Основная информация
| Дата опубликования: | 27 октября 2009г. |
| Номер документа: | 15561 |
| Текущая редакция: | 7 |
| Статус нормативности: | Нормативный |
| Принявший орган: | ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ |
| Раздел на сайте: | Нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти |
| Тип документа: | Положения |
Бесплатная консультация
У вас есть вопросы по содержанию или применению нормативно-правового акта, закона, решения суда? Наша команда юристов готова дать бесплатную консультацию. Звоните по телефонам:Федеральный номер (звонок бесплатный): 8 (800) 555-67-55 доб. 732Москва и Московская область: 8 (499) 350-55-06 доб. 192Санкт-Петербург и Ленинградская область: 8 (812) 309-06-71 доб. 749
Текущая редакция документа
В0906128
В200906128В201705363
Зарегистрировано в Министерстве Юстиции РФ 11.12.2009 под N 15561
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ РФ 11.12.2009 ПОД N 15561
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОЛОЖЕНИЕ
27.10.2009 N 345-П
О ПОРЯДКЕ РАСКРЫТИЯ БАНКАМИИНФОРМАЦИИ
О ЛИЦАХ, ПОД КОНТРОЛЕМ ЛИБО
ЗНАЧИТЕЛЬНЫМ ВЛИЯНИЕМ КОТОРЫХ НАХОДЯТСЯ БАНКИ - УЧАСТНИКИ
СИСТЕМЫ ОБЯЗАТЕЛЬНОГО СТРАХОВАНИЯ
ВКЛАДОВ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ В БАНКАХ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
<Утратило силу с 3 апреля 2018 г.: Указание Центрального Банка РФ от 26.12.2017 N 4665-У >
<Наименование дано в ред.
Указания Центрального Банка РФ от 04.06.2012 N 2827-У ,
Указания Центрального Банка РФ от 27.11.2013 N 3126-У ,
Указания Центрального Банка РФ от 20.06.2014 N 3287-У >
<Изменения:
Указание Центрального Банка РФ от 04.06.2012 N 2827-У (изменения вступают в силу с 9 июля 2012 г.) ,
Указание Центрального Банка РФ от 27.11.2013 N 3126-У (изменения вступают в силу с 1 января 2014 г.) ,
Указание Центрального Банка РФ от 20.06.2014 N 3287-У (изменения вступают в силу с 17 августа 2014 г.),
Указание Центрального Банка РФ от 23.01.2015 N 3542-У (изменения вступают в силу с 15 марта 2015 г.),
Указание Центрального Банка РФ от 24.04.2017 N 4359-У (изменения вступают в силу с 5 июня 2017 г.),
Указание Центрального Банка РФ от 10.10.2017 N 4571-У (изменения вступают в силу с 26 ноября 2017 г.)>
<Пояснения к порядку и условиям применения:
Указание Центрального Банка РФ от 23.01.2015 N 3542-У >
Настоящее Положение разработано на основании Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ; НГР:Р0203611 “О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)” (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629), статьи 44 Федерального закона от 23 декабря 2003 года N 177-ФЗ; НГР:Р0305221 “О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации” (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 52, ст. 5029; 2004, N 34, ст. 3521; 2005, N 1, ст. 23; N 43, ст. 4351; 2006, N 31, ст. 3449; 2007, N 12, ст. 1350; 2008, N 42, ст. 4699; N 52, ст. 6225) и устанавливает следующий порядок раскрытия банками - участниками системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации (далее - банки) неограниченному кругу лиц информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки.
<Преамбула дана в ред.
Указания Центрального Банка РФ от 04.06.2012 N 2827-У ,
Указания Центрального Банка РФ от 27.11.2013 N 3126-У ,
Указания Центрального Банка РФ от 20.06.2014 N 3287-У >
1. Для обеспечения доступа неограниченного круга лиц к информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, данная информация должна размещаться банком на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - официальный сайт Банка России). Одновременно банк может размещать указанную информацию на официальном сайте банка в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - официальный сайт банка).
<В ред. Указания Центрального Банка РФ от 23.01.2015 N 3542-У >
11. Для размещения на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, банк направляет в территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России), осуществляющее надзор за его деятельностью (далее - территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России), следующие документы:
заявление о размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, составленное по образцу приложения 1 к настоящему Положению (далее - Заявление);
список лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, составленный по образцу приложения 2 к настоящему Положению (далее - Список);
схему взаимосвязей банка и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк (далее - Схема).
Заявление представляется банком на бумажном носителе, Список и Схема - на бумажном носителе и в электронном виде. Пример заполнения Списка приведен в приложении 3 к настоящему Положению. Пример составления Схемы приведен в приложении 4 к настоящему Положению.
Полномочия структурных подразделений Банка России, предусмотренные настоящим Положением, также осуществляются Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (включая входящие в его структуру центры допуска финансовых организаций).
Территориальные учреждения Банка России осуществляют полномочия, предусмотренные настоящим Положением, до принятия Председателем Банка России решения об их прекращении.
<Введен Указанием Центрального Банка РФ от 20.06.2014 N 3287-У >
<В ред. Указания Центрального Банка РФ от 10.10.2017 N 4571-У >
2. Для размещения на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, Список и Схема в электронном виде направляются банками в территориальные учреждения Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) в виде файлов в форматах MS Word и TIF, каждый из которых должен включать и Список, и Схему. Названия файлов должны соответствовать следующему шаблону: RByyyy.doc и RByyyy.tif, где yyyy - регистрационный номер банка в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (указывается в четырехзначном разряде).
<В ред.
Указания Центрального Банка РФ от 27.11.2013 N 3126-У ,
Указания Центрального Банка РФ от 20.06.2014 N 3287-У >
3. При наличии замечаний по представленным для размещения на официальном сайте Банка России информации, о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, документам (отсутствие полного комплекта документов, предусмотренных настоящим Положением, несоответствие установленному приложением 2 к настоящему Положению образцу Списка, наличие неполной, излишней информации или информации, противоречащей иным имеющимся у Банка России сведениям) территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) посредством связи, обеспечивающей оперативное поступление информации, информирует банк о наличии оснований для отказа в размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, и предлагает скорректировать представленные документы в течение 3 рабочих дней после даты получения сообщения об имеющихся замечаниях. В случае непредставления банком в установленный срок скорректированных в соответствии с замечаниями документов территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) направляет в банк письмо, содержащее мотивированный отказ в размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка.
Территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) не позднее 10 рабочих дней с даты получения документов от банка направляет в электронном виде в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России заключение о соответствии представленной банком информации требованиям, установленным настоящим Положением (далее - Заключение). Заключение направляется в виде файлов в форматах MS Word и TIF. Названия файлов должны соответствовать следующему шаблону: ZByyyy.doc и ZByyyy.tif, где yyyy - регистрационный номер банка в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (указывается в четырехзначном разряде). Одновременно с указанным Заключением территориальное учреждение Банка России направляет по электронной почте в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России представленные банком файлы, содержащие Список и Схему.
<В ред.
Указания Центрального Банка РФ от 04.06.2012 N 2827-У ,
Указания Центрального Банка РФ от 27.11.2013 N 3126-У ,
Указания Центрального Банка РФ от 20.06.2014 N 3287-У ,
Указания Центрального Банка РФ от 24.04.2017 N 4359-У >
4. Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в течение семи рабочих дней с даты получения от территориального учреждения Банка России (уполномоченного структурного подразделения центрального аппарата Банка России) Заключения направляет представленную банком информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, в Пресс-службу Банка России для размещения на официальном сайте Банка России.
Пресс-служба Банка России в срок не позднее 7 рабочих дней с даты получения данной информации обеспечивает ее размещение на официальном сайте Банка России (при обязательном наличии сноски: “Данная информация опубликована на основании представленной банком информации. Банк России не несет ответственности за достоверность публикуемой информации.”).
<В ред.
Указания Центрального Банка РФ от 04.06.2012 N 2827-У ,
Указания Центрального Банка РФ от 27.11.2013 N 3126-У ,
Указания Центрального банка РФ от 24.04.2017 N 4359-У >
5. Банк, разместивший информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, на официальном сайте Банка России, обязан в течение 10 рабочих дней с даты любого изменения в составе лиц, требующего внесения изменений в Список и Схему, направить в территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) составленное в произвольной форме уведомление об изменениях (на бумажном носителе) и скорректированные с учетом изменений Список и Схему на бумажном носителе и в электронном виде.
<В ред.
Указания Центрального Банка РФ от 04.06.2012 N 2827-У ,
Указания Центрального Банка РФ от 27.11.2013 N 3126-У >
6. Банк России размещает на официальном сайте Банка России скорректированные с учетом изменений Список и Схему в порядке, установленном пунктами 3 и 4 настоящего Положения.
<В ред. Указания Центрального Банка РФ от 04.06.2012 N 2827-У >
7. <Утратил силу: Указание Центрального Банка РФ от 23.01.2015 N 3542-У >
71. При одновременном размещении банком информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, на официальном сайте банка данную информацию следует размещать на указанном сайте в виде Списка и Схемы по образцам и примерам, приведенным в приложениях 2 - 4 к настоящему Положению.
При размещении банком Списка и Схемы на официальном сайте банка информацию о любом изменении в составе лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, следует размещать на указанном сайте не позднее 10 рабочих дней после дня такого изменения.
Ссылку на раздел данного сайта, содержащий Список и Схему, следует размещать на главной странице официального сайта банка.
<Введен Указанием Центрального Банка РФ от 20.06.2014 N 3287-У >
<В ред. Указания Центрального Банка РФ от 23.01.2015 N 3542-У >
72. Информация, указанная в Схеме, должна в полном объеме соответствовать информации, включенной в Список.
<Введен Указанием Центрального Банка РФ от 20.06.2014 N 3287-У >
73. Контроль и значительное влияние определяются в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 10 "Консолидированная финансовая отчетность" и Международным стандартом финансовой отчетности (IAS) 28 "Инвестиции в ассоциированные и совместные предприятия", введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Министерства финансов Российской Федерации от 18 июля 2012 года N 106н "О введении в действие и прекращении действия документов Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 3 августа 2012 года N 25095 (Российская газета от 15 августа 2012 года), с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказами Министерства финансов Российской Федерации от 31 октября 2012 года N 143н "О введении в действие документов Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 12 декабря 2012 года N 26099 (Российская газета от 21 декабря 2012 года), от 7 мая 2013 года N 50н "О введении в действие документа Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 14 июня 2013 года N 28797 (Российская газета от 12 июля 2013 года).
<Введен Указанием Центрального Банка РФ от 20.06.2014 N 3287-У >
74. Если ходатайство о государственной регистрации и выдаче лицензии на осуществление банковских операций предполагает предоставление создаваемому путем учреждения банку лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц, данный банк в срок не позднее трех рабочих дней с даты полной оплаты своего уставного капитала представляет в территориальное учреждение Банка России предусмотренные настоящим Положением документы, необходимые для размещения на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк. Размещение информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, осуществляется в порядке, установленном настоящим Положением.
<Введен Указанием Центрального Банка РФ от 20.06.2014 N 3287-У >
<В ред. Указания Центрального Банка РФ от 23.01.2015 N 3542-У >
75. В случае если раскрываемая банком информация о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, не соответствует установленному настоящим Положением порядку раскрытия на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки, данный банк признается не соблюдающим установленный Банком России порядок раскрытия неограниченному кругу лиц информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк.
<Введен Указанием Центрального Банка РФ от 20.06.2014 N 3287-У >
8. Настоящее Положение подлежит официальному опубликованию в “Вестнике Банка России” и вступает в силу на основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 20 октября 2009 года N 20) с 27 декабря 2009 года.
ПРЕДСЕДАТЕЛЬ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ С.М. ИГНАТЬЕВ
Приложение 1
к Положению Банка России
от 27 октября 2009 г. N 345-П
"О порядке раскрытия
Банками информации
о лицах, под контролем либо
значительным влиянием которых
находятся банки - участники
системы обязательного страхования
вкладов физических лиц в банках
Российской Федерации"
ОБРАЗЕЦ
_____________________________
(наименование территориального
учреждения Банка России
(уполномоченного структурного подразделения
центрального аппарата Банка России))
<Нумерационный заголовок дан в ред. Указания Центрального Банка РФ от 20.06.2014 N 3287-У >
ЗАЯВЛЕНИЕ
О РАЗМЕЩЕНИИ В ОФИЦИАЛЬНОМ ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВЕ
БАНКА РОССИИ В СЕТИ ИНТЕРНЕТ ИНФОРМАЦИИ О ЛИЦАХ, ПОД КОНТРОЛЕМ ЛИБО ЗНАЧИТЕЛЬНЫМ ВЛИЯНИЕМ КОТОРЫХ НАХОДИТСЯ БАНК
<В ред. Указания Центрального Банка РФ от 27.11.2013 N 3126-У >
_________________________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование и сокращенное фирменное
наименование (при наличии) банка)
просит размещать в официальном представительстве Банка России в сети Интернет информацию о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка.
Почтовый адрес банка, контактные телефоны _______________________________________________.
(должность уполномоченного лица банка)
(подпись)
(Ф.И.О.)
М.П.
Дата
Приложение 2
к Положению Банка России
от 27 октября 2009 г. N 345-П
"О порядке раскрытия
Банками информации
о лицах, под контролем либо
значительным влиянием которых
находятся банки – участники
системы обязательного страхования
вкладов физических лиц в банках
Российской Федерации"
<Нумерационный заголовок дан в ред. Указания Центрального Банка РФ от 20.06.2014 N 3287-У >
ОБРАЗЕЦ
СПИСОК ЛИЦ, ПОД КОНТРОЛЕМ ЛИБО ЗНАЧИТЕЛЬНЫМ
ВЛИЯНИЕМ КОТОРЫХ НАХОДИТСЯ БАНК <*>
<В ред.
Указания Центрального Банка РФ от 04.06.2012 N 2827-У ,
Указания Центрального Банка РФ от 27.11.2013 N 3126-У ,
Указания Центрального Банка РФ от 20.06.2014 N 3287-У ,
Указания Центрального Банка РФ от 23.01.2015 N 3542-У >
Наименование банка __________________________________________
Регистрационный номер банка __________________________________
Почтовый адрес банка _________________________________________
Акционеры (участники) банка
Лица, являющиеся конечными собственниками акционеров (участников) банка, а также лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк
Взаимосвязи между акционерами (участниками) банка и (или) конечными собственниками акционеров (участников) банка и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк
N п/п
полное и сокращенное фирменное наименование юридического лица / Ф.И.О. физического лица /иные данные
принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) банка (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка)
1
2
3
4
5
(должность уполномоченного лица банка)
(подпись)
(Ф.И.О.)
Исполнитель
(Ф.И.О.)
(телефон)
Дата
-------------------------------------
<*> Примечания к заполнению Списка лиц, под контролем либо
значительным влиянием которых находится банк
<Название дано в ред. указания Центрального банка РФ от 27.11.2013 N 3126-У >
1. В строке “Наименование банка” указываются полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии) банка.
2. В строке “Регистрационный номер банка” указывается регистрационный номер, присвоенный банку Банком России и занесенный в Книгу государственной регистрации кредитных организаций.
3. В графах 2 и 3 указывается информация об акционерах (участниках) банка, владеющих более чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка, а также о наличии акционеров (участников) банка, владеющих менее чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка (далее - миноритарии), и акций банка, находящихся в публичном обращении, собственники которых не установлены.
По акционерам (участникам) банка, владеющим более чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка, в графе 2 указываются:
по юридическим лицам - полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии), место нахождения (почтовый адрес), основной государственный регистрационный номер (по юридическим лицам - нерезидентам - при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).
Сведения о наличии акционеров (участников) банка, являющихся миноритариями, а также о наличии находящихся в публичном обращении акций банка, собственники которых не установлены, приводятся в графе 2 с указанием в графе 3:
суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале банка, которые принадлежат миноритариям;
суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале банка, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены.
<В ред.
Указания Центрального Банка РФ от 04.06.2012 N 2827-У ,
Указания Центрального Банка РФ от 27.11.2013 N 3126-У ,
Указания Центрального Банка РФ от 20.06.2014 N 3287-У >
4. В графах 4 и 5 раскрываются сведения о структуре собственности юридических лиц, указанных в графе 2, а также о физических и юридических лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, и выявленных признаках контроля и значительного влияния со стороны данных лиц. По физическими лицам, указанным в графе 2, графа 4 не заполняется.
В графе 4 приводится следующая информация о лицах, признаваемых конечными собственниками юридических лиц, указанных в графе 2, а также о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк:
по физическим лицам - фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенный пункт);
по юридическим лицам - полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии), место нахождения (почтовый адрес), основной государственный регистрационный номер (по юридическим лицам-нерезидентам - при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).
В графе 5 приводится описание взаимосвязей между акционерами (участниками) банка и (или) конечными собственниками банка и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк (в том числе, приводится описание структуры собственности акционеров (участников) банка, описание выявленных групп лиц), а также приводится информация о признаках контроля либо значительного влияния со стороны лиц, указанных в графах 2, 4. При описании структуры собственности акционеров (участников) банка следует раскрывать сведения о лицах, владеющих более чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридических лиц, входящих в структуру собственности акционеров (участников) банка. Если лицо, под контролем либо значительным влиянием которого находится банк, входит в структуру собственности акционера (участника) банка, сведения о данном лице должны быть отражены в графах 4 и 5 строки, в которой приводится информация о данном акционере (участнике) банка. Если лицо, под контролем либо значительным влиянием которого находится банк, не входит в структуру собственности акционера (участника) банка, сведения о данном лице должны быть отражены в графах 4 и 5 одной строки без заполнения граф 2 и 3.
<В ред.
Указания Центрального Банка РФ от 04.06.2012 N 2827-У ,
Указания Центрального Банка РФ от 27.11.2013 N 3126-У ,
Указания Центрального Банка РФ от 20.06.2014 N 3287-У >
5. Если в структуру собственности банка входит другой банк - участник системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, информация о структуре собственности последнего в Список не включается.
<В ред. Указания Центрального Банка РФ от 20.06.2014 N 3287-У >
6. Сведения о наличии лиц, владеющих менее чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридических лиц, перечисленных в графах 2 и 4 (далее - миноритарии), а также о наличии находящихся в публичном обращении акций данных юридических лиц, собственники которых не установлены, приводятся в графе 5 с указанием:
суммарного процента принадлежащих миноритариям голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале юридических лиц, указанных в графах 2 или 4;
суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале юридических лиц, указанных в графах 2 или 4, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены.
<Введено указанием Центрального банка РФ от 04.06.2012 N 2827-У >
<В ред. указания Центрального банка РФ от 27.11.2013 N 3126-У >
7. Полное фирменное наименование, сокращенное фирменное наименование (при наличии последнего) и место нахождения (почтовый адрес) по юридическим лицам - нерезидентам, а также фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) и место жительства (наименование города, населенного пункта) по физическим лицам - нерезидентам указываются в двойном языковом формате - на английском и русском языках.
<Введено указанием Центрального банка РФ от 04.06.2012 N 2827-У >
Приложение 3
к Положению Банка России
от 27 октября 2009 года N 345-П
"О порядке раскрытия банками
информации о лицах, под контролем
либо значительным влиянием которых
находятся банки - участники системы
обязательного страхования вкладов
физических лиц в банках
Российской Федерации"
ПРИМЕР
ЗАПОЛНЕНИЯ СПИСКА ЛИЦ, ПОД КОНТРОЛЕМ ЛИБО ЗНАЧИТЕЛЬНЫМ
ВЛИЯНИЕМ КОТОРЫХ НАХОДИТСЯ БАНК
<В новой ред. Указания Центрального Банка РФ от 20.06.2014 N 3287-У >
Наименование банка Открытое акционерное общество коммерческий банк "Банк" ОАО КБ "Банк"
Регистрационный номер банка 0031
Почтовый адрес банка 123456, г. Москва, ул. Юридическая, д. 2
Акционеры (участники) банка
Лица, являющиеся конечными собственниками акционеров (участников) банка, а также лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк
Взаимосвязи между акционерами (участниками) банка и (или) конечными собственниками акционеров (участников) банка и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк
N п/п
Полное и сокращенное фирменное наименование юридического лица/Ф.И.О. физического лица/иные данные
Принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) банка (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка)
1
2
3
4
5
1
Общество с ограниченной ответственностью "Юридическое лицо 1" (ООО "Юридическое лицо 1"), место нахождения (почтовый адрес), ОГРН - xxxxxxxxxxxxx, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.02.2009
30
Физическое лицо 1, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)
Физическое лицо 1 является единственным участником ООО "Юридическое лицо 1".
Физическое лицо 1 является лицом, под значительным влиянием которого в соответствии с критериями МСФО (IAS) 28 находится банк.
2
Общество с ограниченной ответственностью "Юридическое лицо 2" (ООО "Юридическое лицо 2"), место нахождения (почтовый адрес), ОГРН - xxxxxxxxxxxxx, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.03.2009
23
Физическое лицо 2, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта). Физическое лицо 3, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)
Физическому лицу 2 принадлежит 60% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 3".
Физическому лицу 3 принадлежит 40% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 3".
ОАО "Юридическое лицо 3" является единственным участником ООО "Юридическое лицо 2".
Физическое лицо 3 является супругой Физического лица 2.
Физическое лицо 2 и физическое лицо 3 являются лицами, под значительным влиянием которых в соответствии с критериями МСФО (IAS) 28 находится банк.
3
Открытое акционерное общество "Юридическое лицо 4" (ОАО "Юридическое лицо 4"), место нахождения (почтовый адрес), ОГРН - xxxxxxxxxxxxx, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.03.2009
16,5
Физическое лицо 4, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта). Физическое лицо 5, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)
Физическому лицу 4 принадлежит 51% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 5". 49% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 5" в совокупности принадлежит акционерам, доля каждого из которых составляет менее 1%.
ЗАО "Юридическое лицо 6" осуществляет доверительное управление акциями ОАО "Юридическое лицо 5" в пользу Физического лица 4 и миноритарных акционеров.
ОАО "Юридическое лицо 5" принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 4".
Физическое лицо 5 является единственным участником ООО "Юридическое лицо 7".
ООО "Юридическое лицо 7" принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 4".
ЗАО "Юридическое лицо 8" является номинальным держателем акций ОАО "Юридическое лицо 4" в интересах ОАО "Юридическое лицо 5" и ООО "Юридическое лицо 7".
4
Открытое акционерное общество "Юридическое лицо 9" (ОАО "Юридическое лицо 9"), место нахождения (почтовый адрес), ОГРН - xxxxxxxxxxxxx, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.04.2009
10
ОАО "Юридическое лицо 10" место нахождения (почтовый адрес), ОГРН - xxxxxxxxxxxxx, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 03.12.2002
ОАО "Юридическое лицо 10" принадлежит 100% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 9". 100% акций ОАО "Юридическое лицо 10" находятся в публичном обращении.
5
Открытое акционерное общество "Юридическое лицо 11" (ОАО "Юридическое лицо 11"), место нахождения (почтовый адрес), ОГРН - xxxxxxxxxxxxx, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.05.2009
7,48
ОАО "Юридическое лицо 11" является банком - участником системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации.
6
Физическое лицо 6, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)
1,02
7
Физическое лицо 7, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)
1,5
8
Акционеры-миноритарии
3,5
9
Акции, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены
7
10
Открытое акционерное общество "Юридическое лицо 12" (ОАО "Юридическое лицо 12"), место нахождения (почтовый адрес), ОГРН - xxxxxxxxxxxxx, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.06.2009
ОАО "Юридическое лицо 12" на основании соглашения, заключенного с ООО "Юридическое лицо 2", ОАО "Юридическое лицо 4", ОАО "Юридическое лицо 9" и ОАО "Юридическое лицо 11", является лицом, под контролем и значительным влиянием которого в соответствии с критериями МСФО (IFRS) 10 и МСФО (IAS) 28 находится банк.
Председатель Правления ______________ _______________
(подпись) (Ф.И.О.)
Исполнитель ______________ т. 123-45-67
(Ф.И.О.)
Дата
Приложение 4
к Положению Банка России
от 27 октября 2009 года N 345-П
"О порядке раскрытия банками
информации о лицах, под контролем
либо значительным влиянием которых
находятся банки - участники системы
обязательного страхования вкладов
физических лиц в банках
Российской Федерации"
ПРИМЕР
СОСТАВЛЕНИЯ СХЕМЫ ВЗАИМОСВЯЗЕЙ БАНКА И ЛИЦ, ПОД КОНТРОЛЕМ
ЛИБО ЗНАЧИТЕЛЬНЫМ ВЛИЯНИЕМ КОТОРЫХ НАХОДИТСЯ БАНК
<В новой ред. Указания Центрального Банка РФ от 20.06.2014 N 3287-У >
О─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─>┌───────────────────────────┐
┌─────────────────────────┐ │ ┌─────────────────────────────┐ 7,48% │ ОАО "Юридическое лицо 11" │
│Физическое лицо 6 - 1,02%├────────>│ ОАО КБ "Банк" │<────────────────────────────────────────────────┴───────────────────────────┘
│Физическое лицо 7 - 1,5% │ │ └─────────────────────────────┘<───────────────┐ ┌────────────────────────┐
└─────────────────────────┘ /\ /\ /\ /\ /\/\ 10% │ ┌──────────────┐ │ ОАО "Юридическое лицо │
┌─────────────────────┐ │ │<─┐│ │ │ │ └────────────┐ │ │ ОАО │<───────────────┤ 10" (акции находятся в │
│ОАО "Юридическое │ \/ │<┐└│ ┼ ─ ─ ─ ─ ─ ─┼─ ─ ─ ┼ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ │┐ └─┤ "Юридическое │ 100% │ публичном обращении) │
│лицо 12" (контроль и ├───────────────┘ │ │ 23% │ │ 16,5% │└─ >│ лицо 9" │ └────────────────────────┘
│значительное влияние)│ /\ └ ┼ ┼ ─ ─ ─ ─ ─ ─┼─ ─ ─ ┼ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ┐ │ └──────────────┘
└─────────────────────┘ └ ─ ─ ─│─│─ ─ ─ ─ ─┐ │ └──────────┐ │
┌────────────────────┐ │ │ │ │ │ │ │ ┌───────────────────┐ 50% ┌──────────────────────────────┐
│ Акции в публичном │7% │ │ \/ │ │ └────┤ ОАО "Юридическое │<────────┤ ОАО "Юридическое лицо 5" │
│ обращении ├────────────────────┘ │ ┌───────┴──────────┐ │ └ ─ ─ >│ лицо 4" │ /\ └──────────────────────────────┘
└────────────────────┘ │ │ ООО "Юридическое │ │ └───────────────────┘ │ /\ /\
┌──────────────────┘ 30%│ лицо 2" │ │ /\ ┌ ─ ─ ─ ─ ─ ─┴─ ─┐ │ │
┌────────┴───────┐ └──────────────────┘ │ 3,5% │ ЗАО "Юридическое │ │
│ООО "Юридическое│ /\ ┌───────┴──────┐ │ 50% │лицо 8" - │ │ ┌ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ┐ │
│лицо 1" │ │ │ Акционеры- │ │<────┤номинальный │ ЗАО │
└────────────────┘ │ │ миноритарии │ │ держатель │ │ │"Юридическое │ │
/\ 100% │ └──────────────┘ │ └ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─┘ │<─── лицо 6" - ───>│
│ │ │ │ │доверительный│ │
100% │ ┌──────────┴───────────────┐ ┌──────┴───────────┐ 51% │ управляющий │49%
│ │ ОАО "Юридическое лицо 3" │ │ ООО "Юридическое │ │ └ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ┘ │
(─────────┴─────────) └──────────────────────────┘ │ лицо 7" │ │ │
│ Физическое лицо 1 │ /\ /\ └──────────────────┘ │ │
│ (значительное │ │ │ /\ │ ┌─────┴─────┐
│ влияние) │ 60% │ │ 40% 100% │ │ │ Акционеры-│
(───────────────────) │ │ (────┴───────) (─────┴──────) │миноритарии│".
(──────────┴────────) (───┴───────────────) │ Физическое │ │ Физическое │ └───────────┘
│ Физическое лицо 2 │ │ Физическое лицо 3 │ │ лицо 5 │ │ лицо 4 │
│ (значительное ├─ ─┤ (значительное │ (────────────) (────────────)
│ влияние) │ │ влияние) │
(───────────────────) (───────────────────)
супруги
В0906128
В200906128В201705363
Зарегистрировано в Министерстве Юстиции РФ 11.12.2009 под N 15561
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ РФ 11.12.2009 ПОД N 15561
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОЛОЖЕНИЕ
27.10.2009 N 345-П
О ПОРЯДКЕ РАСКРЫТИЯ БАНКАМИИНФОРМАЦИИ
О ЛИЦАХ, ПОД КОНТРОЛЕМ ЛИБО
ЗНАЧИТЕЛЬНЫМ ВЛИЯНИЕМ КОТОРЫХ НАХОДЯТСЯ БАНКИ - УЧАСТНИКИ
СИСТЕМЫ ОБЯЗАТЕЛЬНОГО СТРАХОВАНИЯ
ВКЛАДОВ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ В БАНКАХ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
<Утратило силу с 3 апреля 2018 г.: Указание Центрального Банка РФ от 26.12.2017 N 4665-У >
<Наименование дано в ред.
Указания Центрального Банка РФ от 04.06.2012 N 2827-У ,
Указания Центрального Банка РФ от 27.11.2013 N 3126-У ,
Указания Центрального Банка РФ от 20.06.2014 N 3287-У >
<Изменения:
Указание Центрального Банка РФ от 04.06.2012 N 2827-У (изменения вступают в силу с 9 июля 2012 г.) ,
Указание Центрального Банка РФ от 27.11.2013 N 3126-У (изменения вступают в силу с 1 января 2014 г.) ,
Указание Центрального Банка РФ от 20.06.2014 N 3287-У (изменения вступают в силу с 17 августа 2014 г.),
Указание Центрального Банка РФ от 23.01.2015 N 3542-У (изменения вступают в силу с 15 марта 2015 г.),
Указание Центрального Банка РФ от 24.04.2017 N 4359-У (изменения вступают в силу с 5 июня 2017 г.),
Указание Центрального Банка РФ от 10.10.2017 N 4571-У (изменения вступают в силу с 26 ноября 2017 г.)>
<Пояснения к порядку и условиям применения:
Указание Центрального Банка РФ от 23.01.2015 N 3542-У >
Настоящее Положение разработано на основании Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ; НГР:Р0203611 “О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)” (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629), статьи 44 Федерального закона от 23 декабря 2003 года N 177-ФЗ; НГР:Р0305221 “О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации” (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 52, ст. 5029; 2004, N 34, ст. 3521; 2005, N 1, ст. 23; N 43, ст. 4351; 2006, N 31, ст. 3449; 2007, N 12, ст. 1350; 2008, N 42, ст. 4699; N 52, ст. 6225) и устанавливает следующий порядок раскрытия банками - участниками системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации (далее - банки) неограниченному кругу лиц информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки.
<Преамбула дана в ред.
Указания Центрального Банка РФ от 04.06.2012 N 2827-У ,
Указания Центрального Банка РФ от 27.11.2013 N 3126-У ,
Указания Центрального Банка РФ от 20.06.2014 N 3287-У >
1. Для обеспечения доступа неограниченного круга лиц к информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, данная информация должна размещаться банком на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - официальный сайт Банка России). Одновременно банк может размещать указанную информацию на официальном сайте банка в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - официальный сайт банка).
<В ред. Указания Центрального Банка РФ от 23.01.2015 N 3542-У >
11. Для размещения на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, банк направляет в территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России), осуществляющее надзор за его деятельностью (далее - территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России), следующие документы:
заявление о размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, составленное по образцу приложения 1 к настоящему Положению (далее - Заявление);
список лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, составленный по образцу приложения 2 к настоящему Положению (далее - Список);
схему взаимосвязей банка и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк (далее - Схема).
Заявление представляется банком на бумажном носителе, Список и Схема - на бумажном носителе и в электронном виде. Пример заполнения Списка приведен в приложении 3 к настоящему Положению. Пример составления Схемы приведен в приложении 4 к настоящему Положению.
Полномочия структурных подразделений Банка России, предусмотренные настоящим Положением, также осуществляются Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (включая входящие в его структуру центры допуска финансовых организаций).
Территориальные учреждения Банка России осуществляют полномочия, предусмотренные настоящим Положением, до принятия Председателем Банка России решения об их прекращении.
<Введен Указанием Центрального Банка РФ от 20.06.2014 N 3287-У >
<В ред. Указания Центрального Банка РФ от 10.10.2017 N 4571-У >
2. Для размещения на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, Список и Схема в электронном виде направляются банками в территориальные учреждения Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) в виде файлов в форматах MS Word и TIF, каждый из которых должен включать и Список, и Схему. Названия файлов должны соответствовать следующему шаблону: RByyyy.doc и RByyyy.tif, где yyyy - регистрационный номер банка в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (указывается в четырехзначном разряде).
<В ред.
Указания Центрального Банка РФ от 27.11.2013 N 3126-У ,
Указания Центрального Банка РФ от 20.06.2014 N 3287-У >
3. При наличии замечаний по представленным для размещения на официальном сайте Банка России информации, о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, документам (отсутствие полного комплекта документов, предусмотренных настоящим Положением, несоответствие установленному приложением 2 к настоящему Положению образцу Списка, наличие неполной, излишней информации или информации, противоречащей иным имеющимся у Банка России сведениям) территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) посредством связи, обеспечивающей оперативное поступление информации, информирует банк о наличии оснований для отказа в размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, и предлагает скорректировать представленные документы в течение 3 рабочих дней после даты получения сообщения об имеющихся замечаниях. В случае непредставления банком в установленный срок скорректированных в соответствии с замечаниями документов территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) направляет в банк письмо, содержащее мотивированный отказ в размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка.
Территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) не позднее 10 рабочих дней с даты получения документов от банка направляет в электронном виде в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России заключение о соответствии представленной банком информации требованиям, установленным настоящим Положением (далее - Заключение). Заключение направляется в виде файлов в форматах MS Word и TIF. Названия файлов должны соответствовать следующему шаблону: ZByyyy.doc и ZByyyy.tif, где yyyy - регистрационный номер банка в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (указывается в четырехзначном разряде). Одновременно с указанным Заключением территориальное учреждение Банка России направляет по электронной почте в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России представленные банком файлы, содержащие Список и Схему.
<В ред.
Указания Центрального Банка РФ от 04.06.2012 N 2827-У ,
Указания Центрального Банка РФ от 27.11.2013 N 3126-У ,
Указания Центрального Банка РФ от 20.06.2014 N 3287-У ,
Указания Центрального Банка РФ от 24.04.2017 N 4359-У >
4. Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в течение семи рабочих дней с даты получения от территориального учреждения Банка России (уполномоченного структурного подразделения центрального аппарата Банка России) Заключения направляет представленную банком информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, в Пресс-службу Банка России для размещения на официальном сайте Банка России.
Пресс-служба Банка России в срок не позднее 7 рабочих дней с даты получения данной информации обеспечивает ее размещение на официальном сайте Банка России (при обязательном наличии сноски: “Данная информация опубликована на основании представленной банком информации. Банк России не несет ответственности за достоверность публикуемой информации.”).
<В ред.
Указания Центрального Банка РФ от 04.06.2012 N 2827-У ,
Указания Центрального Банка РФ от 27.11.2013 N 3126-У ,
Указания Центрального банка РФ от 24.04.2017 N 4359-У >
5. Банк, разместивший информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, на официальном сайте Банка России, обязан в течение 10 рабочих дней с даты любого изменения в составе лиц, требующего внесения изменений в Список и Схему, направить в территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) составленное в произвольной форме уведомление об изменениях (на бумажном носителе) и скорректированные с учетом изменений Список и Схему на бумажном носителе и в электронном виде.
<В ред.
Указания Центрального Банка РФ от 04.06.2012 N 2827-У ,
Указания Центрального Банка РФ от 27.11.2013 N 3126-У >
6. Банк России размещает на официальном сайте Банка России скорректированные с учетом изменений Список и Схему в порядке, установленном пунктами 3 и 4 настоящего Положения.
<В ред. Указания Центрального Банка РФ от 04.06.2012 N 2827-У >
7. <Утратил силу: Указание Центрального Банка РФ от 23.01.2015 N 3542-У >
71. При одновременном размещении банком информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, на официальном сайте банка данную информацию следует размещать на указанном сайте в виде Списка и Схемы по образцам и примерам, приведенным в приложениях 2 - 4 к настоящему Положению.
При размещении банком Списка и Схемы на официальном сайте банка информацию о любом изменении в составе лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, следует размещать на указанном сайте не позднее 10 рабочих дней после дня такого изменения.
Ссылку на раздел данного сайта, содержащий Список и Схему, следует размещать на главной странице официального сайта банка.
<Введен Указанием Центрального Банка РФ от 20.06.2014 N 3287-У >
<В ред. Указания Центрального Банка РФ от 23.01.2015 N 3542-У >
72. Информация, указанная в Схеме, должна в полном объеме соответствовать информации, включенной в Список.
<Введен Указанием Центрального Банка РФ от 20.06.2014 N 3287-У >
73. Контроль и значительное влияние определяются в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 10 "Консолидированная финансовая отчетность" и Международным стандартом финансовой отчетности (IAS) 28 "Инвестиции в ассоциированные и совместные предприятия", введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Министерства финансов Российской Федерации от 18 июля 2012 года N 106н "О введении в действие и прекращении действия документов Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 3 августа 2012 года N 25095 (Российская газета от 15 августа 2012 года), с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказами Министерства финансов Российской Федерации от 31 октября 2012 года N 143н "О введении в действие документов Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 12 декабря 2012 года N 26099 (Российская газета от 21 декабря 2012 года), от 7 мая 2013 года N 50н "О введении в действие документа Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 14 июня 2013 года N 28797 (Российская газета от 12 июля 2013 года).
<Введен Указанием Центрального Банка РФ от 20.06.2014 N 3287-У >
74. Если ходатайство о государственной регистрации и выдаче лицензии на осуществление банковских операций предполагает предоставление создаваемому путем учреждения банку лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц, данный банк в срок не позднее трех рабочих дней с даты полной оплаты своего уставного капитала представляет в территориальное учреждение Банка России предусмотренные настоящим Положением документы, необходимые для размещения на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк. Размещение информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, осуществляется в порядке, установленном настоящим Положением.
<Введен Указанием Центрального Банка РФ от 20.06.2014 N 3287-У >
<В ред. Указания Центрального Банка РФ от 23.01.2015 N 3542-У >
75. В случае если раскрываемая банком информация о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, не соответствует установленному настоящим Положением порядку раскрытия на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки, данный банк признается не соблюдающим установленный Банком России порядок раскрытия неограниченному кругу лиц информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк.
<Введен Указанием Центрального Банка РФ от 20.06.2014 N 3287-У >
8. Настоящее Положение подлежит официальному опубликованию в “Вестнике Банка России” и вступает в силу на основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 20 октября 2009 года N 20) с 27 декабря 2009 года.
ПРЕДСЕДАТЕЛЬ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ С.М. ИГНАТЬЕВ
Приложение 1
к Положению Банка России
от 27 октября 2009 г. N 345-П
"О порядке раскрытия
Банками информации
о лицах, под контролем либо
значительным влиянием которых
находятся банки - участники
системы обязательного страхования
вкладов физических лиц в банках
Российской Федерации"
ОБРАЗЕЦ
_____________________________
(наименование территориального
учреждения Банка России
(уполномоченного структурного подразделения
центрального аппарата Банка России))
<Нумерационный заголовок дан в ред. Указания Центрального Банка РФ от 20.06.2014 N 3287-У >
ЗАЯВЛЕНИЕ
О РАЗМЕЩЕНИИ В ОФИЦИАЛЬНОМ ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВЕ
БАНКА РОССИИ В СЕТИ ИНТЕРНЕТ ИНФОРМАЦИИ О ЛИЦАХ, ПОД КОНТРОЛЕМ ЛИБО ЗНАЧИТЕЛЬНЫМ ВЛИЯНИЕМ КОТОРЫХ НАХОДИТСЯ БАНК
<В ред. Указания Центрального Банка РФ от 27.11.2013 N 3126-У >
_________________________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование и сокращенное фирменное
наименование (при наличии) банка)
просит размещать в официальном представительстве Банка России в сети Интернет информацию о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка.
Почтовый адрес банка, контактные телефоны _______________________________________________.
(должность уполномоченного лица банка)
(подпись)
(Ф.И.О.)
М.П.
Дата
Приложение 2
к Положению Банка России
от 27 октября 2009 г. N 345-П
"О порядке раскрытия
Банками информации
о лицах, под контролем либо
значительным влиянием которых
находятся банки – участники
системы обязательного страхования
вкладов физических лиц в банках
Российской Федерации"
<Нумерационный заголовок дан в ред. Указания Центрального Банка РФ от 20.06.2014 N 3287-У >
ОБРАЗЕЦ
СПИСОК ЛИЦ, ПОД КОНТРОЛЕМ ЛИБО ЗНАЧИТЕЛЬНЫМ
ВЛИЯНИЕМ КОТОРЫХ НАХОДИТСЯ БАНК <*>
<В ред.
Указания Центрального Банка РФ от 04.06.2012 N 2827-У ,
Указания Центрального Банка РФ от 27.11.2013 N 3126-У ,
Указания Центрального Банка РФ от 20.06.2014 N 3287-У ,
Указания Центрального Банка РФ от 23.01.2015 N 3542-У >
Наименование банка __________________________________________
Регистрационный номер банка __________________________________
Почтовый адрес банка _________________________________________
Акционеры (участники) банка
Лица, являющиеся конечными собственниками акционеров (участников) банка, а также лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк
Взаимосвязи между акционерами (участниками) банка и (или) конечными собственниками акционеров (участников) банка и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк
N п/п
полное и сокращенное фирменное наименование юридического лица / Ф.И.О. физического лица /иные данные
принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) банка (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка)
1
2
3
4
5
(должность уполномоченного лица банка)
(подпись)
(Ф.И.О.)
Исполнитель
(Ф.И.О.)
(телефон)
Дата
-------------------------------------
<*> Примечания к заполнению Списка лиц, под контролем либо
значительным влиянием которых находится банк
<Название дано в ред. указания Центрального банка РФ от 27.11.2013 N 3126-У >
1. В строке “Наименование банка” указываются полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии) банка.
2. В строке “Регистрационный номер банка” указывается регистрационный номер, присвоенный банку Банком России и занесенный в Книгу государственной регистрации кредитных организаций.
3. В графах 2 и 3 указывается информация об акционерах (участниках) банка, владеющих более чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка, а также о наличии акционеров (участников) банка, владеющих менее чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка (далее - миноритарии), и акций банка, находящихся в публичном обращении, собственники которых не установлены.
По акционерам (участникам) банка, владеющим более чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка, в графе 2 указываются:
по юридическим лицам - полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии), место нахождения (почтовый адрес), основной государственный регистрационный номер (по юридическим лицам - нерезидентам - при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).
Сведения о наличии акционеров (участников) банка, являющихся миноритариями, а также о наличии находящихся в публичном обращении акций банка, собственники которых не установлены, приводятся в графе 2 с указанием в графе 3:
суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале банка, которые принадлежат миноритариям;
суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале банка, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены.
<В ред.
Указания Центрального Банка РФ от 04.06.2012 N 2827-У ,
Указания Центрального Банка РФ от 27.11.2013 N 3126-У ,
Указания Центрального Банка РФ от 20.06.2014 N 3287-У >
4. В графах 4 и 5 раскрываются сведения о структуре собственности юридических лиц, указанных в графе 2, а также о физических и юридических лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, и выявленных признаках контроля и значительного влияния со стороны данных лиц. По физическими лицам, указанным в графе 2, графа 4 не заполняется.
В графе 4 приводится следующая информация о лицах, признаваемых конечными собственниками юридических лиц, указанных в графе 2, а также о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк:
по физическим лицам - фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенный пункт);
по юридическим лицам - полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии), место нахождения (почтовый адрес), основной государственный регистрационный номер (по юридическим лицам-нерезидентам - при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).
В графе 5 приводится описание взаимосвязей между акционерами (участниками) банка и (или) конечными собственниками банка и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк (в том числе, приводится описание структуры собственности акционеров (участников) банка, описание выявленных групп лиц), а также приводится информация о признаках контроля либо значительного влияния со стороны лиц, указанных в графах 2, 4. При описании структуры собственности акционеров (участников) банка следует раскрывать сведения о лицах, владеющих более чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридических лиц, входящих в структуру собственности акционеров (участников) банка. Если лицо, под контролем либо значительным влиянием которого находится банк, входит в структуру собственности акционера (участника) банка, сведения о данном лице должны быть отражены в графах 4 и 5 строки, в которой приводится информация о данном акционере (участнике) банка. Если лицо, под контролем либо значительным влиянием которого находится банк, не входит в структуру собственности акционера (участника) банка, сведения о данном лице должны быть отражены в графах 4 и 5 одной строки без заполнения граф 2 и 3.
<В ред.
Указания Центрального Банка РФ от 04.06.2012 N 2827-У ,
Указания Центрального Банка РФ от 27.11.2013 N 3126-У ,
Указания Центрального Банка РФ от 20.06.2014 N 3287-У >
5. Если в структуру собственности банка входит другой банк - участник системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, информация о структуре собственности последнего в Список не включается.
<В ред. Указания Центрального Банка РФ от 20.06.2014 N 3287-У >
6. Сведения о наличии лиц, владеющих менее чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридических лиц, перечисленных в графах 2 и 4 (далее - миноритарии), а также о наличии находящихся в публичном обращении акций данных юридических лиц, собственники которых не установлены, приводятся в графе 5 с указанием:
суммарного процента принадлежащих миноритариям голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале юридических лиц, указанных в графах 2 или 4;
суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале юридических лиц, указанных в графах 2 или 4, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены.
<Введено указанием Центрального банка РФ от 04.06.2012 N 2827-У >
<В ред. указания Центрального банка РФ от 27.11.2013 N 3126-У >
7. Полное фирменное наименование, сокращенное фирменное наименование (при наличии последнего) и место нахождения (почтовый адрес) по юридическим лицам - нерезидентам, а также фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) и место жительства (наименование города, населенного пункта) по физическим лицам - нерезидентам указываются в двойном языковом формате - на английском и русском языках.
<Введено указанием Центрального банка РФ от 04.06.2012 N 2827-У >
Приложение 3
к Положению Банка России
от 27 октября 2009 года N 345-П
"О порядке раскрытия банками
информации о лицах, под контролем
либо значительным влиянием которых
находятся банки - участники системы
обязательного страхования вкладов
физических лиц в банках
Российской Федерации"
ПРИМЕР
ЗАПОЛНЕНИЯ СПИСКА ЛИЦ, ПОД КОНТРОЛЕМ ЛИБО ЗНАЧИТЕЛЬНЫМ
ВЛИЯНИЕМ КОТОРЫХ НАХОДИТСЯ БАНК
<В новой ред. Указания Центрального Банка РФ от 20.06.2014 N 3287-У >
Наименование банка Открытое акционерное общество коммерческий банк "Банк" ОАО КБ "Банк"
Регистрационный номер банка 0031
Почтовый адрес банка 123456, г. Москва, ул. Юридическая, д. 2
Акционеры (участники) банка
Лица, являющиеся конечными собственниками акционеров (участников) банка, а также лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк
Взаимосвязи между акционерами (участниками) банка и (или) конечными собственниками акционеров (участников) банка и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк
N п/п
Полное и сокращенное фирменное наименование юридического лица/Ф.И.О. физического лица/иные данные
Принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) банка (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка)
1
2
3
4
5
1
Общество с ограниченной ответственностью "Юридическое лицо 1" (ООО "Юридическое лицо 1"), место нахождения (почтовый адрес), ОГРН - xxxxxxxxxxxxx, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.02.2009
30
Физическое лицо 1, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)
Физическое лицо 1 является единственным участником ООО "Юридическое лицо 1".
Физическое лицо 1 является лицом, под значительным влиянием которого в соответствии с критериями МСФО (IAS) 28 находится банк.
2
Общество с ограниченной ответственностью "Юридическое лицо 2" (ООО "Юридическое лицо 2"), место нахождения (почтовый адрес), ОГРН - xxxxxxxxxxxxx, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.03.2009
23
Физическое лицо 2, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта). Физическое лицо 3, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)
Физическому лицу 2 принадлежит 60% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 3".
Физическому лицу 3 принадлежит 40% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 3".
ОАО "Юридическое лицо 3" является единственным участником ООО "Юридическое лицо 2".
Физическое лицо 3 является супругой Физического лица 2.
Физическое лицо 2 и физическое лицо 3 являются лицами, под значительным влиянием которых в соответствии с критериями МСФО (IAS) 28 находится банк.
3
Открытое акционерное общество "Юридическое лицо 4" (ОАО "Юридическое лицо 4"), место нахождения (почтовый адрес), ОГРН - xxxxxxxxxxxxx, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.03.2009
16,5
Физическое лицо 4, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта). Физическое лицо 5, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)
Физическому лицу 4 принадлежит 51% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 5". 49% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 5" в совокупности принадлежит акционерам, доля каждого из которых составляет менее 1%.
ЗАО "Юридическое лицо 6" осуществляет доверительное управление акциями ОАО "Юридическое лицо 5" в пользу Физического лица 4 и миноритарных акционеров.
ОАО "Юридическое лицо 5" принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 4".
Физическое лицо 5 является единственным участником ООО "Юридическое лицо 7".
ООО "Юридическое лицо 7" принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 4".
ЗАО "Юридическое лицо 8" является номинальным держателем акций ОАО "Юридическое лицо 4" в интересах ОАО "Юридическое лицо 5" и ООО "Юридическое лицо 7".
4
Открытое акционерное общество "Юридическое лицо 9" (ОАО "Юридическое лицо 9"), место нахождения (почтовый адрес), ОГРН - xxxxxxxxxxxxx, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.04.2009
10
ОАО "Юридическое лицо 10" место нахождения (почтовый адрес), ОГРН - xxxxxxxxxxxxx, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 03.12.2002
ОАО "Юридическое лицо 10" принадлежит 100% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 9". 100% акций ОАО "Юридическое лицо 10" находятся в публичном обращении.
5
Открытое акционерное общество "Юридическое лицо 11" (ОАО "Юридическое лицо 11"), место нахождения (почтовый адрес), ОГРН - xxxxxxxxxxxxx, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.05.2009
7,48
ОАО "Юридическое лицо 11" является банком - участником системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации.
6
Физическое лицо 6, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)
1,02
7
Физическое лицо 7, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)
1,5
8
Акционеры-миноритарии
3,5
9
Акции, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены
7
10
Открытое акционерное общество "Юридическое лицо 12" (ОАО "Юридическое лицо 12"), место нахождения (почтовый адрес), ОГРН - xxxxxxxxxxxxx, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.06.2009
ОАО "Юридическое лицо 12" на основании соглашения, заключенного с ООО "Юридическое лицо 2", ОАО "Юридическое лицо 4", ОАО "Юридическое лицо 9" и ОАО "Юридическое лицо 11", является лицом, под контролем и значительным влиянием которого в соответствии с критериями МСФО (IFRS) 10 и МСФО (IAS) 28 находится банк.
Председатель Правления ______________ _______________
(подпись) (Ф.И.О.)
Исполнитель ______________ т. 123-45-67
(Ф.И.О.)
Дата
Приложение 4
к Положению Банка России
от 27 октября 2009 года N 345-П
"О порядке раскрытия банками
информации о лицах, под контролем
либо значительным влиянием которых
находятся банки - участники системы
обязательного страхования вкладов
физических лиц в банках
Российской Федерации"
ПРИМЕР
СОСТАВЛЕНИЯ СХЕМЫ ВЗАИМОСВЯЗЕЙ БАНКА И ЛИЦ, ПОД КОНТРОЛЕМ
ЛИБО ЗНАЧИТЕЛЬНЫМ ВЛИЯНИЕМ КОТОРЫХ НАХОДИТСЯ БАНК
<В новой ред. Указания Центрального Банка РФ от 20.06.2014 N 3287-У >
О─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─>┌───────────────────────────┐
┌─────────────────────────┐ │ ┌─────────────────────────────┐ 7,48% │ ОАО "Юридическое лицо 11" │
│Физическое лицо 6 - 1,02%├────────>│ ОАО КБ "Банк" │<────────────────────────────────────────────────┴───────────────────────────┘
│Физическое лицо 7 - 1,5% │ │ └─────────────────────────────┘<───────────────┐ ┌────────────────────────┐
└─────────────────────────┘ /\ /\ /\ /\ /\/\ 10% │ ┌──────────────┐ │ ОАО "Юридическое лицо │
┌─────────────────────┐ │ │<─┐│ │ │ │ └────────────┐ │ │ ОАО │<───────────────┤ 10" (акции находятся в │
│ОАО "Юридическое │ \/ │<┐└│ ┼ ─ ─ ─ ─ ─ ─┼─ ─ ─ ┼ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ │┐ └─┤ "Юридическое │ 100% │ публичном обращении) │
│лицо 12" (контроль и ├───────────────┘ │ │ 23% │ │ 16,5% │└─ >│ лицо 9" │ └────────────────────────┘
│значительное влияние)│ /\ └ ┼ ┼ ─ ─ ─ ─ ─ ─┼─ ─ ─ ┼ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ┐ │ └──────────────┘
└─────────────────────┘ └ ─ ─ ─│─│─ ─ ─ ─ ─┐ │ └──────────┐ │
┌────────────────────┐ │ │ │ │ │ │ │ ┌───────────────────┐ 50% ┌──────────────────────────────┐
│ Акции в публичном │7% │ │ \/ │ │ └────┤ ОАО "Юридическое │<────────┤ ОАО "Юридическое лицо 5" │
│ обращении ├────────────────────┘ │ ┌───────┴──────────┐ │ └ ─ ─ >│ лицо 4" │ /\ └──────────────────────────────┘
└────────────────────┘ │ │ ООО "Юридическое │ │ └───────────────────┘ │ /\ /\
┌──────────────────┘ 30%│ лицо 2" │ │ /\ ┌ ─ ─ ─ ─ ─ ─┴─ ─┐ │ │
┌────────┴───────┐ └──────────────────┘ │ 3,5% │ ЗАО "Юридическое │ │
│ООО "Юридическое│ /\ ┌───────┴──────┐ │ 50% │лицо 8" - │ │ ┌ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ┐ │
│лицо 1" │ │ │ Акционеры- │ │<────┤номинальный │ ЗАО │
└────────────────┘ │ │ миноритарии │ │ держатель │ │ │"Юридическое │ │
/\ 100% │ └──────────────┘ │ └ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─┘ │<─── лицо 6" - ───>│
│ │ │ │ │доверительный│ │
100% │ ┌──────────┴───────────────┐ ┌──────┴───────────┐ 51% │ управляющий │49%
│ │ ОАО "Юридическое лицо 3" │ │ ООО "Юридическое │ │ └ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ┘ │
(─────────┴─────────) └──────────────────────────┘ │ лицо 7" │ │ │
│ Физическое лицо 1 │ /\ /\ └──────────────────┘ │ │
│ (значительное │ │ │ /\ │ ┌─────┴─────┐
│ влияние) │ 60% │ │ 40% 100% │ │ │ Акционеры-│
(───────────────────) │ │ (────┴───────) (─────┴──────) │миноритарии│".
(──────────┴────────) (───┴───────────────) │ Физическое │ │ Физическое │ └───────────┘
│ Физическое лицо 2 │ │ Физическое лицо 3 │ │ лицо 5 │ │ лицо 4 │
│ (значительное ├─ ─┤ (значительное │ (────────────) (────────────)
│ влияние) │ │ влияние) │
(───────────────────) (───────────────────)
супруги
Дополнительные сведения
| Государственные публикаторы: | ВЕСТНИК БАНКА РОССИИ № 73 от 18.12.2009 |
| Рубрики правового классификатора: | 080.000.000 Финансы, 080.110.000 Банковское дело, 080.110.040 Банковское регулирование и контроль |
Вопрос юристу
Поделитесь ссылкой на эту страницу:
