Основная информация
Дата опубликования: | 10 февраля 2003г. |
Номер документа: | 4270 |
Текущая редакция: | 2 |
Статус нормативности: | Нормативный |
Принявший орган: | ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ |
Раздел на сайте: | Нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти |
Тип документа: | Указания |
Бесплатная консультация
У вас есть вопросы по содержанию или применению нормативно-правового акта, закона, решения суда? Наша команда юристов готова дать бесплатную консультацию. Звоните по телефонам:Федеральный номер (звонок бесплатный): 8 (800) 555-67-55 доб. 732Москва и Московская область: 8 (499) 350-55-06 доб. 192Санкт-Петербург и Ленинградская область: 8 (812) 309-06-71 доб. 749
Текущая редакция документа
В0300266В0600190
В200300266
ОПУБЛИКОВАНО:
ВЕСТНИК БАНКА РОССИИ, 20.03.2003, N 15
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 17.03.2003 ПОД N 4270
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
10.02.2003 N 1246-У
О ДЕЙСТВИЯХ ПРИ ВЫЯВЛЕНИИ ФАКТОВ
(ПРИЗНАКОВ) ФОРМИРОВАНИЯ ИСТОЧНИКОВ
СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ (КАПИТАЛА) (ИХ ЧАСТИ)
С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ НЕНАДЛЕЖАЩИХ
АКТИВОВ
<Утратило силу: указание Центрального банка РФ от 6 февраля 2006 г. N 1656-У; НГР:В0600190 >
При выявлении фактов либо признаков формирования источников собственных средств (капитала) (их части) с использованием инвесторами ненадлежащих активов Банк России устанавливает следующий порядок действий.
1. В соответствии со статьей 72 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации; НГР:Р0203611 (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790) Банк России и территориальные учреждения Банка России (далее - территориальные учреждения) при осуществлении надзора, в том числе по результатам проверок кредитных организаций (их филиалов), проводят оценку активов и пассивов кредитной организации. Информация о выявленных фактах (признаках) формирования источников собственных средств (их части) с использованием инвесторами ненадлежащих активов должна направляться руководителем проверки лицу, назначившему проверку. При выявлении фактов либо признаков формирования источников собственных средств (капитала) (их части) с использованием инвесторами ненадлежащих активов начальник территориального учреждения (его заместитель, курирующий вопросы надзора) осуществляет следующие действия:
1.1. в течение 5 рабочих дней с момента получения информации об обнаружении соответствующих фактов (признаков) предлагает кредитной организации провести обсуждение по существу выявленных фактов (признаков). Если обсуждение не состоялось либо в ходе обсуждения не получены удовлетворяющие территориальное учреждение пояснения, территориальное учреждение предлагает кредитной организации, начиная с ближайшей отчетной даты, осуществлять надлежащую корректировку капитала либо в срок до 1 месяца с даты проведения обсуждения дополнительно предоставить документально подтвержденные пояснения об источниках собственных средств (их части), свидетельствующие о том, что для их формирования инвесторами не использовались ненадлежащие активы (далее - пояснения);
1.2. если от кредитной организации в установленный территориальным учреждением срок не получены удовлетворяющие территориальное учреждение пояснения и/или если кредитная организация не произвела корректировку капитала, территориальное учреждение в течение 3 рабочих дней направляет на рассмотрение в Комитет банковского надзора Банка России копии документов для принятия решения, включая мотивированное предложение о корректировке капитала кредитной организации с приложением всех относящихся к вопросу документов.
2. Комитет банковского надзора Банка России рассматривает документы, представленные территориальным учреждением. В случае признания Комитетом банковского надзора Банка России факта формирования источников собственных средств (их части) с использованием инвесторами ненадлежащих активов Банк России направляет кредитной организации предписание об устранении допущенных нарушений (далее - предписание), содержащее описание установленных в ходе осуществленной оценки активов и пассивов фактов формирования источников собственных средств (капитала) с использованием инвесторами ненадлежащих активов, требование к кредитной организации отражать в отчетности, начиная со ближайшей отчетной даты после получения кредитной организацией предписания, размер собственных средств (капитала), с учетом корректировки, определенной Банком России. Предписание может содержать также рекомендации по способам устранения фактов формирования источников собственных средств (капитала) с использованием инвесторами ненадлежащих активов (замена ненадлежащих активов на активы, имеющие реальную стоимость, снижение уставного капитала, корректировка иных соответствующих источников собственных средств и другие рекомендации). Копия предписания направляется Банком России в территориальное учреждение.
3. Территориальное учреждение направляет в Комитет банковского надзора Банка России предложение об отмене предписания при устранении кредитной организацией фактов формирования источников собственных средств (капитала) (их части) за счет ненадлежащих активов с приложением копий всех относящихся к вопросу документов в течение 5 рабочих дней после получения от кредитной организации подтверждающих документов.
4. Комитет банковского надзора Банка России рассматривает предложение об отмене предписания. В случае признания Комитетом банковского надзора Банка России обоснованным предложения территориального учреждения Банк России отменяет предписание и информирует об этом кредитную организацию и территориальное учреждение, а в случае отрицательного решения - только территориальное учреждение.
5. Территориальное учреждение, помимо информации, указанной в пункте 1 настоящего Указания, направляет в Банк России:
5.1. информацию о выявленных фактах (признаках) формирования источников собственных средств (их части) с использованием инвесторами ненадлежащих активов - в течение 10 рабочих дней со дня выявления соответствующего факта (признака);
5.2. информацию о добровольной корректировке кредитной организацией капитала - в течение 10 рабочих дней со дня получения отчетности кредитной организации, содержащей информацию о корректировке капитала, либо в течение 10 рабочих дней со дня подтверждения информации о корректировке капитала в ходе инспекционной проверки;
5.3. информацию о действиях кредитной организации (территориального учреждения) в связи с выполнением (невыполнением) кредитной организацией предписания Банка России.
Информация представляется в произвольной форме с приложением копий всех документов, относящихся к содержанию информации.
6. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.М. Игнатьев
[введено: 26.03.2003 оператор НЦПИ - Батунина М.А.]
[проверено: 26.03.2003 редактор НЦПИ - Акельева Т.С.]
[ТРТ: 19.05.2006 юрист НЦПИ - Жарова М.К.]
В0300266В0600190
В200300266
ОПУБЛИКОВАНО:
ВЕСТНИК БАНКА РОССИИ, 20.03.2003, N 15
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 17.03.2003 ПОД N 4270
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
10.02.2003 N 1246-У
О ДЕЙСТВИЯХ ПРИ ВЫЯВЛЕНИИ ФАКТОВ
(ПРИЗНАКОВ) ФОРМИРОВАНИЯ ИСТОЧНИКОВ
СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ (КАПИТАЛА) (ИХ ЧАСТИ)
С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ НЕНАДЛЕЖАЩИХ
АКТИВОВ
<Утратило силу: указание Центрального банка РФ от 6 февраля 2006 г. N 1656-У; НГР:В0600190 >
При выявлении фактов либо признаков формирования источников собственных средств (капитала) (их части) с использованием инвесторами ненадлежащих активов Банк России устанавливает следующий порядок действий.
1. В соответствии со статьей 72 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации; НГР:Р0203611 (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790) Банк России и территориальные учреждения Банка России (далее - территориальные учреждения) при осуществлении надзора, в том числе по результатам проверок кредитных организаций (их филиалов), проводят оценку активов и пассивов кредитной организации. Информация о выявленных фактах (признаках) формирования источников собственных средств (их части) с использованием инвесторами ненадлежащих активов должна направляться руководителем проверки лицу, назначившему проверку. При выявлении фактов либо признаков формирования источников собственных средств (капитала) (их части) с использованием инвесторами ненадлежащих активов начальник территориального учреждения (его заместитель, курирующий вопросы надзора) осуществляет следующие действия:
1.1. в течение 5 рабочих дней с момента получения информации об обнаружении соответствующих фактов (признаков) предлагает кредитной организации провести обсуждение по существу выявленных фактов (признаков). Если обсуждение не состоялось либо в ходе обсуждения не получены удовлетворяющие территориальное учреждение пояснения, территориальное учреждение предлагает кредитной организации, начиная с ближайшей отчетной даты, осуществлять надлежащую корректировку капитала либо в срок до 1 месяца с даты проведения обсуждения дополнительно предоставить документально подтвержденные пояснения об источниках собственных средств (их части), свидетельствующие о том, что для их формирования инвесторами не использовались ненадлежащие активы (далее - пояснения);
1.2. если от кредитной организации в установленный территориальным учреждением срок не получены удовлетворяющие территориальное учреждение пояснения и/или если кредитная организация не произвела корректировку капитала, территориальное учреждение в течение 3 рабочих дней направляет на рассмотрение в Комитет банковского надзора Банка России копии документов для принятия решения, включая мотивированное предложение о корректировке капитала кредитной организации с приложением всех относящихся к вопросу документов.
2. Комитет банковского надзора Банка России рассматривает документы, представленные территориальным учреждением. В случае признания Комитетом банковского надзора Банка России факта формирования источников собственных средств (их части) с использованием инвесторами ненадлежащих активов Банк России направляет кредитной организации предписание об устранении допущенных нарушений (далее - предписание), содержащее описание установленных в ходе осуществленной оценки активов и пассивов фактов формирования источников собственных средств (капитала) с использованием инвесторами ненадлежащих активов, требование к кредитной организации отражать в отчетности, начиная со ближайшей отчетной даты после получения кредитной организацией предписания, размер собственных средств (капитала), с учетом корректировки, определенной Банком России. Предписание может содержать также рекомендации по способам устранения фактов формирования источников собственных средств (капитала) с использованием инвесторами ненадлежащих активов (замена ненадлежащих активов на активы, имеющие реальную стоимость, снижение уставного капитала, корректировка иных соответствующих источников собственных средств и другие рекомендации). Копия предписания направляется Банком России в территориальное учреждение.
3. Территориальное учреждение направляет в Комитет банковского надзора Банка России предложение об отмене предписания при устранении кредитной организацией фактов формирования источников собственных средств (капитала) (их части) за счет ненадлежащих активов с приложением копий всех относящихся к вопросу документов в течение 5 рабочих дней после получения от кредитной организации подтверждающих документов.
4. Комитет банковского надзора Банка России рассматривает предложение об отмене предписания. В случае признания Комитетом банковского надзора Банка России обоснованным предложения территориального учреждения Банк России отменяет предписание и информирует об этом кредитную организацию и территориальное учреждение, а в случае отрицательного решения - только территориальное учреждение.
5. Территориальное учреждение, помимо информации, указанной в пункте 1 настоящего Указания, направляет в Банк России:
5.1. информацию о выявленных фактах (признаках) формирования источников собственных средств (их части) с использованием инвесторами ненадлежащих активов - в течение 10 рабочих дней со дня выявления соответствующего факта (признака);
5.2. информацию о добровольной корректировке кредитной организацией капитала - в течение 10 рабочих дней со дня получения отчетности кредитной организации, содержащей информацию о корректировке капитала, либо в течение 10 рабочих дней со дня подтверждения информации о корректировке капитала в ходе инспекционной проверки;
5.3. информацию о действиях кредитной организации (территориального учреждения) в связи с выполнением (невыполнением) кредитной организацией предписания Банка России.
Информация представляется в произвольной форме с приложением копий всех документов, относящихся к содержанию информации.
6. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.М. Игнатьев
[введено: 26.03.2003 оператор НЦПИ - Батунина М.А.]
[проверено: 26.03.2003 редактор НЦПИ - Акельева Т.С.]
[ТРТ: 19.05.2006 юрист НЦПИ - Жарова М.К.]
Дополнительные сведения
Государственные публикаторы: | ВЕСТНИК БАНКА РОССИИ № 15 от 20.03.2003 |
Рубрики правового классификатора: | 080.000.000 Финансы, 080.110.000 Банковское дело, 080.110.020 Банковская система, 080.110.030 Банковские операции и сделки (см. также 030.120.130, 030.120.140, 030.150.140, 080.130.040, 100.090.000), 080.110.040 Банковское регулирование и контроль |
Вопрос юристу
Поделитесь ссылкой на эту страницу: