О порядке представления информации о банковских холдингах



В0202966

В200202966В201506029

ОПУБЛИКОВАНО:

РОССИЙСКАЯ ГАЗЕТА, 30.10.2002, N 206, СТР. 10

ВЕСТНИК БАНКА РОССИИ, 30.10.2002, N 57

ОФИЦИАЛЬНЫЕ ДОКУМЕНТЫ. ПРИЛОЖЕНИЕ К ГАЗЕТЕ "УЧЕТ, НАЛОГИ, ПРАВО", 30.10.2002, N 40, СТР. 7

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 18.10.2002 ПОД N 3874

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОЛОЖЕНИЕ

19.09.2002 N 197-П

О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ

О БАНКОВСКИХ ХОЛДИНГАХ

<Утратило силу с 29 ноября 2015 г.: указание Центрального банка РФ от 09.09.2015 N 3778-У >

<Изменение: указание Центрального банка РФ от 25.10.2013 N 3100-У (изменения вступают в силу с 1 января 2014 г.) >

Настоящее Положение разработано в соответствии со статьями 7 и 57 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084) (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)") и статьей 4 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10, ст. 895; N 15, ст. 1447; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 8, ст. 775; N 19, ст. 2291; N 27, ст. 3432; N 30, ст. 4012; N 31, ст. 4193; N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728, ст. 6730; N 49, ст. 7069; N 50, ст. 7351; 2012, N 27, ст. 3588; N 31, ст. 4333; N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2317, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3438, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 40, ст. 5036) (далее - Федеральный закон "О банках и банковской деятельности") и устанавливает порядок представления в Банк России информации о банковских холдингах.

<Преамбула дана в ред. указания Центрального банка РФ от 25.10.2013 N 3100-У >

1. Формирование Списка участников банковского холдинга

1.1. Головная организация банковского холдинга (или Управляющая компания банковского холдинга в случае поручения ей Головной организацией банковского холдинга нижеперечисленных функций), определяемая в соответствии со статьей 4 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", в случаях, предусмотренных настоящим Положением, формирует Список участников банковского холдинга (далее - Список участников) для представления в Банк России информации о банковских холдингах.

1.2. Порядок и форма обмена информацией между Головной организацией (Управляющей компанией) банковского холдинга и другими участниками банковского холдинга при формировании Списка участников определяется самой Головной организацией (Управляющей компанией) банковского холдинга с учетом требований настоящего Положения.

1.3. Список участников включает следующие сведения, которые известны или должны были стать известными Головной организации (Управляющей компании) банковского холдинга:

1.3.1. порядковый номер списка;

1.3.2. полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (последнее - при наличии) участника (в том числе Головной организации, Управляющей компании) банковского холдинга;

<В ред. указания Центрального банка РФ от 25.10.2013 N 3100-У >

1.3.3. признак, характеризующий положение в банковском холдинге:

ГОХ - Головная организация банковского холдинга;

УКХ - Управляющая компания банковского холдинга;

ГКОБГ - Головная кредитная организация банковской группы - участник банковского холдинга. В целях настоящего Положения под Головной кредитной организацией банковской группы понимается кредитная организация, которая признается Головной кредитной организацией банковской группы в соответствии со статьей 4 Федерального закона "О банках и банковской деятельности";

ГКОКГ - Головная кредитная организация консолидированной группы - участник банковского холдинга. В целях настоящего Положения под Головной кредитной организацией консолидированной группы понимается кредитная организация-участник банковского холдинга, которая может оказывать прямо или косвенно (через третье лицо) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления другого (других) юридического лица (юридических лиц) - некредитной организации (некредитных организаций). Консолидированная группа определяется в соответствии с законодательством Российской Федерации;

ЮЛ - иные юридические лица - участники банковского холдинга. В целях настоящего Положения под юридическим лицом - участником банковского холдинга понимается юридическое лицо, находящееся под контролем либо значительным влиянием Головной организации банковского холдинга.

<В ред. указания Центрального банка РФ от 25.10.2013 N 3100-У >

1.3.4. место нахождения (юридический адрес) участника банковского холдинга (из устава) (для нерезидента - с указанием страны его места нахождения);

1.3.5. фактическое место нахождения (почтовый адрес) участника банковского холдинга (для нерезидента - с указанием страны его места нахождения);

1.3.6. регистрационный номер кредитной организации - участника банковского холдинга;

<В ред. указания Центрального банка РФ от 25.10.2013 N 3100-У >

1.3.7. коды ОКПО, ИНН участника банковского холдинга, код страны его места нахождения;

1.3.8. дата наступления основания, в силу которого юридическое лицо является участником банковского холдинга (устанавливается исходя из даты документов, подтверждающих наступление такого основания: протокол собрания учредителей, учредительный договор, договор о создании, устав, протокол общего собрания акционеров (участников), договор купли-продажи, договор доверительного управления, договор о совместной деятельности, договор поручения или иные документы);

<В ред. указания Центрального банка РФ от 25.10.2013 N 3100-У >

1.3.9. признак, указывающий на контроль либо значительное влияние, которое осуществляет в отношении участника банковского холдинга Головная организация банковского холдинга либо другой участник банковского холдинга:

У - участие в уставном капитале участника банковского холдинга;

     Д - условия договора, заключаемого между участниками банковского холдинга;

Р - иные основания, в силу которых лицо является участником банковского холдинга.

В случае наличия нескольких оснований признаки указываются путем перечисления без пробелов и знаков препинания (например: "ДР" или "УД").

Признак указывается в соответствии со следующими правилами:

<В ред. указания Центрального банка РФ от 25.10.2013 N 3100-У >

1.3.9.1. По Головной организации банковского холдинга признак не проставляется.

1.3.9.2. По участнику банковского холдинга (ГКОБГ, КО, ЮЛ) и по Управляющей компании банковского холдинга (УКХ) указывается признак (признаки) и через один пробел - код ОКПО Головной организации банковского холдинга либо код ОКПО другого участника банковского холдинга, который осуществляет контроль либо оказывает значительное влияние в отношении данного участника банковского холдинга. В случае если Головной организацией банковского холдинга либо участником банковского холдинга, осуществляющим контроль либо оказывающим значительное влияние в отношении данного участника банковского холдинга, является юридическое лицо - нерезидент, то вместо кода ОКПО указывается наименование данного юридического лица - нерезидента. В случае если участников банковского холдинга, осуществляющих контроль либо оказывающих значительное влияние в отношении данного участника банковского холдинга несколько, информация о каждом из них указывается через запятую (например: "УД 12356778, ДР 76543210").

Во всех случаях после запятой следует один пробел.

<В ред. указания Центрального банка РФ от 25.10.2013 N 3100-У >

1.3.10. Процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале участника банковского холдинга, который принадлежит Головной организации банковского холдинга или другому участнику банковского холдинга.

Информация по данному показателю указывается в случае наличия признака "У", характеризующего участие Головной организации банковского холдинга или участника банковского холдинга в уставном капитале другого участника банковского холдинга (подпункт 1.3.9 настоящего пункта).

<В ред. указания Центрального банка РФ от 25.10.2013 N 3100-У >

1.3.11. <Утратил силу: указание Центрального банка РФ от 25.10.2013 N 3100-У >

1.3.12. <Утратил силу: указание Центрального банка РФ от 25.10.2013 N 3100-У >

1.3.13. Вид деятельности участника банковского холдинга по классификатору ОКВЭД.

1.4. В целях определения участников банковского холдинга контроль и значительное влияние определяются в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 10 "Консолидированная финансовая отчетность", Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 11 "Совместная деятельность" и Международным стандартом финансовой отчетности (IAS) 28 "Инвестиции в ассоциированные и совместные предприятия", введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Министерства финансов Российской Федерации от 18 июля 2012 года N 106н "О введении в действие и прекращении действия документов Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 3 августа 2012 года N 25095 (Российская газета от 15 августа 2012 года), с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказами Министерства финансов Российской Федерации от 31 октября 2012 года N 143н "О введении в действие документов Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 12 декабря 2012 года N 26099 (Российская газета от 21 декабря 2012 года), от 7 мая 2013 года N 50н "О введении в действие документа Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 14 июня 2013 года N 28797 (Российская газета от 12 июля 2013 года).

<Введен указанием Центрального банка РФ от 25.10.2013 N 3100-У >

2. Представление информации о банковских холдингах

2.1. В срок не позднее трех месяцев с момента вступления в силу настоящего Положения Головная организация (Управляющая компания) банковского холдинга обязана сформировать и направить в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) первый Список участников.

2.2. Головная организация (Управляющая компания) банковского холдинга обязана в срок не позднее десяти дней с момента, когда ей стало известно о факте (или должно было стать известным), требующем внесения изменений (дополнений) в Список участников (появление нового участника банковского холдинга, выход участника из банковского холдинга, а также изменения (дополнения) сведений об участнике банковского холдинга), внести в указанный список соответствующие изменения (дополнения) и в пятидневный срок после внесения изменений (дополнений) представить в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) актуальный Список участников на бумажном носителе и в электронном виде по форме приложения 1 к настоящему Положению.

<В ред. указания Центрального банка РФ от 25.10.2013 N 3100-У >

2.3. Список участников на бумажном носителе оформляется в виде отдельного документа, имеющего необходимые реквизиты (дату составления, подпись единоличного исполнительного органа Головной организации (Управляющей компании) банковского холдинга либо его заместителя и печать). Документ, объем которого превышает один лист, должен быть прошит, пронумерован, содержать заверительную надпись уполномоченного лица, скрепленную печатью Головной организации банковского холдинга.

2.4. Список участников на бумажном носителе и в электронном виде представляется в Банк России вместе с сопроводительным письмом, подтверждающим идентичность информации. Сопроводительное письмо должно быть подписано единоличным исполнительным органом (председателем правления, президентом) Головной организации (Управляющей компании) банковского холдинга либо его заместителем.

2.5. В случае, если коммерческая организация перестает быть Головной организацией банковского холдинга, она обязана в десятидневный срок с даты наступления основания, в силу которого указанная организация перестает быть Головной организацией банковского холдинга (устанавливается исходя из даты документов, подтверждающих такое основание: протокол собрания учредителей, учредительный договор, договор о создании, устав, протокол общего собрания акционеров (участников), договор купли-продажи, договор доверительного управления, договор о совместной деятельности, договор поручения или иные документы), в письменном виде уведомить об этом Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций). Указанное сообщение должно содержать наименование, код ОКПО, код ИНН коммерческой организации, быть подписано ее единоличным исполнительным органом (его заместителем) либо лицом, на которое в соответствии с законодательством возложены функции ликвидации коммерческой организации (в случае проведения процедур ее ликвидации), а также содержать информацию о причинах, по которым коммерческая организация перестает быть Головной организацией банковского холдинга (ликвидация, переход функций Головной организации банковского холдинга к другой коммерческой организации и т.д.).

2.6. Списки участников банковского холдинга, представляемые в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций), доводятся до сведения территориального учреждения Банка России (уполномоченного структурного подразделения центрального аппарата Банка России), осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации.

<В ред. указания Центрального банка РФ от 25.10.2013 N 3100-У >

2.7. В случае выявления территориальным учреждением Банка России (уполномоченным структурным подразделением центрального аппарата Банка России), осуществляющим надзор за деятельностью кредитной организации, признаков участия кредитных организаций в банковском холдинге и в случае непредставления Головной организацией (Управляющей компанией) данного банковского холдинга Списка участников в порядке, установленном настоящим Положением, территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России), осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, уведомляет способом, позволяющим удостовериться в получении уведомления, Головную организацию банковского холдинга о неисполнении ею требований настоящего Положения.

Головная организация банковского холдинга в срок, не превышающий 30 календарных дней со дня получения уведомления территориального учреждения Банка России (уполномоченного структурного подразделения центрального аппарата Банка России), осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации, уведомляет Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций об образовании банковского холдинга либо направляет информацию о причинах такого неуведомления.

<В ред. указания Центрального банка РФ от 25.10.2013 N 3100-У >

3. Настоящее Положение утверждено советом директоров Банка России 13 сентября 2002 года (протокол N 21).

4. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней со дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель Банка России

С.М. Игнатьев

Приложение 1

к Положению Банка России

"О порядке представления информации

о банковских холдингах"

от "19" 09.02 г. N 197-П

Порядковый номер списка

Коды Головной организации банковского холдинга

по ОКПО

по ИНН

СПИСОК

участников банковского холдинга

_____________________________________________________

(наименование Головной организации банковского холдинга)

<В ред. указания Центрального банка РФ от 25.10.2013 N 3100-У >

Полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (последнее - при наличии) участника (в том числе Головной организации, Управляющей компании) банковского холдинга

Признак, характе-

ризую-

щий по-

ложение участни-

ка в бан-

ковском холдинге

Место нахожде-

ния уча-

стника (из устава)

Фактиче-

ское место нахож-

дения (почто-

вый адрес) участника

Регистраци-

онный номер кредитной организации - участника банковского холдинга

Код ОКПО/ код ИНН/ код стран места нахож-

дения участ-

ника

Дата наступления основания, в силу которого юриди-

ческое лицо явля-

ется участником банковского холдинга

Признак, указывающий на контроль либо значительное влияние, которое осуществляет в отношении участника банковского холдинга Головная организация банковского холдинга либо другой участник банковского холдинга (подпункт 1.3.9 пункта 1.3 настоящего Положения)

Процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале участника банковского холдинга

Вид дея-

тель-

ности

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Описание структуры электронного файла в формате dbf <*>

NAME

PRIZ1

ADRES

ADRES1

REGN

OKPO/INN

DATA VKL

PRIZ2

DOL

OKVED

_______________

<*> Список участников банковского холдинга в виде электронного dbf-файла должен направляться в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) на электронном носителе. Устанавливается следующая маска имени файла XXXXXXXXSNNN.dbf, где ХХХХХХХХ - код ОКПО Головной организации банковского холдинга, S - символ разделения, NNN - номер списка по порядку (например: "01234567S001.dbf").

Единоличный исполнительный орган (его заместитель) Головной организации или

Управляющей компании банковского холдинга

(Ф.И.О.)

Печать

Пример заполнения приведен в приложении 2.

(подпись)

Приложение 2

к Положению Банка России

"О порядке представления информации

о банковских холдингах"

от "19" 09.02 г. N 197-П

Порядковый номер списка

Коды Головной организации банковского холдинга

по ОКПО

по ИНН

1

22244466

4659876500

Пример

Список участников банковского холдинга

Открытое акционерное общество "Севгазмаш". ОАО "Севгазмаш"<*>

_________________________________________________________________

(наименование Головной организации банковского холдинга)

_______________

<*> приведены условные атрибуты участников банковского холдинга.

<В ред. указания Центрального банка РФ от 25.10.2013 N 3100-У >

Полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (последнее - при наличии) участника (в том числе Головной организации, Управляющей компании) банковского холдинга

Признак, характе-

ризую-

щий по-

ложение участни-

ка в бан-

ковском холдинге

Место нахожде-

ния уча-

стника (из устава)

Фактическое место нахож-

дения (почто-

вый адрес) участника

Регистрацион-

ный номер кредитной организации - участника бан-

ковского хол-

динга

Код ОКПО/ код ИНН/ код стран места нахож-

дения участ-

ника

Дата наступле-

ния основания, в силу которого юридиче-

ское лицо является участником банковского холдинга

Признак, указывающий на контроль либо значительное влияние, которое осуществляет в отношении участника банковского холдинга Головная организация банковского холдинга либо другой участник банковского холдинга (подпункт 1.3.9 пункта 1.3 настоящего Положения)

Процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале участника банковского холдинга

Вид дея-

тельности

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Управ-

ляющая компания банков-

ского хол-

динга "Прима"

УКХ

123423, г.Москва, ул.Волкова, 4

123423, г.Москва, ул.Волкова, 4

01234567/ 1234567865/ 643

01.08.2000

УДР 41254567

100

Открытое акционер-

ное обще-

ство "Сев-

газмаш", ОАО "Севгаз-

маш"

ГОХ

143623, г.Москва, ул.Ильинская, 4

123423, г.Москва, ул.Энергетиков, 5

41254567/ 6274967865/ 643

21.04.2000

Общество с ограни-

ченной ответст-

венностью "Север-

ный", ОАО "Северный"

ЮЛ

556789, г.Киров, Северная, 15

556789, г.Киров, Северная, 15

91199555/ 827496755/ 643

21.04.2001

УДР 41254567

70

Открытое акционер-

ное обще-

ство "Южный", ОАО "Южный"

ЮЛ

556789, г.Киров, ул.Северная, 23

556789, г.Киров, ул.Северная, 23

91199999/ 8274967865/ 643

21.04.2001

УД 41254567

86

Общество с ограни-

ченной ответст-

венностью "Полюс", ООО "По-

люс"

ЮЛ

456789, г.Воронеж, ул.Степная, 28

456789, г.Воронеж, ул.Степная, 28

77654777/ 1274967865/ 643

21.04.2001

УДР 41254567

52

Открытое акционер-

ное обще-

ство ком-

мерческий банк"Пре-

мьер", ОАО КБ "Премьер"

КО

756789, г.Тула, ул.Иванова, 2

756789, г.Тула, ул.Иванова, 2

5678

98765432/ 9876543210/ 643

21.03.2000

УДР 41254567

55

Общество с ограни-

ченной ответст-

венностью "Ромаш-

ка", ООО "Ромаш-

ка"

ЮЛ

456789, г.Воронеж, ул.Степная, 23

456789,

г.Воронеж, ул.Степная, 23

51155555/ 8274967865/ 643

21.04.2001

УДР 77654777

100

Общество с ограни-

ченной ответст-

венностью коммерче-

ский банк "Тополь", ООО КБ "Тополь"

ГКОБГ

456789, г.Воронеж, ул.Степная, 2

456789, г.Воронеж, ул.Степная, 2

1234

55756723/ 9774967865/ 643

21.04.2000

УД 51155555 УД 91199999

25

45

Открытое акционер-

ное обще-

ство ком-

мерческий банк "Бе-

реза", ОАО КБ "Береза"

КО

756789, г.Тула, ул.Смирнова, 3

756789, г.Тула, ул.Смирнова, 3

765

35856723/ 7849678650/ 643

27.05.2000

ДР 55756723

Открытое акционер-

ное обще-

ство "Клен", ОАО "Клен"

ЮЛ

756789, г.Тула, ул.Соколова, 3

756789, г.Тула, ул.Соколова, 3

50505050/ 7070707070/ 643

23042000

ДР 55756723

Открытое акционер-

ное обще-

ство "Волна", ОАО "Волна"

ЮЛ

526789, г.Псков, ул.Семенова, 2

526789, г.Псков, ул.Семенова, 2

30303030/ 40404040/ 643

30.03.2002

ДР 11156711

Открытое акционер-

ное обще-

ство "Стрела",

ОАО "Стрела"

ЮЛ

526789, г.Псков, ул.Петрова, 2

526789, г.Псков, ул.Петрова, 2

20202020/ 6060606060/ 643

30.03.2002

ДР 11156711

Единоличный исполнительный орган (его заместитель)

ОАО "Севгазмаш" или

(подпись)

А.Б.Иванов

Единоличный исполнительный орган (его заместитель)

Управляющей компании "Прима"

(подпись)

К.И.Петров

[введено:    04.11.2002, оператор НЦПИ - Аракелова Л.С.]

[проверено: 10.11.2002 редактор НЦПИ - Вендер О.А.]

[ТРТ:            10.02.2014 юрист       НЦПИ - Филина А.А.]

[ТРТ:            04.02.2016 юрист       НЦПИ - Скворцова М.В.]