Об утверждении Карты (паспорта) комплаенс-рисков, «Дорожной карты» по снижению комплаенс-рисков, перечня нормативных правовых актов, имеющих риск нарушения антимонопольного законодательства



Об утверждении Карты (паспорта) комплаенс-рисков,

АДМИНИСТРАЦИЯ

ТЕРНЕЙСКОГО МУНИЦИПАЛЬНОГО РАЙОНА

ПРИМОРСКОГО КРАЯ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

07 мая 2020 года                                 пгт. Терней                                               № 271

Об утверждении Карты (паспорта) комплаенс-рисков,
«Дорожной карты» по снижению комплаенс-рисков, перечня нормативных правовых актов, имеющих риск нарушения антимонопольного законодательства

      В целях реализации Указа Президента Российской Федерации от 21.12.2017 № 618 «Об основных направлениях государственной политики по развитию конкуренции»,  в соответствии с Федеральным законом от 06.10.2003 № 131-ФЗ «Об общих принципах организации местного самоуправления в Российской Федерации», на основании Устава Тернейского муниципального района, администрация Тернейского муниципального района

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Утвердить прилагаемые:

       1.1. Карту (паспорт) комплаенс-рисков (приложение № 1);

       1.2. «Дорожную карту» по снижению комплаенс-рисков (приложение № 2);

       1.3. Перечень нормативных правовых актов, имеющих риск нарушения антимонопольного законодательства (приложение № 3).

       2. МКУ «Хозяйственное управление Тернейского района» (Ваткушев) обеспечить:

       2.1. обнародование настоящего муниципального нормативного правового акта путём его размещения на официальном сайте администрации Тернейского муниципального района в информационно- телекоммуникационной сети Интернет и рассылки в МКУ «Центральная районная библиотека» Тернейского муниципального района, в Тернейское отделение КГАУ «МФЦ Приморского края», администрациям городских и сельских поселений, образованных в границах Тернейского муниципального района;

       2.2. опубликование в газете «Вестник Тернея» информационного сообщения о принятии настоящего постановления и способе его обнародования.

       3. Настоящее постановление вступает в силу со дня публикации в газете «Вестник Тернея» информационного сообщения, указанного в пункте 2.2 настоящего постановления.

Глава Тернейского муниципального района                                            С.Н. Наумкин

Приложение №1

УТВЕРЖДЕНА

постановлением администрации Тернейского муниципального района от 07.05.2020 № 271

Карта (паспорт) комплаенс-рисков

№

п/п

Уровень риска

Вид риска (описание)

Причины и условия возникновения (описание)

Общие меры по минимизации и устранению рисков

Наличие (отсутствие) остаточных рисков

Вероятность повторного возникновения рисков

1

Незначительный

Разработка нормативных правовых актов (далее – НПА), регламентирующих деятельность органов местного самоуправления по предоставлению муниципальных услуг

1. Недостаточный уровень внутреннего контроля

2. Недостаточный уровень квалификации специалистов

3. Высокая нагрузка сотрудников

4. Нарушение порядка подготовки и согласования проекта НПА

1. Повышение профессиональной подготовки работников, обучение сотрудников;

2. Повышение эффективности процесса управления

Имеется

Присутствует

2

Высокий

Осуществление закупок товаров, работ, услуг для государственных нужд;

предоставление в пользование государственного имущества, включая земельные участки;

проведение обязательных торгов

1. Недостаточный уровень внутреннего контроля

2. Недостаточный уровень квалификации специалистов

3. Высокая нагрузка сотрудников

4. Наличие конфликта интересов у сотрудника, ответственного за проведение торгов

5. отсутствие внутриведомственных регламентов и правил, определяющих порядок поведения сотрудника, ответственного за проведение торгов, входящего в состав комиссии

6. несоблюдение требований законодательства Российской Федерации о контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд, а также иных актов, регулирующих порядок проведения торгов

1. Повышение профессиональной подготовки работников, обучение сотрудников;

2. Повышение эффективности процесса управления

3. проведение мероприятий по предотвращению конфликта интересов у работника (не включение работника в состав комиссии и т.п.);

4. доведение до сведения работников правовых позиций ФАС России и судебной практики;

5. Контроль процесса подготовки закупочной документации (документации по торгам) на стадии согласования

Имеется

Присутствует

3

Высокий

Предоставление преференций

1. Недостаточный уровень внутреннего контроля

2. Недостаточный уровень квалификации специалистов

3. Наличие конфликта интересов

4. Несоблюдение требований Закона о защите конкуренции

1. Повышение профессиональной подготовки работников, обучение сотрудников;

2. Повышение эффективности процесса управления

3. Проведение мероприятий по предотвращению конфликта интересов у работника (не включение работника в состав комиссии и т.п.);

4. Доведение до сведения работников правовых позиций ФАС России и его территориальных органов и судебной практики;

Имеется

Присутствует

4

Высокий

Обеспечение работы совещательных органов, комиссий, принимающих решения (рекомендации) о предоставлении государственной поддержки;

проведение конкурсов на получение грантов, субсидий

1. Недостаточный уровень внутреннего контроля

2. Недостаточный уровень квалификации специалистов

3. Наличие конфликта интересов

4. Отсутствие внутриведомственных регламентов и правил, определяющих порядок поведения сотрудника, ответственного за проведение торгов, входящего в состав комиссии

1. Повышение профессиональной подготовки работников, обучение сотрудников;

2. Повышение эффективности процесса управления

3. Проведение мероприятий по предотвращению конфликта интересов у работника (не включение работника в состав комиссии и т.п.);

Имеется

Присутствует

5

Незначительный

Создание и курирование подведомственных учреждений

1. Недостаточный уровень внутреннего контроля

2. Недостаточный уровень квалификации специалистов

3. Несоблюдение требований действующего законодательства, в том числе Закона о некоммерческих организациях, БК РФ и т.д.

1. Повышение профессиональной подготовки работников, обучение сотрудников;

2. Повышение эффективности процесса управления

3. Доведение до сведения работников правовых позиций ФАС России и его территориальных органов и судебной практики;

Имеется

Присутствует

6

Незначительный

Нарушение порядка предоставления муниципальной услуги, которое может привести к ограничению, устранению и недопущению конкуренции (например, запрос дополнительных документов, нарушение сроков предоставления муниципальной услуги и т.д.)

1. Недостаточный уровень внутреннего контроля

2. Недостаточный уровень квалификации специалистов

3. Высокая нагрузка сотрудников

4. Наличие конфликта интересов

5. Отсутствие регламента предоставления конкретной муниципальной услуги

6. Ослабление контроля за предоставлением муниципальной услуги

1. Повышение профессиональной подготовки работников, обучение сотрудников;

2. Повышение эффективности процесса управления

3. Проведение мероприятий по предотвращению конфликта интересов у работника (не включение работника в состав комиссии и т.п.);

4. Осуществление текущего контроля предоставления муниципальной услуги

5. Совершенствование механизмов контроля

6. Разработка НПА, регламентирующих порядок предоставления определенной муниципальной услуги

Имеется

Присутствует

7

Существенный

Необоснованный отказ в предоставлении муниципальной услуги

1. Недостаточный уровень внутреннего контроля

2. Недостаточный уровень квалификации специалистов

3. Высокая нагрузка сотрудников

4. Наличие конфликта интересов

5. Ослабление контроля за предоставлением муниципальной услуги

1. Повышение профессиональной подготовки работников, обучение сотрудников;

2. Повышение эффективности процесса управления

3. Осуществление текущего контроля предоставления муниципальной услуги

4. Проведение мероприятий по предотвращению конфликта интересов у работника

Имеется

Присутствует

8

Высокий

Заключение антиконкурентного соглашения, в том числе на торгах

1. Наличие конфликта интересов у сотрудника, ответственного за проведение торгов;

2. Отсутствие внутриведомственных регламентов и правил, определяющих порядок поведения сотрудника

- доведение до сведения работников правовых позиций ФАС России и территориальных органов и судебной практики;

- проведение мероприятий по предотвращению конфликта интересов у работника

Имеется

Присутствует

Приложение № 2

УТВЕРЖДЕНА

постановлением администрации Тернейского муниципального района от 07.05.2020 № 271

«Дорожная карта» по снижению комплаенс-рисков

Комплаенс -риск

Мероприятия по минимизации и устранению комплаенс-риска

Ответственный

исполнитель

Срок

исполнения

мероприятий

Ожидаемый

результат

Принятие муниципальных правовых актов, положения которых привели или могут привести к недопущению, ограничению или устранению конкуренции

- повышение квалификации сотрудников, ответственных за подготовку муниципальных правовых актов;

- анализ проектов муниципальных правовых актов на соответствие требованиям антимонопольного законодательства

Руководитель

соответствующего

структурного

подразделения

администрации Тернейского муниципального района

Постоянно

Минимизация рисков за счет повышения уровня компетенции сотрудников при подготовке проектов муниципальных правовых актов

Нарушение установленного законодательством порядка предоставления муниципального имущества в аренду, безвозмездное пользование (передача имущества без торгов, нарушение порядка проведения торгов)

-повышение квалификации сотрудников, ответственных за

предоставления муниципального имущества в аренду, безвозмездное пользование;

-повышение эффективности

управления

Руководитель

соответствующего

структурного

подразделения

администрации Тернейского муниципального района

Постоянно

Минимизация рисков нарушений за счет повышения уровня компетенции сотрудников и повышения уровня контроля со стороны руководителя

Создание

необоснованных преимуществ юридическим и физическим лицам при предоставлении муниципальных преференций, проведении конкурсов на получение грантов, субсидий

- распределение полномочий по рассмотрению проектов с привлечением широкого круга экспертов (рабочие группы, коллегиальные органы);

- повышения квалификации сотрудников Администрации города, ответственных за рассмотрение проектов (программы самообразования и повышения квалификации)

Руководитель

соответствующего

структурного

подразделения

администрации Тернейского муниципального района

При

предоставлении муниципальных преференций, проведении конкурсов на получение грантов, субсидий

Минимизация рисков за счет наращивания компетенций и привлечения экспертов

Нарушение порядка определения победителя или победителей торгов, запроса котировок, запроса предложений

-повышение квалификации сотрудников, ответственных за

проведение закупок;

-контроль за соблюдением требований законодательства в сфере закупок

Руководитель

соответствующего

структурного

подразделения

администрации Тернейского муниципального района

Постоянно

Минимизация рисков за счет повышения уровня компетенций сотрудников, ответственных за проведение закупок; повышение уровня контроля со стороны руководителя

Не предусмотренное федеральными законами или иными нормативными правовыми актами ограничение доступа к участию в торгах, запросе котировок, запросе предложений;

Установление непредусмотренных законодательством Российской Федерации требований к товарам или хозяйствующим субъектам

Ограничение конкуренции между участниками торгов, участниками запроса котировок, участниками запроса предложений путем включения в состав лотов товаров, работ, услуг, технологически и функционально не связанных с товарами, работами, услугами, поставки, выполнение, оказание которых являются предметом торгов, запроса котировок, запроса предложений

Приложение № 3

УТВЕРЖДЕН

постановлением администрации Тернейского муниципального района от 07.05.2020 № 271

Перечень нормативных правовых актов, имеющих риск нарушения антимонопольного законодательства

№

п/п

Реквизиты и наименование НПА

Норма антимонопольного законодательства, которая может иметь риск нарушения

Соответствие (несоответствие) нормативного правого акта такой норме антимонопольного законодательства

1

2

3

4

1

   Постановление администрации Тернейского муниципального района от 18.12.2015 № 438 «Об утверждении Положения о порядке осуществления контроля за соблюдением законодательства Российской Федерации и иных нормативных правовых актов о контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд»

ст. 15

Федерального закона

от 26.07.2006 № 135-ФЗ                     «О защите конкуренции»

соответствие

2

   Постановление администрации Тернейского муниципального района от 04.03.2020 № 120 «Об утверждении положения о контрактной службе  администрации Тернейского муниципального района»

ст. 15, ст. 17

Федерального  закона

от 26.07.2006 № 135-ФЗ                     «О защите конкуренции»

соответствие

3

   Постановление администрации Тернейского муниципального района от 04.03.2020 № 120 «Об утверждении Порядка предоставления субсидий  из бюджета Тернейского муниципального района на возмещение недополученных доходов в связи с обеспечением населения Тернейского муниципального района твёрдым топливом (дровами)»

ст. 15

Федерального закона

от 26.07.2006 № 135-ФЗ                     «О защите конкуренции»

соответствие

4

Решение Думы Тернейского муниципального района Приморского края от 24.11.2015 № 300 "Об утверждении Порядка управления, владения и распоряжения объектами муниципальной собственности в Тернейском муниципальном районе"

ст. 15

Федерального закона

от 26.07.2006 № 135-ФЗ                     «О защите конкуренции»

соответствие

5

Постановление администрации Тернейского муниципального района от 17.02.2020 № 83 «Об утверждении Положения о концессионных соглашениях в отношении муниципального имущества Тернейского муниципального района»

ст. 15

Федерального закона

от 26.07.2006 № 135-ФЗ                     «О защите конкуренции»

соответствие