Основная информация
Дата опубликования: | 07 июня 2002г. |
Номер документа: | 3579 |
Текущая редакция: | 2 |
Статус нормативности: | Нормативный |
Принявший орган: | ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ |
Раздел на сайте: | Нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти |
Тип документа: | Постановления |
Бесплатная консультация
У вас есть вопросы по содержанию или применению нормативно-правового акта, закона, решения суда? Наша команда юристов готова дать бесплатную консультацию. Звоните по телефонам:Федеральный номер (звонок бесплатный): 8 (800) 555-67-55 доб. 732Москва и Московская область: 8 (499) 350-55-06 доб. 192Санкт-Петербург и Ленинградская область: 8 (812) 309-06-71 доб. 749
Текущая редакция документа
В0201892В0304235
В200201892
ОПУБЛИКОВАНО:
РОССИЙСКАЯ ГАЗЕТА, 24.07.2002, N 134 (3002), СТР. 15
БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ, 05.08.2002, N 31, СТР. 153
ВЕСТНИК ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ, 07.08.2002, N 7(68), СТР. 106
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 16.07.2002 ПОД N 3579
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
07.06.2002 N 18/ПС
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ
О ТРЕБОВАНИЯХ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К ОРГАНИЗАТОРАМ
ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, УТВЕРЖДЕННОЕ
ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО
РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 4 ЯНВАРЯ
2002 ГОДА N 1-ПС; НГР:В0200414
<Утрачивает силу с 27 марта 2004 г.: постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26 декабря 2003 г. N 03-54/пс; НГР:В0304235>
В соответствии с пунктами 3, 4, 13, 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"; НГР:Р9601907 (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996 год, N 17, ст.1918), с изменениями и дополнениями, внесенными Федеральным законом от 26 ноября 1998 года N 182-ФЗ "О внесении изменения и дополнения в статью 43 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"; НГР:Р9805699 (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998 год, N 48, ст.5857), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Внести в Положение о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное постановлением ФКЦБ России от 04.01.2002 N 1-пс "Об утверждении положения о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг"; НГР:В0200414, зарегистрированное в Минюсте РФ 21 марта 2002 года под номером 3319 (далее - Положение), следующие изменения и дополнения:
раздел 2 дополнить пунктом 2.9 следующего содержания:
"2.9. Согласованию с Федеральной комиссией подлежат следующие документы организатора торговли, а также изменения и дополнения к ним:
Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;
Методика расчета сводных индексов;
Правила допуска к обращению и исключения из обращения через организатора торговли ценных бумаг и финансовых инструментов;
Порядок хранения и защиты информации;
Порядок раскрытия информации;
Положение о дисциплинарной комиссии организатора торговли.
В случае внесения организатором торговли изменений и дополнений в указанные в настоящем пункте документы, в Федеральную комиссию представляются:
новая редакция документа с внесенными в нее изменениями и (или) дополнениями (в двух экземплярах);
текст поправок с указанием вносимых изменений (дополнений), и обоснованием необходимости внесения таких изменений и (или) дополнений.
Представленные на согласование в ФКЦБ России документы должны содержать отметку об утверждении данных документов в установленном организатором торговли порядке и быть заверены руководителем или иным уполномоченным лицом организатора торговли, печатью организатора торговли либо засвидетельствованы в установленном порядке. Каждый документ, занимающий более одного листа, должен быть прошит, его листы пронумерованы.
ФКЦБ России рассматривает представленные документы с внесенными в них изменениями и дополнениями в срок, не превышающий 30 дней с даты их представления.
Основаниями для отказа в согласовании документов является несоответствие их положений требованиям законодательства Российской Федерации и нормативным правовым актам ФКЦБ России.
ФКЦБ России направляет организатору торговли один экземпляр документов или их новой редакции с отметкой о согласовании или письменное уведомление об отказе в согласовании с указанием причин такого отказа не позднее 7 дней после принятия соответствующего решения".
пункт 3.3.1 Положения дополнить словами: "в том числе инвестиционными паями.";
дополнить раздел 5 Положения:
пунктом 5.3.4 следующего содержания:
"5.3.4. Управляющей компанией паевого инвестиционного фонда соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов Федеральной комиссии.";
пункт 5.4.2 после слов: "обыкновенных именных акций эмитента" дополнить словами: "(на включение в котировальные листы "А" облигаций требования данного пункта не распространяются)."
пунктом 5.4.5 следующего содержания:
"5.4.5. Расчетная стоимость всех инвестиционных паев, выпущенных управляющей компанией паевого инвестиционного фонда (далее - управляющая компания), должна составлять - не менее 3 млн. руб.";
пункт 5.5.4 Положения после слов: "для облигаций - не менее 400 тыс. руб." дополнить словами: "для инвестиционных паев - не менее 200 тыс. руб.";
пункт 5.6.4 Положения после слов: "для облигаций - не менее 200 тыс. руб." дополнить словами: "для инвестиционных паев - не менее 100 тыс. руб.";
пункт 5.7.1 Положения после слов: "для облигаций - не менее 100 тыс. руб." дополнить словами: "для инвестиционных паев - не менее 50 тыс. руб.";
в пункте 5.11 Положения:
абзац первый после слов "только по заявлению эмитента ценных бумаг" дополнить словами "либо управляющей компании, осуществившей выпуск инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда";
абзац второй после слов: "по заявлению эмитента указанных ценных бумаг" дополнить словами: "либо управляющей компании, осуществившей выпуск инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда";
пункт 5.12 Положения после слов: "эмитента ценных бумаг" дополнить словами "либо управляющую компанию, осуществившую выпуск инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда";
в пункте 6.3.1 Положения:
в абзаце шестом и седьмом слова "по безадресным заявкам" исключить.
пункт 6.6 Положения после слов: "с ценными бумагами, включенными в котировальные листы" дополнить словами "через организатора торговли, соответствующего требованиям пункта 2.1 Положения";
пункт 6.7 Положения дополнить абзацем следующего содержания:
"сделки, совершенные через организатора торговли, не соответствующего требованиям пункта 2.1 Положения";
в пункте 10.3 слова "ценным бумагам" заменить словом "акциям";
дополнить раздел 10 пунктом 10.5 следующего содержания:
"10.5. Организатор торговли обязан приостановить торги не менее чем на 1 час в случаях:
снижения сводного индекса открытия по сравнению со сводным индексом закрытия предыдущего дня более чем на 12%;
снижения текущего сводного индекса более чем на 8% по сравнению со сводным индексом открытия текущего дня;
повышения сводного индекса открытия по сравнению со сводным индексом закрытия предыдущего дня более чем на 12%;
повышения текущего сводного индекса по сравнению со сводным индексом открытия текущего дня более чем на 8%.";
считать пункт 10.5 Положения пунктом 10.6, в котором абзацы шестой, седьмой, восьмой и девятый исключить";
пункт 10.6 Положения считать пунктом 10.7 и изложить в следующей редакции:
"10.7. Организатор торговли обязан приостановить торги по ценной бумаге конкретного выпуска, включенного в котировальный лист "А", не менее чем на 1 час в случаях:
снижения цены открытия по сравнению с ценой закрытия предыдущего дня по данной ценной бумаге более чем на 15%;
снижения текущего значения цены ценной бумаги, рассчитанной за последний час торгов, по сравнению с ценой открытия текущего дня более чем на 10%;
повышения цены открытия по сравнению с ценой закрытия предыдущего дня по данной ценной бумаге более чем на 15%;
повышения текущего значения цены ценной бумаги, рассчитанной за последний час торгов, по сравнению с ценой открытия текущего дня более чем на 10%.";
пункт 10.7 Положения считать пунктом 10.11;
дополнить Положение пунктами 10.8-10.10 следующего содержания:
"10.8. Организатор торговли обязан остановить торги по ценной бумаге конкретного выпуска, включенного в котировальный лист "А", в случаях:
снижения цены открытия по сравнению с ценой закрытия предыдущего дня по данной ценной бумаге более чем на 25%;
снижения текущего значения цены ценной бумаги, рассчитанной за последний час торгов, по сравнению с ценой открытия текущего дня более чем на 15%;
повышения цены открытия по сравнению с ценой закрытия предыдущего дня по данной ценной бумаге более чем на 25%;
повышения текущего значения цены ценной бумаги, рассчитанной за последний час торгов, по сравнению с ценой открытия текущего дня более чем на 15%.
10.9. Торги в указанном в пункте 10.6 случае возобновляются только на основании распоряжения Федеральной комиссии.
Торги по ценной бумаге конкретного выпуска в указанном в пункте 10.8 случае возобновляются только на основании распоряжения Федеральной комиссии.
10.10. Организатор торговли в указанных в пунктах 10.5-10.8 случаях обязан незамедлительно после наступления указанных событий предоставить в Федеральную комиссию сообщение о факте остановки торгов, включающее:
информацию о причинах остановки торгов;
меры, которые предполагается принять в связи с возникшей ситуацией;
предложения по порядку и срокам возобновления торгов.".
Председатель
И.В. Костиков
[введено: 24.07.2002 оператор НЦПИ - Батунина М.А.]
[проверено: 25.07.2002 редактор НЦПИ - Вендер О.А.]
[ТРТ: 19.03.2004 юрист НЦПИ - Городничая Н.Н.]
В0201892В0304235
В200201892
ОПУБЛИКОВАНО:
РОССИЙСКАЯ ГАЗЕТА, 24.07.2002, N 134 (3002), СТР. 15
БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ, 05.08.2002, N 31, СТР. 153
ВЕСТНИК ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ, 07.08.2002, N 7(68), СТР. 106
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 16.07.2002 ПОД N 3579
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
07.06.2002 N 18/ПС
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ
О ТРЕБОВАНИЯХ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К ОРГАНИЗАТОРАМ
ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, УТВЕРЖДЕННОЕ
ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО
РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 4 ЯНВАРЯ
2002 ГОДА N 1-ПС; НГР:В0200414
<Утрачивает силу с 27 марта 2004 г.: постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26 декабря 2003 г. N 03-54/пс; НГР:В0304235>
В соответствии с пунктами 3, 4, 13, 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"; НГР:Р9601907 (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996 год, N 17, ст.1918), с изменениями и дополнениями, внесенными Федеральным законом от 26 ноября 1998 года N 182-ФЗ "О внесении изменения и дополнения в статью 43 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"; НГР:Р9805699 (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998 год, N 48, ст.5857), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Внести в Положение о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное постановлением ФКЦБ России от 04.01.2002 N 1-пс "Об утверждении положения о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг"; НГР:В0200414, зарегистрированное в Минюсте РФ 21 марта 2002 года под номером 3319 (далее - Положение), следующие изменения и дополнения:
раздел 2 дополнить пунктом 2.9 следующего содержания:
"2.9. Согласованию с Федеральной комиссией подлежат следующие документы организатора торговли, а также изменения и дополнения к ним:
Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;
Методика расчета сводных индексов;
Правила допуска к обращению и исключения из обращения через организатора торговли ценных бумаг и финансовых инструментов;
Порядок хранения и защиты информации;
Порядок раскрытия информации;
Положение о дисциплинарной комиссии организатора торговли.
В случае внесения организатором торговли изменений и дополнений в указанные в настоящем пункте документы, в Федеральную комиссию представляются:
новая редакция документа с внесенными в нее изменениями и (или) дополнениями (в двух экземплярах);
текст поправок с указанием вносимых изменений (дополнений), и обоснованием необходимости внесения таких изменений и (или) дополнений.
Представленные на согласование в ФКЦБ России документы должны содержать отметку об утверждении данных документов в установленном организатором торговли порядке и быть заверены руководителем или иным уполномоченным лицом организатора торговли, печатью организатора торговли либо засвидетельствованы в установленном порядке. Каждый документ, занимающий более одного листа, должен быть прошит, его листы пронумерованы.
ФКЦБ России рассматривает представленные документы с внесенными в них изменениями и дополнениями в срок, не превышающий 30 дней с даты их представления.
Основаниями для отказа в согласовании документов является несоответствие их положений требованиям законодательства Российской Федерации и нормативным правовым актам ФКЦБ России.
ФКЦБ России направляет организатору торговли один экземпляр документов или их новой редакции с отметкой о согласовании или письменное уведомление об отказе в согласовании с указанием причин такого отказа не позднее 7 дней после принятия соответствующего решения".
пункт 3.3.1 Положения дополнить словами: "в том числе инвестиционными паями.";
дополнить раздел 5 Положения:
пунктом 5.3.4 следующего содержания:
"5.3.4. Управляющей компанией паевого инвестиционного фонда соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов Федеральной комиссии.";
пункт 5.4.2 после слов: "обыкновенных именных акций эмитента" дополнить словами: "(на включение в котировальные листы "А" облигаций требования данного пункта не распространяются)."
пунктом 5.4.5 следующего содержания:
"5.4.5. Расчетная стоимость всех инвестиционных паев, выпущенных управляющей компанией паевого инвестиционного фонда (далее - управляющая компания), должна составлять - не менее 3 млн. руб.";
пункт 5.5.4 Положения после слов: "для облигаций - не менее 400 тыс. руб." дополнить словами: "для инвестиционных паев - не менее 200 тыс. руб.";
пункт 5.6.4 Положения после слов: "для облигаций - не менее 200 тыс. руб." дополнить словами: "для инвестиционных паев - не менее 100 тыс. руб.";
пункт 5.7.1 Положения после слов: "для облигаций - не менее 100 тыс. руб." дополнить словами: "для инвестиционных паев - не менее 50 тыс. руб.";
в пункте 5.11 Положения:
абзац первый после слов "только по заявлению эмитента ценных бумаг" дополнить словами "либо управляющей компании, осуществившей выпуск инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда";
абзац второй после слов: "по заявлению эмитента указанных ценных бумаг" дополнить словами: "либо управляющей компании, осуществившей выпуск инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда";
пункт 5.12 Положения после слов: "эмитента ценных бумаг" дополнить словами "либо управляющую компанию, осуществившую выпуск инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда";
в пункте 6.3.1 Положения:
в абзаце шестом и седьмом слова "по безадресным заявкам" исключить.
пункт 6.6 Положения после слов: "с ценными бумагами, включенными в котировальные листы" дополнить словами "через организатора торговли, соответствующего требованиям пункта 2.1 Положения";
пункт 6.7 Положения дополнить абзацем следующего содержания:
"сделки, совершенные через организатора торговли, не соответствующего требованиям пункта 2.1 Положения";
в пункте 10.3 слова "ценным бумагам" заменить словом "акциям";
дополнить раздел 10 пунктом 10.5 следующего содержания:
"10.5. Организатор торговли обязан приостановить торги не менее чем на 1 час в случаях:
снижения сводного индекса открытия по сравнению со сводным индексом закрытия предыдущего дня более чем на 12%;
снижения текущего сводного индекса более чем на 8% по сравнению со сводным индексом открытия текущего дня;
повышения сводного индекса открытия по сравнению со сводным индексом закрытия предыдущего дня более чем на 12%;
повышения текущего сводного индекса по сравнению со сводным индексом открытия текущего дня более чем на 8%.";
считать пункт 10.5 Положения пунктом 10.6, в котором абзацы шестой, седьмой, восьмой и девятый исключить";
пункт 10.6 Положения считать пунктом 10.7 и изложить в следующей редакции:
"10.7. Организатор торговли обязан приостановить торги по ценной бумаге конкретного выпуска, включенного в котировальный лист "А", не менее чем на 1 час в случаях:
снижения цены открытия по сравнению с ценой закрытия предыдущего дня по данной ценной бумаге более чем на 15%;
снижения текущего значения цены ценной бумаги, рассчитанной за последний час торгов, по сравнению с ценой открытия текущего дня более чем на 10%;
повышения цены открытия по сравнению с ценой закрытия предыдущего дня по данной ценной бумаге более чем на 15%;
повышения текущего значения цены ценной бумаги, рассчитанной за последний час торгов, по сравнению с ценой открытия текущего дня более чем на 10%.";
пункт 10.7 Положения считать пунктом 10.11;
дополнить Положение пунктами 10.8-10.10 следующего содержания:
"10.8. Организатор торговли обязан остановить торги по ценной бумаге конкретного выпуска, включенного в котировальный лист "А", в случаях:
снижения цены открытия по сравнению с ценой закрытия предыдущего дня по данной ценной бумаге более чем на 25%;
снижения текущего значения цены ценной бумаги, рассчитанной за последний час торгов, по сравнению с ценой открытия текущего дня более чем на 15%;
повышения цены открытия по сравнению с ценой закрытия предыдущего дня по данной ценной бумаге более чем на 25%;
повышения текущего значения цены ценной бумаги, рассчитанной за последний час торгов, по сравнению с ценой открытия текущего дня более чем на 15%.
10.9. Торги в указанном в пункте 10.6 случае возобновляются только на основании распоряжения Федеральной комиссии.
Торги по ценной бумаге конкретного выпуска в указанном в пункте 10.8 случае возобновляются только на основании распоряжения Федеральной комиссии.
10.10. Организатор торговли в указанных в пунктах 10.5-10.8 случаях обязан незамедлительно после наступления указанных событий предоставить в Федеральную комиссию сообщение о факте остановки торгов, включающее:
информацию о причинах остановки торгов;
меры, которые предполагается принять в связи с возникшей ситуацией;
предложения по порядку и срокам возобновления торгов.".
Председатель
И.В. Костиков
[введено: 24.07.2002 оператор НЦПИ - Батунина М.А.]
[проверено: 25.07.2002 редактор НЦПИ - Вендер О.А.]
[ТРТ: 19.03.2004 юрист НЦПИ - Городничая Н.Н.]
Дополнительные сведения
Государственные публикаторы: | ВЕСТНИК ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ № 7(68) от 07.08.2002 Стр. 106, БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ № 31 от 05.08.2002 Стр. 153, РОССИЙСКАЯ ГАЗЕТА № 134 (3002) от 24.07.2002 Стр. 15 |
Рубрики правового классификатора: | 080.000.000 Финансы, 080.120.000 Ценные бумаги. Рынок ценных бумаг, 080.120.020 Общие положения рынка ценных бумаг |
Вопрос юристу
Поделитесь ссылкой на эту страницу: