
его уполномоченного представителя)

“

”

20

г.

(подпись)

Пометка об отказе ознакомления с актом проверки: 

(подпись уполномоченного должностного лица (лиц), проводившего проверку)

Приложение 4 к Административному регламенту