Основная информация
| Дата опубликования: | 17 октября 2018г. |
| Номер документа: | 53884 |
| Текущая редакция: | 1 |
| Статус нормативности: | Нормативный |
| Принявший орган: | ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ |
| Раздел на сайте: | Нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти |
| Тип документа: | Указания |
Бесплатная консультация
У вас есть вопросы по содержанию или применению нормативно-правового акта, закона, решения суда? Наша команда юристов готова дать бесплатную консультацию. Звоните по телефонам:Федеральный номер (звонок бесплатный): 8 (800) 555-67-55 доб. 732Москва и Московская область: 8 (499) 350-55-06 доб. 192Санкт-Петербург и Ленинградская область: 8 (812) 309-06-71 доб. 749
Текущая редакция документа
В201804270
ОПУБЛИКОВАНО:
ОФИЦИАЛЬНЫЙ САЙТ БАНКА РОССИИ, 04.03.2019, N,
ВЕСТНИК БАНКА РОССИИ, 05.03.2019, N 15,
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 25.02.2019 ПОД N 53884
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
17.10.2018 N 4935-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 30 МАРТА 2018 ГОДА N 639-П
"О ПОРЯДКЕ, СРОКАХ И ОБЪЕМЕ ДОВЕДЕНИЯ ДО СВЕДЕНИЯ КРЕДИТНЫХ
ОРГАНИЗАЦИЙ И НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
ИНФОРМАЦИИ О СЛУЧАЯХ ОТКАЗА ОТ ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИИ, ОТКАЗА
ОТ ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРА БАНКОВСКОГО СЧЕТА (ВКЛАДА) И (ИЛИ)
РАСТОРЖЕНИЯ ДОГОВОРА БАНКОВСКОГО СЧЕТА (ВКЛАДА) С КЛИЕНТОМ,
ОБ УСТРАНЕНИИ ОСНОВАНИЙ ПРИНЯТИЯ РЕШЕНИЯ ОБ ОТКАЗЕ
ОТ ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИИ, ОБ УСТРАНЕНИИ ОСНОВАНИЙ ПРИНЯТИЯ
РЕШЕНИЯ ОБ ОТКАЗЕ ОТ ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРА БАНКОВСКОГО
СЧЕТА (ВКЛАДА), ОБ ОТСУТСТВИИ ОСНОВАНИЙ ДЛЯ РАСТОРЖЕНИЯ
ДОГОВОРА БАНКОВСКОГО СЧЕТА (ВКЛАДА) С КЛИЕНТОМ"
1. На основании пункта 133 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; N 50, ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 44, ст. 5641; 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2315, ст. 2335; N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4214, ст. 4219; 2015, N 1, ст.14, ст. 37, ст.58; N 18, ст. 2614; N 24, ст. 3367; N 27, ст. 3945, ст. 3950, ст. 4001; 2016, N 1, ст. 11, ст. 23, ст. 27, ст. 43, ст. 44; N 26, ст. 3860, ст. 3884; N 27, ст. 4196, ст. 4221; N 28, ст. 4558; 2017, N 1, ст. 12, ст. 46; N 31, ст. 4816, ст. 4830; 2018, N 1, ст. 54, ст. 66; N 17, ст. 2418; N 18, ст. 2560, ст. 2576, ст. 2582) и части первой статьи 7 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст.7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, N 1, ст. 46; N 14, ст. 1997; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 27, ст. 3950; N 30, ст. 4456; N 31, ст. 4830; N 50, ст. 7562; 2018, N 1, ст. 66; N 9, ст. 1286; N 11, ст. 1584, ст. 1588; N 18, ст. 2557; N 24, ст. 3400; N 27, ст. 3950; N 31, ст. 4852) внести в Положение Банка России от 30 марта 2018 года N 639-П "О порядке, сроках и объеме доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа от проведения операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом, об устранении оснований принятия решения об отказе от проведения операции, об устранении оснований принятия решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), об отсутствии оснований для расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 5 июня 2018 года N 51297, следующие изменения.
1.1. Пункт 1.1 признать утратившим силу.
1.2. Пункт 1.2 изложить в следующей редакции:
"1.2. Банк России при получении от уполномоченного органа информации формирует сообщение в электронной форме.
Сформированное Банком России электронное сообщение должно включать в себя следующие сведения:
в отношении информации о случаях отказа от проведения операции, а также об устранении оснований принятия решения об отказе от проведения операции - сведения об операции, в проведении которой клиенту было отказано (включая сведения о клиенте), сведения об устранении оснований принятия решения об отказе от проведения операции (при наличии);
в отношении информации о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада), об устранении оснований принятия решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), о случаях расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом, а также об устранении оснований принятия решения о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом - сведения о клиенте, сведения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), сведения о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом, сведения об устранении оснований принятия решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) (при наличии), сведения об устранении оснований принятия решения о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом (при наличии).
Объем информации, доводимой до сведения кредитных организаций, определяется Банком России по согласованию с уполномоченным органом, в зависимости от степени (уровня) риска совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма (далее - степень (уровень) риска). Состав сведений, входящих в указанный объем информации, в соответствии с абзацем вторым пункта 3.3 настоящего Положения размещается Банком России на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет").".
1.3. В абзаце втором пункта 1.3 слова "территориальное учреждение" заменить словами "территориальное учреждение Банка России, на территории которого расположена кредитная организация (далее - территориальное учреждение),".
1.4. В абзаце втором пункта 1.4 слова "наличие которых предусмотрено абзацами третьим и четвертым пункта 1.2" заменить словами "состав которых размещен на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" в соответствии с абзацем вторым пункта 3.3".
1.5. В пункте 2.1 слова ", полученной от уполномоченного органа," исключить.
1.6. Пункт 2.2 изложить в следующей редакции:
"2.2. Банк России при получении от уполномоченного органа информации формирует сообщение в электронной форме.
Сформированное Банком России электронное сообщение должно включать в себя сведения, установленные абзацем третьим пункта 1.2 настоящего Положения.
Объем информации, доводимой до сведения некредитных финансовых организаций, определяется Банком России по согласованию с уполномоченным органом, в зависимости от степени (уровня) риска. Состав сведений, входящих в указанный объем информации, в соответствии с абзацем вторым пункта 3.3 настоящего Положения размещается Банком России на официальном сайте Банка России в сети "Интернет".".
Электронное сообщение, указанное в абзаце втором настоящего пункта, должно быть направлено Банком России в некредитные финансовые организации в срок не позднее 15 рабочих дней со дня, следующего за днем получения информации от уполномоченного органа, путем размещения в личных кабинетах некредитных финансовых организаций.".
1.7. Пункт 3.3 изложить в следующей редакции:
"3.3. Банк России должен разместить на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" согласованные с уполномоченным органом:
состав сведений, входящих в объем информации, доводимой до кредитных организаций (некредитных финансовых организаций), в соответствии с пунктами 1.2 и 2.2 настоящего Положения;
структуру уведомления территориального учреждения о принятии архивного файла, уведомления территориального учреждения о непринятии архивного файла, уведомления о принятии электронного сообщения, уведомления о непринятии электронного сообщения (далее - структура уведомления Банка России).".
1.8. В абзаце первом пункта 3.4 слово "перечень" заменить словом "состав".
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <*>.
_____________________
<*> Официально опубликовано на сайте Банка России 04.03.2019.
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
Э.С. Набиуллина
СОГЛАСОВАНО
Директор Федеральной службы
по финансовому мониторингу
Ю.А. Чиханчин
В201804270
ОПУБЛИКОВАНО:
ОФИЦИАЛЬНЫЙ САЙТ БАНКА РОССИИ, 04.03.2019, N,
ВЕСТНИК БАНКА РОССИИ, 05.03.2019, N 15,
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 25.02.2019 ПОД N 53884
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
17.10.2018 N 4935-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 30 МАРТА 2018 ГОДА N 639-П
"О ПОРЯДКЕ, СРОКАХ И ОБЪЕМЕ ДОВЕДЕНИЯ ДО СВЕДЕНИЯ КРЕДИТНЫХ
ОРГАНИЗАЦИЙ И НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
ИНФОРМАЦИИ О СЛУЧАЯХ ОТКАЗА ОТ ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИИ, ОТКАЗА
ОТ ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРА БАНКОВСКОГО СЧЕТА (ВКЛАДА) И (ИЛИ)
РАСТОРЖЕНИЯ ДОГОВОРА БАНКОВСКОГО СЧЕТА (ВКЛАДА) С КЛИЕНТОМ,
ОБ УСТРАНЕНИИ ОСНОВАНИЙ ПРИНЯТИЯ РЕШЕНИЯ ОБ ОТКАЗЕ
ОТ ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИИ, ОБ УСТРАНЕНИИ ОСНОВАНИЙ ПРИНЯТИЯ
РЕШЕНИЯ ОБ ОТКАЗЕ ОТ ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРА БАНКОВСКОГО
СЧЕТА (ВКЛАДА), ОБ ОТСУТСТВИИ ОСНОВАНИЙ ДЛЯ РАСТОРЖЕНИЯ
ДОГОВОРА БАНКОВСКОГО СЧЕТА (ВКЛАДА) С КЛИЕНТОМ"
1. На основании пункта 133 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; N 50, ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 44, ст. 5641; 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2315, ст. 2335; N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4214, ст. 4219; 2015, N 1, ст.14, ст. 37, ст.58; N 18, ст. 2614; N 24, ст. 3367; N 27, ст. 3945, ст. 3950, ст. 4001; 2016, N 1, ст. 11, ст. 23, ст. 27, ст. 43, ст. 44; N 26, ст. 3860, ст. 3884; N 27, ст. 4196, ст. 4221; N 28, ст. 4558; 2017, N 1, ст. 12, ст. 46; N 31, ст. 4816, ст. 4830; 2018, N 1, ст. 54, ст. 66; N 17, ст. 2418; N 18, ст. 2560, ст. 2576, ст. 2582) и части первой статьи 7 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст.7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, N 1, ст. 46; N 14, ст. 1997; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 27, ст. 3950; N 30, ст. 4456; N 31, ст. 4830; N 50, ст. 7562; 2018, N 1, ст. 66; N 9, ст. 1286; N 11, ст. 1584, ст. 1588; N 18, ст. 2557; N 24, ст. 3400; N 27, ст. 3950; N 31, ст. 4852) внести в Положение Банка России от 30 марта 2018 года N 639-П "О порядке, сроках и объеме доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа от проведения операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом, об устранении оснований принятия решения об отказе от проведения операции, об устранении оснований принятия решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), об отсутствии оснований для расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 5 июня 2018 года N 51297, следующие изменения.
1.1. Пункт 1.1 признать утратившим силу.
1.2. Пункт 1.2 изложить в следующей редакции:
"1.2. Банк России при получении от уполномоченного органа информации формирует сообщение в электронной форме.
Сформированное Банком России электронное сообщение должно включать в себя следующие сведения:
в отношении информации о случаях отказа от проведения операции, а также об устранении оснований принятия решения об отказе от проведения операции - сведения об операции, в проведении которой клиенту было отказано (включая сведения о клиенте), сведения об устранении оснований принятия решения об отказе от проведения операции (при наличии);
в отношении информации о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада), об устранении оснований принятия решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), о случаях расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом, а также об устранении оснований принятия решения о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом - сведения о клиенте, сведения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), сведения о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом, сведения об устранении оснований принятия решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) (при наличии), сведения об устранении оснований принятия решения о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом (при наличии).
Объем информации, доводимой до сведения кредитных организаций, определяется Банком России по согласованию с уполномоченным органом, в зависимости от степени (уровня) риска совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма (далее - степень (уровень) риска). Состав сведений, входящих в указанный объем информации, в соответствии с абзацем вторым пункта 3.3 настоящего Положения размещается Банком России на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет").".
1.3. В абзаце втором пункта 1.3 слова "территориальное учреждение" заменить словами "территориальное учреждение Банка России, на территории которого расположена кредитная организация (далее - территориальное учреждение),".
1.4. В абзаце втором пункта 1.4 слова "наличие которых предусмотрено абзацами третьим и четвертым пункта 1.2" заменить словами "состав которых размещен на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" в соответствии с абзацем вторым пункта 3.3".
1.5. В пункте 2.1 слова ", полученной от уполномоченного органа," исключить.
1.6. Пункт 2.2 изложить в следующей редакции:
"2.2. Банк России при получении от уполномоченного органа информации формирует сообщение в электронной форме.
Сформированное Банком России электронное сообщение должно включать в себя сведения, установленные абзацем третьим пункта 1.2 настоящего Положения.
Объем информации, доводимой до сведения некредитных финансовых организаций, определяется Банком России по согласованию с уполномоченным органом, в зависимости от степени (уровня) риска. Состав сведений, входящих в указанный объем информации, в соответствии с абзацем вторым пункта 3.3 настоящего Положения размещается Банком России на официальном сайте Банка России в сети "Интернет".".
Электронное сообщение, указанное в абзаце втором настоящего пункта, должно быть направлено Банком России в некредитные финансовые организации в срок не позднее 15 рабочих дней со дня, следующего за днем получения информации от уполномоченного органа, путем размещения в личных кабинетах некредитных финансовых организаций.".
1.7. Пункт 3.3 изложить в следующей редакции:
"3.3. Банк России должен разместить на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" согласованные с уполномоченным органом:
состав сведений, входящих в объем информации, доводимой до кредитных организаций (некредитных финансовых организаций), в соответствии с пунктами 1.2 и 2.2 настоящего Положения;
структуру уведомления территориального учреждения о принятии архивного файла, уведомления территориального учреждения о непринятии архивного файла, уведомления о принятии электронного сообщения, уведомления о непринятии электронного сообщения (далее - структура уведомления Банка России).".
1.8. В абзаце первом пункта 3.4 слово "перечень" заменить словом "состав".
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <*>.
_____________________
<*> Официально опубликовано на сайте Банка России 04.03.2019.
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
Э.С. Набиуллина
СОГЛАСОВАНО
Директор Федеральной службы
по финансовому мониторингу
Ю.А. Чиханчин
Дополнительные сведения
| Государственные публикаторы: | ВЕСТНИК БАНКА РОССИИ № 15 от 05.03.2019 Стр. 30, ОФИЦИАЛЬНЫЙ САЙТ БАНКА РОССИИ от 04.03.2019 |
| Рубрики правового классификатора: | 030.030.040 Коммерческие организации, 030.120.130 Банковский вклад. Банковский счет (см. также 080.110.030), 080.110.010 Общие положения, 080.110.020 Банковская система, 080.110.030 Банковские операции и сделки (см. также 030.120.130, 030.120.140, 030.150.140, 080.130.040, 100.090.000), 080.110.040 Банковское регулирование и контроль, 080.110.060 Иные вопросы банковской деятельности, 120.030.080 Предоставление информации. Информационные услуги (см. также 080.120.070, 110.010.050), 120.040.020 Информационные системы, технологии и средства их обеспечения, 160.030.080 Иные вопросы безопасности государства |
Вопрос юристу
Поделитесь ссылкой на эту страницу:
