ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КАРТЫ КОМПЛАЕНС-РИСКОВ АДМИНИСТРАЦИИ ГОРОДСКОГО ОКРУГА НАВАШИНСКИЙ



Администрация Навашинского района

АДМИНИСТРАЦИЯ ГОРОДСКОГО ОКРУГА

НАВАШИНСКИЙ НИЖЕГОРОДСКОЙ ОБЛАСТИ

РАСПОРЯЖЕНИЕ

05.10.2020 №428-р

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КАРТЫ КОМПЛАЕНС-РИСКОВ АДМИНИСТРАЦИИ ГОРОДСКОГО ОКРУГА НАВАШИНСКИЙ

В соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 21 декабря 2017 года № 618 «Об основных направлениях государственной политики по развитию конкуренции», в целях исполнения постановления администрации городского округа  Навашинский Нижегородской области от 03 февраля 2020 года № 118 «О создании и организации в администрации городского округа Навашинский Нижегородской области системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольный комплаенс)»:

1. Утвердить прилагаемую карту комплаенс-рисков администрации городского округа Навашинский.

2. Руководителям структурных подразделений администрации городского округа Навашинский на постоянной основе проводить работу по минимизации и устранению комплаенс-рисков администрации  городского округа Навашинский.

3. Организационному отделу администрации городского округа Навашинский обеспечить размещение настоящего распоряжения на официальном сайте органов местного самоуправления городского округа Навашинский в информационно-коммуникационной сети «Интернет».

4. Настоящее распоряжение вступает в силу со дня его подписания.

5. Контроль за исполнением настоящего распоряжения оставляю за собой.

И.о.главы местного самоуправления

Т.А.Берсенева

УТВЕРЖДЕНА

распоряжением администрации

городского округа Навашинский

Нижегородской области

от 05.10.2020 № 428-р

Карта комплаенс-рисков нарушения антимонопольного законодательства

администрации городского округа Навашинский

№

Уровень риска

Описание рисков

Причины возникновения рисков и их оценка

Мероприятия по минимизации и устранению рисков

Наличие (отсутствие)

остаточных рисков

Вероятность повторного

возникновения рисков

1

2

3

4

5

6

7

1.

Низкий

Подготовка ответов на обращения физических и

юридических лиц с нарушением срока, предусмотренного законодательством

Недостаточный уровень внутреннего контроля.

Усиление внутреннего контроля.

Повышение эффективности процесса управления.

Отсутствует

Низкая

2.

Низкий

Разработка и принятие нормативных правовых актов, затрагивающих вопросы инвестиционной и предпринимательской деятельности, вводящих избыточные обязанности, запреты и ограничения для хозяйствующих субъектов

Высокая нагрузка на специалистов

Несвоевременное отслеживание изменений закононодательства

Проведение оценки регулирующего воздействия проектов нормативных правовых актов и экспертизы нормативных правовых актов, затрагивающих вопросы инвестиционной и предпринимательской деятельности.

Отсутствует

Низкая

3.

Незначи-тельный

Разработка и принятие нормативных правовых актов, соглашений и

осуществление действий

(бездействий), которые могут привести к ограничению, устранению  или недопущению конкуренции

Недостаточная координация процесса разработки проекта нормативного правового акта ответственным структурным подразделением.

Ненадлежащий уровень правовой экспертизы и анализа проектов нормативных правовых актов на предмет соответствия нормам антимонопольного законодательства.

Недостаточный уровень внутреннего контроля за соблюдением за соблюдением требований антимонопольного законодательства.

Совершенствование

системы разработки и

согласования проектов

правовых актов.

Мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства.

Анализ проектов правовых актов на наличие риска нарушения антимонопольного законодательства.

Повышение квалификации специалистов в сфере антимонопольного законодательства.

Отсутствует

Низкая

4.

Незначительный

Нарушение  порядка предоставления муниципальных услуг:

- нарушение сроков оказания муниципальных услуг, установленных административным регламентом;

- истребование документов, не предусмотренных действующим законодательством при оказания муниципальных услуг;

- необоснованный отказ в предоставлении муниципальной услуги по основаниям, не предусмотренным действующим законодательством.

Отсутствие достаточной квалификации  у специалистов.

Несоблюдение установленных  процедур

Ненадлежащее  осуществление текущего контроля за предоставлением муниципальных услуг.

Повышение внутреннего контроля за предоставлением муниципальных услуг.

Соблюдение административных регламентов.

Мониторинг актуальности административных регламентов, технологических схем оказания муниципальных услуг.

Мониторинг и анализ выявленных нарушений

Отсутствует

Низкая

5.

Существенный

Нарушение процедуры проведения аукционов (торгов) на право заключения договора аренды (безвозмездного пользования) муниципального имущества.

Отсутствие достаточной квлификации специалистов.

Ошибочное применение специалистами норм антимонопольного и бюджетного законодательства.

Ненадлежайший уровень контроля. 

Повышение уровня квалификации  специалистов.

Мониторинг изменений законодательства в сфере имущественных отношений.

Усиление внутреннего контроля за порядком проведения аукционов (торгов)  и подготовки документации.

Отсутствует

Низкая

6.

Высокий

Нарушения  при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения муниципальных нужд путем утверждения конкурсной, аукционной документации, документации о проведении запроса котировок, запроса предложений, повлекшие нарушение антимонопольного законодательства.

Совершение единой комиссией по осуществлению закупок для нужд муниципальных заказчиков городского округа Навашинский действий, ограничивающих конкуренцию

Недостаточная компетентность сотрудников.

Недостаточный опыт применения законодательства о контрактной системе.

Непринятие мер по исключению конфликта интересов.

Отсутствие или недостаточно

качественная правовая экспертиза.

Контроль за подготовкой конкурсной документации.

Регулярное повышение уровня квалификации сотрудников в сфере закупок, членов комиссии по закупкам.

Мониторинг практики ФАС в целях изучения нарушений по закупкам.

Проведение круглых столов по изменениям законодательства.

Осуществление муниципального финансового контроля

Остаточные риски маловероятны

Низкая