ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМ ПРОВЕРОЧНЫХ ЛИСТОВ (СПИСКА КОНТРОЛЬНЫХ ВОПРОСОВ)



ДЕПАРТАМЕНТ ПРОМЫШЛЕННОЙ И СЕЛЬСКОХОЗЯЙСТВЕННОЙ ПОЛИТИКИ ЧУКОТСКОГО АВТОНОМНОГО ОКРУГА

ПРИКАЗ

от 3 мая 2018 года №27

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМ ПРОВЕРОЧНЫХ ЛИСТОВ (СПИСКА КОНТРОЛЬНЫХ ВОПРОСОВ)

В соответствии с частью 11.3 статьи 9 Федерального закона от 26 декабря 2008 года № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», постановлением Правительства Российской Федерации от 13.02.2017 № 177 «Об утверждении общих требований к разработке и утверждению проверочных листов (список контрольных вопросов)»,

ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить:

форму проверочного листа (списка контрольных вопросов) по проверке исполнения лицензионных требований при осуществлении лицензионного контроля за деятельностью в сфере заготовки, хранения, переработки и реализации лома черных металлов, цветных металлов на территории Чукотского автономного округа на вид работ: заготовка, хранение, переработка и реализации лома черных металлов согласно приложению 1 к настоящему приказу;

форму проверочного листа (списка контрольных вопросов) по проверке исполнения лицензионных требований при осуществлении лицензионного контроля за деятельностью в сфере заготовки, хранения, переработки и реализации лома черных металлов, цветных металлов на территории Чукотского автономного округа на вид работ: заготовка, хранение, переработка и реализации лома цветных металлов согласно приложению 2 к настоящему приказу.

2. Должностным лицам отдела природопользования и государственной экологической экспертизы Комитета природопользования и охраны окружающей среды при проведении плановых проверок использовать проверочные листы (списки контрольных вопросов).

3. Настоящий приказ вступает в силу с 1 июля 2018 года.

4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на Комитет природопользования и охраны окружающей среды (Сафонова О.А.).

Начальник Департамента

Л.А. Николаев

Приложение 1

к приказу Департамента промышленной

и сельскохозяйственной политики

Чукотского автономного округа

от 3 мая 2018 года № 27

Форма проверочного листа (списка контрольных вопросов)

по проверке исполнения лицензионных требований при осуществлении лицензионного контроля за деятельностью в сфере заготовки, хранения, переработки и реализации лома черных металлов, цветных металлов на территории Чукотского автономного округа:

на вид работ: заготовка, хранение, переработка и реализации лома черных металлов

Настоящая Форма проверочного листа (списка контрольных вопросов) (далее – проверочный лист) при проведении плановых проверок, проводимых в отношении юридических лиц или индивидуальных предпринимателей, являющихся лицензиатами, и подлежащих лицензионному контролю за деятельностью в сфере заготовки, хранения, переработки и реализации лома черных металлов, цветных металлов на территории Чукотского автономного округа.

Предмет плановой проверки юридического лица или индивидуального предпринимателя ограничивается обязательными требованиями, изложенными в форме проверочного листа.

Вид лицензионного контроля:

Лицензионный контроль за деятельностью в сфере заготовки, хранения, переработки и реализации лома черных металлов, цветных металлов на территории Чукотского автономного округа

Наименование органа лицензионного контроля:

Департамент промышленной и сельскохозяйственной политики Чукотского автономного округа Комитет природопользования и охраны окружающей среды

Реквизиты правового акта об утверждении формы проверочного листа (списка контрольных вопросов):

приказ Департамент промышленной и сельскохозяйственной политики Чукотского автономного округа от №

Наименование юридического лица; фамилия, имя, отчество (если имеется) индивидуального предпринимателя:

Вид (виды) деятельности юридического лица, индивидуального предпринимателя:

Место проведения плановой проверки с заполнением проверочного листа и (или) указание на используемые юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем производственные объекты:

Распоряжение о проведении плановой проверки:

Учетный номер проверки в Едином реестре проверок:

Фамилия, имя, отчество (если имеется) руководителя юридического лица или уполномоченного представителя, индивидуального предпринимателя, присутствовавшего при проведении мероприятий по проверке, контактный телефон:

Должность, фамилия и инициалы должностных лиц органа лицензионного контроля, проводящих плановую проверку и заполняющих проверочный лист:

Реквизиты нормативных правовых актов, которыми установлены обязательные требования:

Федеральный закон от 4 мая 2011 года № 99-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» (далее – ФЗ-99);

Постановление Правительства Российской Федерации от 12.12.2012 № 1287 «О лицензировании деятельности по заготовке, хранению, переработке и реализации лома черных и цветных металлов» (далее – № 1287);

Постановление Правительства Российской Федерации от 11.05.2001 № 369 «Об утверждении Правил обращения с ломом и отходами черных металлов и их отчуждения» (далее – № 369).

Перечень вопросов, отражающих содержание обязательных требований, и ответы на вопросы, которые однозначно свидетельствуют о соблюдении или несоблюдении юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем обязательных требований, составляющих предмет проверки в соответствии с приказом о проведении плановой проверки

№ п/п

Вопросы, отражающие содержание обязательных требований

Структурные элементы нормативного правового акта

Ответы на вопросы

Примечание

да

нет

не относится*

1

2

3

4

5

6

7

Вид выполняемых работ: заготовка, хранение, переработка и реализация лома черных металлов

1. Территория объекта. Земельный участок, здания, строения, сооружения и помещения на объекте

1

Имеются ли в наличии у лицензиата необходимые для осуществления лицензируемой деятельности земельные участки

а) п.5

№ 1287

2

Имеются ли в наличии у лицензиата необходимые для осуществления лицензируемой деятельности здания, строения, сооружения и помещения (единая обособленная часть здания, строения, сооружения и помещения)

а) п.5

№ 1287

3

Принадлежат ли лицензиату на законном основании земельные участки, права на которые не зарегистрированы в Едином государственном реестре прав на недвижимое имущество и сделок с ним

а) п.5

№ 1287

1. Договор аренды (субаренды) с ЮЛ или ИП, ФЛ на земельные участки, здания, строения, сооружения и помещения, заключенный на срок не более 1 года.

2. Договора купли-продажи, дарения, свидетельство о праве на наследство, решение суда и т.д.

4

Принадлежат ли лицензиату на законном основании здания, строения, сооружения и помещения (единая обособленная часть здания, строения, сооружения и помещения), права на которые не зарегистрированы в Едином государственном реестре прав на недвижимое имущество и сделок с ним

а) п.5

№ 1287

5

Имеется ли на объекте площадка с твердым (асфальтовым, бетонным) покрытием, предназначенная для хранения лома и отходов черных металлов

пп.в) п. 8(1)

№ 369

2. Технические средства и оборудование, техническая документация на объекте

6

Имеется ли не менее чем на одном из объектов в пределах территории Чукотского АО: пресс для пакетирования лома черных металлов (с усилием прессования не менее 2500 кН), либо пресс-ножницы (с усилием реза не менее 3000 кН), либо установка для дробления и сортировки легковесного лома (с мощностью привода не менее 495 кВт)

пп.г) п. 8(1)

№ 369

- имеется ли паспорт (формуляр) оборудования

пп.а) п.5

№ 1287

пп.в) п.5 №369

- имеется ли инструкция по эксплуатации (техническое описание) оборудования

пп.а) п.5

№ 1287

пп.в) п.5 № 369

- принадлежит ли лицензиату оборудование на праве собственности

пп.а) п.5

№ 1287

1.Договор купли-продажи.

2.Товарная накладная.

3.Товарный чек на приобретение оборудования ФЛ, авансовый отчет ФЛ, бухгалтерские документы о постановке на учет оборудования.

- принадлежит ли лицензиату оборудование на ином законном основании

пп.а) п.5

№ 1287

Договор аренды (субаренды)

7

Имеется ли не менее чем на одном из объектов в пределах территории Чукотского АО:

оборудование для сортировки или измельчения стружки

пп.г) п. 8(1)

№ 369

- имеется ли паспорт (формуляр) оборудования

пп.а) п.5

№ 1287

пп.в) п.5 № 369

- имеется ли инструкция по эксплуатации (техническое описание) оборудования

пп.а) п.5

№ 1287

пп.в) п.5 № 369

- принадлежит ли лицензиату оборудование на праве собственности

пп.а) п.5

№ 1287

1.Договор купли-продажи.

2.Товарная накладная.

3.Товарный чек на приобретение оборудования ФЛ, авансовый отчет ФЛ, бухгалтерские документы о постановке на учет оборудования.

- принадлежит ли лицензиату оборудование на ином законном основании

пп.а) п.5

№ 1287

Договор аренды(субаренды)

8

Имеется ли на каждом объекте оборудование для проведения радиационного контроля лома и отходов черных металлов

пп.в) п. 8(1)

№ 369

- имеется ли паспорт (формуляр) оборудования

пп.а) п.5

№ 1287

пп.в) п.5 № 369

- имеется ли инструкция по эксплуатации (техническое описание) оборудования

пп.а) п.5

№ 1287

пп.в) п.5 № 369

- имеются ли документы о проведении поверки

пп.в) п.5 № 369

- принадлежит ли лицензиату оборудование на праве собственности

пп.а) п.5

№ 1287

1.Договор купли-продажи.

2.Товарная накладная.

3.Товарный чек на приобретение оборудования ФЛ, авансовый отчет ФЛ, бухгалтерские документы о постановке на учет оборудования.

- принадлежит ли лицензиату оборудование на ином законном основании

пп.а) п.5

№ 1287

9

Имеется ли на каждом объекте возможность взвешивания лома и отходов черных металлов

п.6 № 369

- имеется ли паспорт (формуляр) оборудования

пп.а) п.5

№ 1287

пп.в) п.5 № 369

- имеется ли инструкция по эксплуатации (техническое описание) оборудования

пп.а) п.5

№ 1287

пп.в) п.5 № 369

- имеются ли документы о проведении поверки

пп.в) п.5 № 369

- принадлежит ли лицензиату оборудование на праве собственности

пп.а) п.5

№ 1287

1.Договор купли-продажи.

2.Товарная накладная.

3.Товарный чек на приобретение оборудования ФЛ, авансовый отчет ФЛ, бухгалтерские документы о постановке на учет оборудования.

- принадлежит ли лицензиату оборудование на ином законном основании

пп.а) п.5

№ 1287

- обеспечивается ли взвешивание лома и отходов металлов иным способом

пп.а) п.5

№ 1287

10

Имеются ли на каждом объекте технические средства или оборудование для переработки лома черных металлов

п.4 и

пп.а) п.5

№ 1287

- имеется ли паспорт (формуляр)

пп.а) п.5

№ 1287

пп.в) п.5 № 369

- имеется ли инструкция по эксплуатации (техническое описание)

пп.а) п.5

№ 1287

пп.в) п.5 № 369

- имеются ли документы о проведении поверки

пп.в) п.5 № 369

- принадлежат ли лицензиату технические средства или оборудование на праве собственности

пп.а) п.5

№ 1287

1.Договор купли-продажи.

2.Товарная накладная.

3.Товарный чек на приобретение оборудования ФЛ, авансовый отчет ФЛ, бухгалтерские документы о постановке на учет оборудования.

- принадлежат ли лицензиату технические средства или оборудование на ином законном основании

пп.а) п.5

№ 1287

- имеются ли обученные специалисты для работы на технических средствах или оборудовании для переработки лома черных металлов

пп.а) п.5

№ 1287

11

Имеются ли на каждом объекте технические средства или оборудование для обеспечения погрузки-разгрузки лома черных металлов

п.4 и

пп.а) п.5

№ 1287

- имеется ли паспорт (формуляр)

пп.а) п.5

№ 1287

пп.в) п.5 № 369

- имеется ли инструкция по эксплуатации (техническое описание)

пп.а) п.5

№ 1287

пп.в) п.5 № 369

- имеются ли документы о проведении испытания (освидетельствования)

пп.в) п.5 № 369

- имеется ли паспорт транспортного средства

пп.а) п.5

№ 1287

пп.в) п.5 № 369

- имеется ли свидетельство о государственной регистрации транспортного средства

пп.а) п.5

№ 1287

пп.в) п.5 № 369

- принадлежат ли лицензиату технические средства или оборудование на праве собственности

пп.а) п.5

№ 1287

1.Договор купли-продажи.

2.Товарная накладная.

3.Товарный чек на приобретение оборудования ФЛ, авансовый отчет ФЛ, бухгалтерские документы о постановке на учет оборудования.

- принадлежат ли лицензиату технические средства или оборудование на ином законном основании

пп.а) п.5

№ 1287

- имеются ли обученные специалисты для работы на технических средствах или оборудовании для обеспечения погрузки-разгрузки лома черных металлов

пп.а) п.5

№ 1287

12

Имеются ли на каждом объекте оборудование для транспортировки лома черных металлов

п.4 и

пп.а) п.5

№ 1287

- имеется ли паспорт транспортного средства

пп.а) п.5

№ 1287

пп.в) п.5 № 369

- имеется ли свидетельство о государственной регистрации транспортного средства

пп.а) п.5

№ 1287

пп.в) п.5 № 369

- принадлежат ли лицензиату технические средства или оборудование на праве собственности

пп.а) п.5

№ 1287

1.Договор купли-продажи.

2.Товарная накладная.

3.Товарный чек на приобретение оборудования ФЛ, авансовый отчет ФЛ, бухгалтерские документы о постановке на учет оборудования.

- принадлежат ли лицензиату технические средства или оборудование на ином законном основании

пп.а) п.5

№ 1287

- имеются ли обученные специалисты для работы на технических средствах или оборудовании для транспортировки лома черных металлов

пп.а) п.5

№ 1287

13

Имеется ли на каждом объекте техническая документация, используемая для осуществления лицензируемой деятельности

пп.а) п.5

№ 1287

ГОСТ, СанПиН, Правила техники безопасности при заготовке лома металлов и т.д.

3. Требования к организации приема лома и отходов черных металлов

14

Имеется ли на каждом объекте в доступном для обозрения месте информация о наименовании юридического лица или фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя, номера их телефонов

пп.а) п.4 № 369

15

Имеется ли на каждом объекте в доступном для обозрения месте информация для юридических лиц - данные о лице, ответственном за прием лома и отходов черных металлов

пп.б) п.4 № 369

16

Имеется ли на каждом объекте в доступном для обозрения месте информация о распорядке работы

пп.в) п.4 № 369

17

Имеется ли на каждом объекте в доступном для обозрения месте информация об условиях приема и ценах на лом и отходы черных металлов

пп.г) п.4 № 369

18

Имеется ли на каждом объекте лицензия или ее копия, заверенная лицензирующим органом, выдавшим лицензию

пп.а) п.5 № 369

19

Имеется ли на каждом объекте нотариально заверенная копия документа, подтверждающего факт внесения записи о юридическом лице в Единый государственный реестр юридических лиц, или свидетельства о государственной регистрации индивидуального предпринимателя, осуществляющего прием лома и отходов черных металлов

пп.б) п.5 № 369

20

Имеется ли на каждом объекте инструкции о порядке проведения радиационного контроля лома и отходов черных металлов и проверки их на взрывобезопасность

пп.г) п.5 № 369

21

Имеется ли на каждом объекте инструкция о порядке действий при обнаружении радиоактивных лома и отходов черных металлов

пп.д) п.5 № 369

22

Имеется ли на каждом объекте инструкция о порядке действий при обнаружении взрывоопасных предметов

пп.е) п.5 № 369

4. Специалисты, имеющие соответствующую квалификацию

23

Имеется ли на каждом объекте по приему лома и отходов черных металлов штатный работник - контролер лома и отходов металла, квалификационный разряд не менее 2, с которым заключен трудовой договор

пп.а) п.8(1)

№ 369

1. Трудовой договор.

2. Дополнительное соглашение к трудовому договору.

24

Имеются ли документы, подтверждающие квалификацию контролера лома и отходов металла

пп.а) п.8(1)

№ 369

1.Документ об образовании и (или) о квалификации.

2.Свидетельство об уровне квалификации.

3.Выписка из протокола аттестационной комиссии о присвоении квалификационного разряда (категории).

25

Имеется ли на одном из объектов в пределах Чукотского АО по приему лома и отходов черных металлов штатный работник – прессовщик лома и отходов металлов, квалификационный разряд не менее 1, с которым заключен трудовой договор

пп.а) п.8(1)

№ 369

1. Трудовой договор.

2. Дополнительное соглашение к трудовому договору.

26

Имеются ли документы, подтверждающие квалификацию прессовщика лома и отходов металлов

пп.а) п.8(1)

№ 369

1.Документ об образовании и (или) о квалификации.

2.Свидетельство об уровне квалификации.

3.Выписка из протокола аттестационной комиссии о присвоении квалификационного разряда (категории).

27

Имеется ли на каждом объекте по приему лома и отходов черных металлов лицо, ответственное за проведение радиационного контроля лома и отходов черных металлов

пп.б) п.8(1)

№ 369

Приказ(ы) (распоряжение(я) о назначении ответственных за проведение радиационного контроля лома и отходов и контроля лома и отходов на взрывобезопасность.

28

Имеются ли документы, подтверждающие квалификацию лица, ответственного за проведение радиационного контроля лома и отходов черных металлов

пп.б) п.8(1)

№ 369

1.Документ об образовании и (или) о квалификации.

2.Свидетельство об уровне квалификации.

29

Имеется ли на каждом объекте по приему лома и отходов черных металлов лицо, ответственное за проведение контроля лома и отходов черных металлов на взрывобезопасность

пп.б) п.8(1)

№ 369

Приказ(ы) (распоряжение(я) о назначении ответственных за взрывобезопасность лома и отходов и контроль лома и отходов на взрывобезопасность.

30

Имеются ли документы, подтверждающие квалификацию лица, ответственного за проведение контроля лома и отходов черных металлов на взрывобезопасность

пп.б) п.8(1)

№ 369

1.Документ об образовании и (или) о квалификации.

2.Свидетельство об уровне квалификации.

5. Порядок приема и учета лома и отходов черных металлов

31

Осуществляется ли прием лома и отходов черных металлов по массе нетто, определяемой как разность между массой брутто и массой транспортного средства, тары и засоренности

п.6 № 369

32

Осуществляется ли прием лома и отходов черных металлов только при предъявлении лицом, сдающим лом, документа, удостоверяющего личность

п.7 № 369

33

Предъявляется ли соответствующая доверенность от собственника лома и отходов черных металлов в случае сдачи таких лома и отходов, не принадлежащих лицу, сдающему эти лом и отходы, кроме документа, удостоверяющего его личность

п.7 № 369

34

Обеспечивается ли в установленном порядке проведение радиационного контроля каждой партии принимаемых лома и отходов черных металлов

п.8 № 369

35

Обеспечивается ли в установленном порядке осуществление входного контроля каждой партии принимаемых лома и отходов черных металлов на взрывобезопасность

п.8 № 369

36

Имеется ли на объекте лицо, назначенное руководителем юридического лица, осуществляющее прием лома и отходов черных металлов

п.9 № 369

37

Имеются ли на объекте бланки приемосдаточных актов в соответствии с установленной формой

п.10 №369

38

Составляется ли на каждую партию принимаемого лома и отходов лома черных металлов приемосдаточный акт

п.10 № 369

39

Регистрируются ли приемосдаточные акты в книге учета приемосдаточных актов (далее – книга учета)

п.11 № 369

40

Хранятся ли приемосдаточные акты на объекте по приему лома и отходов черных металлов в течение 1 года с даты внесения последней записи о приеме лома и отходов черных металлов.

п.14 № 369

41

Имеется ли на объекте книга учета приемосдаточных актов, оформленная в соответствии с установленной формой

п.11, 12

№ 369

42

Заносится ли при каждом случае приема лома и отходов черных металлов в книгу учета информация, необходимая для ее заполнения

п.13 № 369

43

Имеются ли в книге учета подписи лиц, проводивших проверку лома и отходов черных металлов на взрывобезопасность и о радиационном контроле

пп.е) п.13

№ 369

44

Имеется ли в книге учета подпись лица, сделавшего запись в книге учета

пп.и) п.13

№ 369

45

Хранятся ли книги учета на объекте по приему лома и отходов черных металлов в течение 1 года с даты внесения последней записи о приеме лома и отходов черных металлов.

п.14 № 369

46

Производится ли отбор (извлечение) сопутствующих лома и отходов цветных металлов из лома и отходов черных металлов

п.16 № 369

47

Составляется ли акт отбора (извлечения) сопутствующих лома и отходов цветных металлов из лома и отходов черных металлов, оформленный в соответствии с установленной формой

п.16 № 369

6. Порядок учета отчуждаемых лома и отходов черных металлов

48

Имеет ли организация (индивидуальный предприниматель) журнал регистрации отгруженных лома и отходов черных металлов, оформленный в соответствии с установленной формой

п.18 № 369

49

Заносится ли в журнал регистрации отгруженных лома и отходов черных металлов информация, необходимая для ее заполнения

п.18 № 369

7. Документы, необходимые при транспортировке лома и отходов черных металлов

50

Обеспечивается ли при транспортировке лома и отходов черных металлов организацией - перевозчиком водитель транспортного средства или лицо, сопровождающее груз, следующими документами:

пп.а) п.20

№ 369

- путевой лист

- транспортная накладная

- удостоверение о взрывобезопасности лома и отходов черных металлов, оформленное в соответствии с установленной формой

51

Обеспечивается ли юридическими лицами / индивидуальными предпринимателями при транспортировке лома и отходов черных металлов, принадлежащего им на праве собственности, водитель транспортного средства или лицо, сопровождающее груз, следующими документами:

пп.б) п.20

№ 369

- путевой лист (кроме индивидуальных предпринимателей)

- транспортная накладная

- копии документов, подтверждающих право собственности на транспортируемые лом и отходы черных металлов

- удостоверение о взрывобезопасности лома и отходов черных металлов, оформленное в соответствии с установленной формой

52

Заносится ли при каждом случае транспортировки лома и отходов черных металлов в транспортную накладную информация, необходимая для ее заполнения

п.21 №369

* «н/р» - требование на юридическое лицо/индивидуального предпринимателя не распространяется.

Подписи лиц, проводивших проверку и заполнивших проверочный лист:

С результатами проверочного листа ознакомлен(а), копию проверочного листа получил(а):

(фамилия, имя, отчество, должность руководителя, индивидуального предпринимателя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица/ индивидуального предпринимателя)

«___» ____________ 20__ года ____________________

(подпись)

Приложение 2

к приказу Департамента промышленной

и сельскохозяйственной политики

Чукотского автономного округа

от 3 мая 2018 года № 27

Форма проверочного листа (списка контрольных вопросов)

по проверке исполнения лицензионных требований при осуществлении лицензионного контроля за деятельностью в сфере заготовки, хранения, переработки и реализации лома черных металлов, цветных металлов на территории Чукотского автономного округа:

на вид работ: заготовка, хранение, переработка и реализации лома цветных металлов

Настоящая Форма проверочного листа (списка контрольных вопросов) (далее – проверочный лист) при проведении плановых проверок, проводимых в отношении юридических лиц или индивидуальных предпринимателей, являющихся лицензиатами, и подлежащих лицензионному контролю за деятельностью в сфере заготовки, хранения, переработки и реализации лома черных металлов, цветных металлов на территории Чукотского автономного округа.

Предмет плановой проверки юридического лица или индивидуального предпринимателя ограничивается обязательными требованиями, изложенными в форме проверочного листа.

Вид лицензионного контроля:

Лицензионный контроль за деятельностью в сфере заготовки, хранения, переработки и реализации лома черных металлов, цветных металлов на территории Чукотского автономного округа

Наименование органа лицензионного контроля:

Департамент промышленной и сельскохозяйственной политики Чукотского автономного округа Комитет природопользования и охраны окружающей среды

Реквизиты правового акта об утверждении формы проверочного листа (списка контрольных вопросов):

приказ Департамент промышленной и сельскохозяйственной политики Чукотского автономного округа от №

Наименование юридического лица; фамилия, имя, отчество (если имеется) индивидуального предпринимателя:

Вид (виды) деятельности юридического лица, индивидуального предпринимателя:

Место проведения плановой проверки с заполнением проверочного листа и (или) указание на используемые юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем производственные объекты:

Распоряжение о проведении плановой проверки:

Учетный номер проверки в Едином реестре проверок:

Фамилия, имя, отчество (если имеется) руководителя юридического лица или уполномоченного представителя, индивидуального предпринимателя, присутствовавшего при проведении мероприятий по проверке, контактный телефон:

Должность, фамилия и инициалы должностных лиц органа лицензионного контроля, проводящих плановую проверку и заполняющих проверочный лист:

Реквизиты нормативных правовых актов, которыми установлены обязательные требования:

Федеральный закон от 4 мая 2011 года № 99-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» (далее – ФЗ-99);

Постановление Правительства Российской Федерации от 12.12.2012 № 1287 «О лицензировании деятельности по заготовке, хранению, переработке и реализации лома черных и цветных металлов» (далее – № 1287);

Постановление Правительства Российской Федерации от 11.05.2001 № 370 «Об утверждении Правил обращения с ломом и отходами цветных металлов и их отчуждения» (далее – № 370).

Перечень вопросов, отражающих содержание обязательных требований, и ответы на вопросы, которые однозначно свидетельствуют о соблюдении или несоблюдении юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем обязательных требований, составляющих предмет проверки в соответствии с приказом о проведении плановой проверки

№ п/п

Вопросы, отражающие содержание обязательных требований

Структурные элементы нормативного правового акта

Ответы на вопросы

Примечание

да

нет

не относится*

1

2

3

4

5

6

7

Вид выполняемых работ: заготовка, хранение, переработка и реализация лома цветных металлов

1. Территория объекта. Земельный участок, здания, строения, сооружения и помещения на объекте

1

Имеются ли в наличии у лицензиата необходимые для осуществления лицензируемой деятельности земельные участки

а) п.5

№ 1287

2

Имеются ли в наличии у лицензиата необходимые для осуществления лицензируемой деятельности здания, строения, сооружения и помещения (единая обособленная часть здания, строения, сооружения и помещения)

а) п.5

№ 1287

3

Принадлежат ли лицензиату на законном основании земельные участки, права на которые не зарегистрированы в Едином государственном реестре прав на недвижимое имущество и сделок с ним

а) п.5

№ 1287

1. Договор аренды (субаренды) с ЮЛ или ИП, ФЛ на земельные участки, здания, строения, сооружения и помещения, заключенный на срок не более 1 года.

2. Договора купли-продажи, дарения, свидетельство о праве на наследство, решение суда и т.д.

4

Принадлежат ли лицензиату на законном основании здания, строения, сооружения и помещения (единая обособленная часть здания, строения, сооружения и помещения), права на которые не зарегистрированы в Едином государственном реестре прав на недвижимое имущество и сделок с ним

а) п.5

№ 1287

5

Имеется ли на объекте площадка с твердым (асфальтовым, бетонным) покрытием, предназначенная для хранения лома и отходов цветных металлов

пп.в) п. 9(1)

№ 370

2. Технические средства и оборудование, техническая документация на объекте

6

Имеется ли не менее чем на одном из объектов в пределах территории Чукотского АО:

пресс для пакетирования лома и отходов цветных металлов

пп.г) п. 9(1)

№ 370

- имеется ли паспорт (формуляр) оборудования

пп.а) п.5

№ 1287

пп.в) п.5 № 370

- имеется ли инструкция по эксплуатации (техническое описание) оборудования

пп.а) п.5

№ 1287

пп.в) п.5 № 370

- принадлежит ли лицензиату оборудование на праве собственности

пп.а) п.5

№ 1287

1.Договор купли-продажи.

2.Товарная накладная.

3.Товарный чек на приобретение оборудования ФЛ, авансовый отчет ФЛ, бухгалтерские документы о постановке на учет оборудования.

- принадлежит ли лицензиату оборудование на ином законном основании

пп.а) п.5

№ 1287

Договор аренды (субаренды)

7

Имеется ли не менее чем на одном из объектов в пределах территории Чукотского АО оборудование для определения химического состава лома и отходов цветных металлов:

пп.г) п. 9(1)

№ 370

- имеется ли паспорт (формуляр) оборудования

пп.а) п.5

№ 1287

пп.в) п.5 № 370

- имеется ли инструкция по эксплуатации (техническое описание) оборудования

пп.а) п.5

№ 1287

пп.в) п.5 № 370

- принадлежит ли лицензиату оборудование на праве собственности

пп.а) п.5

№ 1287

1.Договор купли-продажи.

2.Товарная накладная.

3.Товарный чек на приобретение оборудования ФЛ, авансовый отчет ФЛ, бухгалтерские документы о постановке на учет оборудования.

- принадлежит ли лицензиату оборудование на ином законном основании

пп.а) п.5

№ 1287

Договор аренды(субаренды)

8

Имеется ли на каждом объекте оборудование для проведения радиационного контроля лома и отходов цветных металлов

пп.в) п. 9(1)

№ 370

- имеется ли паспорт (формуляр) оборудования

пп.а) п.5

№ 1287

пп.в) п.5 № 370

- имеется ли инструкция по эксплуатации (техническое описание) оборудования

пп.а) п.5

№ 1287

пп.в) п.5 № 370

- имеются ли документы о проведении поверки

пп.в) п.5 № 370

- принадлежит ли лицензиату оборудование на праве собственности

пп.а) п.5

№ 1287

1.Договор купли-продажи.

2.Товарная накладная.

3.Товарный чек на приобретение оборудования ФЛ, авансовый отчет ФЛ, бухгалтерские документы о постановке на учет оборудования.

- принадлежит ли лицензиату оборудование на ином законном основании

пп.а) п.5

№ 1287

Договор аренды(субаренды)

9

Имеется ли на каждом объекте возможность взвешивания лома и отходов цветных металлов

п.6 № 370

- имеется ли паспорт (формуляр) оборудования

пп.а) п.5

№ 1287

пп.в) п.5 № 370

- имеется ли инструкция по эксплуатации (техническое описание) оборудования

пп.а) п.5

№ 1287

пп.в) п.5 № 370

- имеются ли документы о проведении поверки

пп.в) п.5 № 370

- принадлежит ли лицензиату оборудование на праве собственности

пп.а) п.5

№ 1287

1.Договор купли-продажи.

2.Товарная накладная.

3.Товарный чек на приобретение оборудования ФЛ, авансовый отчет ФЛ, бухгалтерские документы о постановке на учет оборудования.

- принадлежит ли лицензиату оборудование на ином законном основании

пп.а) п.5

№ 1287

Договор аренды(субаренды)

- обеспечивается ли взвешивание лома и отходов металлов иным способом

пп.а) п.5

№ 1287

10

Имеются ли на каждом объекте технические средства или оборудование для переработки лома цветных металлов

п.4 и

пп.а) п.5

№ 1287

- имеется ли паспорт (формуляр)

пп.а) п.5

№ 1287

пп.в) п.5 № 370

- имеется ли инструкция по эксплуатации (техническое описание)

пп.а) п.5

№ 1287

пп.в) п.5 № 370

- имеются ли документы о проведении поверки

пп.в) п.5 № 370

- принадлежат ли лицензиату технические средства или оборудование на праве собственности

пп.а) п.5

№ 1287

1.Договор купли-продажи.

2.Товарная накладная.

3.Товарный чек на приобретение оборудования ФЛ, авансовый отчет ФЛ, бухгалтерские документы о постановке на учет оборудования.

- принадлежат ли лицензиату технические средства или оборудование на ином законном основании

пп.а) п.5

№ 1287

Договор аренды(субаренды)

- имеются ли обученные специалисты для работы на технических средствах или оборудовании для переработки лома черных металлов

пп.а) п.5

№ 1287

11

Имеются ли на каждом объекте технические средства или оборудование для обеспечения погрузки-разгрузки лома цветных металлов

п.4 и

пп.а) п.5

№ 1287

- имеется ли паспорт (формуляр)

пп.а) п.5

№ 1287

пп.в) п.5 № 370

- имеется ли инструкция по эксплуатации (техническое описание)

пп.а) п.5

№ 1287

пп.в) п.5 № 370

- имеются ли документы о проведении испытания (освидетельствования)

пп.в) п.5 № 370

- имеется ли паспорт транспортного средства

пп.а) п.5

№ 1287

пп.в) п.5 № 370

- имеется ли свидетельство о государственной регистрации транспортного средства

пп.а) п.5

№ 1287

пп.в) п.5 № 370

- принадлежат ли лицензиату технические средства или оборудование на праве собственности

пп.а) п.5

№ 1287

1.Договор купли-продажи.

2.Товарная накладная.

3.Товарный чек на приобретение оборудования ФЛ, авансовый отчет ФЛ, бухгалтерские документы о постановке на учет оборудования.

- принадлежат ли лицензиату технические средства или оборудование на ином законном основании

пп.а) п.5

№ 1287

Договор аренды(субаренды)

- имеются ли обученные специалисты для работы на технических средствах или оборудовании для обеспечения погрузки-разгрузки лома черных металлов

пп.а) п.5

№ 1287

12

Имеются ли на каждом объекте оборудование для транспортировки лома цветных металлов

п.4 и

пп.а) п.5

№ 1287

- имеется ли паспорт транспортного средства

пп.а) п.5

№ 1287

пп.в) п.5 № 370

- имеется ли свидетельство о государственной регистрации транспортного средства

пп.а) п.5

№ 1287

пп.в) п.5 № 370

- принадлежат ли лицензиату технические средства или оборудование на праве собственности

пп.а) п.5

№ 1287

1.Договор купли-продажи.

2.Товарная накладная.

3.Товарный чек на приобретение оборудования ФЛ, авансовый отчет ФЛ, бухгалтерские документы о постановке на учет оборудования.

- принадлежат ли лицензиату технические средства или оборудование на ином законном основании

пп.а) п.5

№ 1287

Договор аренды(субаренды)

- имеются ли обученные специалисты для работы на технических средствах или оборудовании для транспортировки лома черных металлов

пп.а) п.5

№ 1287

13

Имеется ли на каждом объекте техническая документация, используемая для осуществления лицензируемой деятельности

пп.а) п.5

№ 1287

ГОСТ, СанПиН, Правила техники безопасности при заготовке лома металлов и т.д.

3. Требования к организации приема лома и отходов цветных металлов

14

Имеется ли на каждом объекте в доступном для обозрения месте информация о наименовании юридического лица или фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя, номера их телефонов

пп.а) п.4 № 370

15

Имеется ли на каждом объекте в доступном для обозрения месте информация для юридических лиц - данные о лице, ответственном за прием лома и отходов цветных металлов

пп.б) п.4 № 370

16

Имеется ли на каждом объекте в доступном для обозрения месте информация о распорядке работы

пп.в) п.4 № 370

17

Имеется ли на каждом объекте в доступном для обозрения месте информация об условиях приема и ценах на лом и отходы цветных металлов

пп.г) п.4 № 370

18

Имеется ли на каждом объекте перечень разрешенных для приема от физических лиц лома и отходов цветных металлов, утвержденный Правительством Чукотского АО

пп.д) п.4 № 370

19

Имеется ли на каждом объекте лицензия или ее копия, заверенная лицензирующим органом, выдавшим лицензию

пп.а) п.5 № 370

20

Имеется ли на каждом объекте нотариально заверенная копия документа, подтверждающего факт внесения записи о юридическом лице в Единый государственный реестр юридических лиц, или свидетельства о государственной регистрации индивидуального предпринимателя, осуществляющего прием лома и отходов цветных металлов

пп.б) п.5 № 370

21

Имеется ли на каждом объекте инструкции о порядке проведения радиационного контроля лома и отходов цветных металлов и проверки их на взрывобезопасность

пп.г) п.5 № 370

22

Имеется ли на каждом объекте инструкция о порядке действий при обнаружении радиоактивных лома и отходов цветных металлов

пп.д) п.5 № 369

23

Имеется ли на каждом объекте инструкция о порядке действий при обнаружении взрывоопасных предметов

пп.е) п.5 № 369

4. Специалисты, имеющие соответствующую квалификацию

24

Имеется ли на каждом объекте по приему лома и отходов цветных металлов штатный работник - контролер лома и отходов металла, квалификационный разряд не менее 2, с которым заключен трудовой договор

пп.а) п.9(1)

№ 370

1. Трудовой договор.

2. Дополнительное соглашение к трудовому договору.

25

Имеются ли документы, подтверждающие квалификацию контролера лома и отходов металла

пп.а) п.9(1)

№ 370

1.Документ об образовании и (или) о квалификации.

2.Свидетельство об уровне квалификации.

3.Выписка из протокола аттестационной комиссии о присвоении квалификационного разряда (категории).

26

Имеется ли на одном из объектов в пределах Чукотского АО по приему лома и отходов цветных металлов штатный работник – прессовщик лома и отходов металлов, квалификационный разряд не менее 1, с которым заключен трудовой договор

пп.а) п.9(1)

№ 370

1. Трудовой договор.

2. Дополнительное соглашение к трудовому договору.

27

Имеются ли документы, подтверждающие квалификацию прессовщика лома и отходов металлов

пп.а) п.9(1)

№ 370

1.Документ об образовании и (или) о квалификации.

2.Свидетельство об уровне квалификации.

3.Выписка из протокола аттестационной комиссии о присвоении квалификационного разряда (категории).

28

Имеется ли на каждом объекте по приему лома и отходов цветных металлов лицо, ответственное за проведение радиационного контроля лома и отходов цветных металлов

пп.б) п.9(1)

№ 370

Приказ(ы) (распоряжение(я) о назначении ответственных за проведение радиационного контроля лома и отходов и контроля лома и отходов на взрывобезопасность.

29

Имеются ли документы, подтверждающие квалификацию лица, ответственного за проведение радиационного контроля лома и отходов цветных металлов

пп.б) п.9(1)

№ 370

1.Документ об образовании и (или) о квалификации.

2.Свидетельство об уровне квалификации.

30

Имеется ли на каждом объекте по приему лома и отходов цветных металлов лицо, ответственное за проведение контроля лома и отходов цветных металлов на взрывобезопасность

пп.б) п.9(1)

№ 370

Приказ(ы) (распоряжение(я) о назначении ответственных за взрывобезопасность лома и отходов и контроль лома и отходов на взрывобезопасность.

31

Имеются ли документы, подтверждающие квалификацию лица, ответственного за проведение контроля лома и отходов цветных металлов на взрывобезопасность

пп.б) п.9(1)

№ 370

1.Документ об образовании и (или) о квалификации.

2.Свидетельство об уровне квалификации.

3.Выписка из протокола аттестационной комиссии о присвоении квалификационного разряда (категории).

5. Порядок приема и учета лома и отходов черных металлов

32

Осуществляется ли прием лома и отходов цветных металлов по массе нетто, определяемой как разность между массой брутто и массой транспортного средства, тары и засоренности

п.6 № 370

33

Осуществляется ли прием лома и отходов цветных металлов на основании письменного заявления лица, сдающего лом и отходы (для физических лиц)

п.7 № 370

34

Хранятся ли на объекте по приему лома и отходов цветных металлов заявления лиц, сдающих лом и отходы в течение 5 лет

п.7 № 370

35

Осуществляется ли прием лома и отходов цветных металлов только при предъявлении лицом, сдающим лом, документа, удостоверяющего личность

п.7 № 370

36

Осуществляется ли прием лома и отходов цветных металлов от физических лиц, не достигших 14 лет

п.8 № 370

37

Осуществляется ли прием лома и отходов цветных металлов от лиц в возрасте от 14 до 18 лет только с письменного согласия их законных представителей - родителей, усыновителей или попечителей, за исключением лиц, достигших 16 лет и в установленном порядке объявленных полностью дееспособными

п.8 № 370

38

Обеспечивается ли в установленном порядке проведение радиационного контроля каждой партии принимаемых лома и отходов цветных металлов

п.9 № 370

39

Обеспечивается ли в установленном порядке осуществление входного контроля каждой партии принимаемых лома и отходов цветных металлов на взрывобезопасность

п.9 № 370

40

Имеется ли на объекте лицо, назначенное руководителем юридического лица, осуществляющее прием лома и отходов цветных металлов

п.10 № 370

41

Имеются ли на объекте бланки приемосдаточных актов в соответствии с установленной формой

п.11 № 370

42

Составляется ли на каждую партию принимаемого лома и отходов лома цветных металлов приемосдаточный акт

п.11 № 370

43

Регистрируются ли приемосдаточные акты в книге учета приемосдаточных актов (далее – книга учета)

п.12 № 370

44

Хранятся ли приемосдаточные акты на объекте по приему лома и отходов цветных металлов в течение 5 лет с даты внесения последней записи о приеме лома и отходов цветных металлов.

п.15 № 370

45

Имеется ли на объекте книга учета приемосдаточных актов, оформленная в соответствии с установленной формой

п.12, 13 № 370

46

Заносится ли при каждом случае приема лома и отходов цветных металлов в книгу учета информация, необходимая для ее заполнения

п.14 № 370

47

Имеются ли в книге учета подписи лиц, проводивших проверку лома и отходов цветных металлов на взрывобезопасность и о радиационном контроле

пп.е) п.14

№ 370

48

Имеется ли в книге учета подпись лица, сделавшего запись в книге учета

пп.и) п.14

№ 370

49

Хранятся ли книги учета на объекте по приему лома и отходов цветных металлов в течение 5 лет с даты внесения последней записи о приеме лома и отходов цветных металлов.

п.15 № 370

50

Производится ли отбор (извлечение) сопутствующих лома и отходов черных металлов из лома и отходов цветных металлов

п.18 № 370

51

Осуществляется ли хранение бытового (принятого от физических лиц) и промышленного лома и отходов цветных металлов раздельно

п.19 № 370

6. Порядок учета отчуждаемых лома и отходов цветных металлов

52

Имеет ли организация (индивидуальный предприниматель) журнал регистрации отгруженных лома и отходов цветных металлов, оформленный в соответствии с установленной формой

п.21 № 370

53

Заносится ли в журнал регистрации отгруженных лома и отходов цветных металлов информация, необходимая для ее заполнения

п.21 № 370

7. Документы, необходимые при транспортировке лома и отходов цветных металлов

54

Обеспечивается ли при транспортировке лома и отходов цветных металлов организацией - перевозчиком водитель транспортного средства или лицо, сопровождающее груз, следующими документами:

пп.а) п.20

№ 369

- путевой лист

- транспортная накладная

- удостоверение о взрывобезопасности лома и отходов цветных металлов, оформленное в соответствии с установленной формой

55

Обеспечивается ли юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями при транспортировке лома и отходов цветных металлов, принадлежащего им на праве собственности, водитель транспортного средства или лицо, сопровождающее груз, следующими документами:

пп.б) п.24

№ 370

- путевой лист (кроме индивидуальных предпринимателей)

- транспортная накладная

- нотариально заверенная копия лицензии

- копии документов, подтверждающих право собственности на транспортируемые лом и отходы цветных металлов

- удостоверение о взрывобезопасности лома и отходов цветных металлов, оформленное в соответствии с установленной формой

56

Заносится ли при каждом случае транспортировки лома и отходов цветных металлов в транспортную накладную информация, необходимая для ее заполнения

п.25 № 370

* «н/р» - требование на юридическое лицо/индивидуального предпринимателя не распространяется.

Подписи лиц, проводивших проверку и заполнивших проверочный лист:

С результатами проверочного листа ознакомлен(а), копию проверочного листа получил(а):

(фамилия, имя, отчество, должность руководителя, индивидуального предпринимателя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица/ индивидуального предпринимателя)

«___» ____________ 20__ года ____________________

(подпись)