Основная информация
Дата опубликования: | 07 августа 2012г. |
Номер документа: | 25991 |
Текущая редакция: | 1 |
Статус нормативности: | Нормативный |
Принявший орган: | ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ |
Раздел на сайте: | Нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти |
Тип документа: | Приказы |
Бесплатная консультация
У вас есть вопросы по содержанию или применению нормативно-правового акта, закона, решения суда? Наша команда юристов готова дать бесплатную консультацию. Звоните по телефонам:Федеральный номер (звонок бесплатный): 8 (800) 555-67-55 доб. 732Москва и Московская область: 8 (499) 350-55-06 доб. 192Санкт-Петербург и Ленинградская область: 8 (812) 309-06-71 доб. 749
Текущая редакция документа
Ïðèêàç ÔÑÔÐ Ðîññèè îò 07.08.2012 N 12-70/ïç-í"Î âíåñåíèè èçìåíåíèé â Òèïîâîé äîãîâîð äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ íàêîïëåíèÿìè äëÿ æèëèùíîãî îáåñïå÷åíèÿ âîåííîñëóæàùèõ, óòâåðæäåííûé ïðèêàçîì Ôåäåðàëüíîé ñëóæáû ïî ôèíàíñîâûì ðûíêàì îò 2 àïðåëÿ 2009 ã. N 09-11
В201204606
ОПУБЛИКОВАНО:
, N
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 03.12.2012 ПОД N 25991
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
07.08.2012 N 12-70/пз-н
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ТИПОВОЙ ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО
УПРАВЛЕНИЯ НАКОПЛЕНИЯМИ ДЛЯ ЖИЛИЩНОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ
ВОЕННОСЛУЖАЩИХ, УТВЕРЖДЕННЫЙ ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ
СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ОТ 2 АПРЕЛЯ 2009 Г. N 09-11/ПЗ-Н
В соответствии с пунктом 2 статьи 17, пунктом 4 статьи 18 и пунктом 2 статьи 19 Федерального закона от 20 августа 2004 г. N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 34, ст. 3532; 2006, N 6, ст. 636; 2007, N 50, ст. 6237; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2011, N 27, ст. 3879; 2012, N 26, ст. 3443), постановлением Правительства Российской Федерации от 8 ноября 2005 г. N 666 "Об уполномоченных федеральных органах исполнительной власти, осуществляющих функции по нормативно-правовому регулированию и государственному контролю (надзору) в сфере отношений по формированию, инвестированию и использованию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих - участников накопительно-ипотечной системы" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 46, ст. 4681; 2011, N 36, ст. 5148) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562), приказываю:
1. В Типовой договор доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, утвержденный приказом ФСФР России от 02.04.2009 N 09-11/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 12.05.2009 N 13911), внести следующие изменения:
1) дополнить пунктом 12.1 следующего содержания:
"12.1. Инвестиционная декларация управляющей компании утверждается управляющей компанией и представляется в уполномоченный федеральный орган в течение 10 дней после подписания договора доверительного управления.";
2) дополнить пунктом 43.1 следующего содержания:
"43.1. Управляющая компания обязана корректировать инвестиционную декларацию, в том числе структуру инвестиционного портфеля, в соответствии с определенными уполномоченным федеральным органом требованиями и в установленный уполномоченным федеральным органом срок.";
3) дополнить пунктом 43.2 следующего содержания:
"43.2. В случае получения требования от уполномоченного федерального органа о корректировке инвестиционной декларации управляющая компания обязана представить в уполномоченный федеральный орган новую инвестиционную декларацию с соответствующими изменениями в течение 10 дней, следующих за датой получения уведомления.";
4) в пункте 45 слова "денежные средства и ценные бумаги" заменить словами "активы";
5) дополнить пунктом 55.1 следующего содержания:
"55.1. Уполномоченный федеральный орган уведомляет управляющую компанию о корректировке инвестиционной декларации не менее чем за 10 дней до даты внесения таких изменений.";
6) дополнить пунктом 60.1 следующего содержания:
"60.1. Уполномоченный федеральный орган определяет в соответствии с Федеральным законом требования к инвестиционной декларации управляющей компании, в том числе структуру инвестиционного портфеля с учетом требований Федерального закона.";
7) пункт 61 изложить в следующей редакции:
"61. Вознаграждение управляющей компании по настоящему договору (включая НДС) составляет величину, равную сумме базовой части вознаграждения и вознаграждения за положительный финансовый результат от инвестирования накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, полученный за отчетный год (далее - вознаграждение за успех).
Базовая часть вознаграждения рассчитывается по формуле:
где:
- базовая часть вознаграждения;
- стоимость чистых активов инвестиционного портфеля, рассчитанная на начало отчетного года или, если договор доверительного управления заключен в текущем году, на дату заключения указанного договора;
- размер накоплений для жилищного обеспечения, переданных уполномоченным федеральным органом в состав инвестиционного портфеля в текущем году (включая активы, указанные в пункте 45 настоящего договора), на i-й день отчетного квартала;
- размер накоплений для жилищного обеспечения, переданных в текущем году из инвестиционного портфеля уполномоченному федеральному органу или указанному им лицу, на i-й день отчетного квартала;
- количество календарных дней в отчетном году.
Вознаграждение за успех рассчитывается по формуле:
в случае если доходность не превышает среднегодовую ставку рефинансирования Центрального банка Российской Федерации за отчетный год (далее - среднегодовая ставка рефинансирования):
где:
- вознаграждение за успех, в случае если доходность не превышает среднегодовую ставку рефинансирования;
- положительный финансовый результат от инвестирования накоплений для жилищного обеспечения, полученный за отчетный год, определяемый в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков по согласованию с уполномоченным федеральным органом;
в случае если доходность превышает среднегодовую ставку рефинансирования:
,
где:
- вознаграждение за успех, в случае, если доходность превышает среднегодовую ставку рефинансирования;
- базовый финансовый результат, исчисляемый исходя из среднегодовой ставки рефинансирования и величины накоплений для жилищного обеспечения;
- положительный финансовый результат от инвестирования накоплений для жилищного обеспечения, полученный за отчетный год, определяемый в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков по согласованию с уполномоченным федеральным органом;
- среднегодовая ставка рефинансирования;
- стоимость чистых активов инвестиционного портфеля, рассчитанная на начало отчетного года, или, если договор доверительного управления заключен в текущем году, на дату заключения указанного договора;
- размер накоплений для жилищного обеспечения, переданных уполномоченным федеральным органом в состав инвестиционного портфеля в текущем году (включая активы, указанные в пункте 45 настоящего договора), на i-й день отчетного квартала;
- размер накоплений для жилищного обеспечения, переданных в текущем году из инвестиционного портфеля уполномоченному федеральному органу или указанному им лицу, на i-й день отчетного квартала;
- количество дней в отчетном году.
Если по окончании отчетного года финансовый результат оказался отрицательным, базовая часть вознаграждения, полученная управляющей компанией в течение отчетного года, подлежит возврату в инвестиционный портфель в размере указанного финансового результата, но не более 50 процентов полученной базовой части вознаграждения.
В случае прекращения настоящего договора до завершения отчетного года размер вознаграждения управляющей компании определяется пропорционально фактическому сроку действия настоящего договора в течение отчетного года.
Вознаграждение управляющей компании не входит в состав необходимых расходов на инвестирование накоплений.";
8) пункт 62 после слов "расходы, связанные с инвестированием накоплений в паи паевых инвестиционных фондов" дополнить абзацем следующего содержания:
"расходы, связанные с инвестированием накоплений в закладные, залогодателями по которым являются участники накопительно-ипотечной системы.".
2. В приложение N 3 к Типовому договору доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, утвержденному приказом ФСФР России от 02.04.2009 N 09-11/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 12.05.2009 N 13911), внести следующие изменения:
в пункте 5 графу "Вид актива":
дополнить пунктом 9.1 следующего содержания:
"9.1. Депозитные сертификаты";
дополнить пунктом 11 следующего содержания:
"11. Закладные, залогодателями по которым являются участники накопительно-ипотечной системы".
3. Приложение N 4 к Типовому договору доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, утвержденному приказом ФСФР России от 02.04.2009 N 09-11/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 12.05.2009 N 13911), исключить.
Руководитель
Д.В. Панкин
[отформатировано: 14.12.2012 редактор НЦПИ - Булыгина А.В.]
[проверено: 27.12.2012 редактор НЦПИ – Солодникова М.Г.]
Ïðèêàç ÔÑÔÐ Ðîññèè îò 07.08.2012 N 12-70/ïç-í"Î âíåñåíèè èçìåíåíèé â Òèïîâîé äîãîâîð äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ íàêîïëåíèÿìè äëÿ æèëèùíîãî îáåñïå÷åíèÿ âîåííîñëóæàùèõ, óòâåðæäåííûé ïðèêàçîì Ôåäåðàëüíîé ñëóæáû ïî ôèíàíñîâûì ðûíêàì îò 2 àïðåëÿ 2009 ã. N 09-11
В201204606
ОПУБЛИКОВАНО:
, N
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 03.12.2012 ПОД N 25991
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
07.08.2012 N 12-70/пз-н
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ТИПОВОЙ ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО
УПРАВЛЕНИЯ НАКОПЛЕНИЯМИ ДЛЯ ЖИЛИЩНОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ
ВОЕННОСЛУЖАЩИХ, УТВЕРЖДЕННЫЙ ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ
СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ОТ 2 АПРЕЛЯ 2009 Г. N 09-11/ПЗ-Н
В соответствии с пунктом 2 статьи 17, пунктом 4 статьи 18 и пунктом 2 статьи 19 Федерального закона от 20 августа 2004 г. N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 34, ст. 3532; 2006, N 6, ст. 636; 2007, N 50, ст. 6237; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2011, N 27, ст. 3879; 2012, N 26, ст. 3443), постановлением Правительства Российской Федерации от 8 ноября 2005 г. N 666 "Об уполномоченных федеральных органах исполнительной власти, осуществляющих функции по нормативно-правовому регулированию и государственному контролю (надзору) в сфере отношений по формированию, инвестированию и использованию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих - участников накопительно-ипотечной системы" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 46, ст. 4681; 2011, N 36, ст. 5148) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562), приказываю:
1. В Типовой договор доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, утвержденный приказом ФСФР России от 02.04.2009 N 09-11/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 12.05.2009 N 13911), внести следующие изменения:
1) дополнить пунктом 12.1 следующего содержания:
"12.1. Инвестиционная декларация управляющей компании утверждается управляющей компанией и представляется в уполномоченный федеральный орган в течение 10 дней после подписания договора доверительного управления.";
2) дополнить пунктом 43.1 следующего содержания:
"43.1. Управляющая компания обязана корректировать инвестиционную декларацию, в том числе структуру инвестиционного портфеля, в соответствии с определенными уполномоченным федеральным органом требованиями и в установленный уполномоченным федеральным органом срок.";
3) дополнить пунктом 43.2 следующего содержания:
"43.2. В случае получения требования от уполномоченного федерального органа о корректировке инвестиционной декларации управляющая компания обязана представить в уполномоченный федеральный орган новую инвестиционную декларацию с соответствующими изменениями в течение 10 дней, следующих за датой получения уведомления.";
4) в пункте 45 слова "денежные средства и ценные бумаги" заменить словами "активы";
5) дополнить пунктом 55.1 следующего содержания:
"55.1. Уполномоченный федеральный орган уведомляет управляющую компанию о корректировке инвестиционной декларации не менее чем за 10 дней до даты внесения таких изменений.";
6) дополнить пунктом 60.1 следующего содержания:
"60.1. Уполномоченный федеральный орган определяет в соответствии с Федеральным законом требования к инвестиционной декларации управляющей компании, в том числе структуру инвестиционного портфеля с учетом требований Федерального закона.";
7) пункт 61 изложить в следующей редакции:
"61. Вознаграждение управляющей компании по настоящему договору (включая НДС) составляет величину, равную сумме базовой части вознаграждения и вознаграждения за положительный финансовый результат от инвестирования накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, полученный за отчетный год (далее - вознаграждение за успех).
Базовая часть вознаграждения рассчитывается по формуле:
где:
- базовая часть вознаграждения;
- стоимость чистых активов инвестиционного портфеля, рассчитанная на начало отчетного года или, если договор доверительного управления заключен в текущем году, на дату заключения указанного договора;
- размер накоплений для жилищного обеспечения, переданных уполномоченным федеральным органом в состав инвестиционного портфеля в текущем году (включая активы, указанные в пункте 45 настоящего договора), на i-й день отчетного квартала;
- размер накоплений для жилищного обеспечения, переданных в текущем году из инвестиционного портфеля уполномоченному федеральному органу или указанному им лицу, на i-й день отчетного квартала;
- количество календарных дней в отчетном году.
Вознаграждение за успех рассчитывается по формуле:
в случае если доходность не превышает среднегодовую ставку рефинансирования Центрального банка Российской Федерации за отчетный год (далее - среднегодовая ставка рефинансирования):
где:
- вознаграждение за успех, в случае если доходность не превышает среднегодовую ставку рефинансирования;
- положительный финансовый результат от инвестирования накоплений для жилищного обеспечения, полученный за отчетный год, определяемый в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков по согласованию с уполномоченным федеральным органом;
в случае если доходность превышает среднегодовую ставку рефинансирования:
,
где:
- вознаграждение за успех, в случае, если доходность превышает среднегодовую ставку рефинансирования;
- базовый финансовый результат, исчисляемый исходя из среднегодовой ставки рефинансирования и величины накоплений для жилищного обеспечения;
- положительный финансовый результат от инвестирования накоплений для жилищного обеспечения, полученный за отчетный год, определяемый в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков по согласованию с уполномоченным федеральным органом;
- среднегодовая ставка рефинансирования;
- стоимость чистых активов инвестиционного портфеля, рассчитанная на начало отчетного года, или, если договор доверительного управления заключен в текущем году, на дату заключения указанного договора;
- размер накоплений для жилищного обеспечения, переданных уполномоченным федеральным органом в состав инвестиционного портфеля в текущем году (включая активы, указанные в пункте 45 настоящего договора), на i-й день отчетного квартала;
- размер накоплений для жилищного обеспечения, переданных в текущем году из инвестиционного портфеля уполномоченному федеральному органу или указанному им лицу, на i-й день отчетного квартала;
- количество дней в отчетном году.
Если по окончании отчетного года финансовый результат оказался отрицательным, базовая часть вознаграждения, полученная управляющей компанией в течение отчетного года, подлежит возврату в инвестиционный портфель в размере указанного финансового результата, но не более 50 процентов полученной базовой части вознаграждения.
В случае прекращения настоящего договора до завершения отчетного года размер вознаграждения управляющей компании определяется пропорционально фактическому сроку действия настоящего договора в течение отчетного года.
Вознаграждение управляющей компании не входит в состав необходимых расходов на инвестирование накоплений.";
8) пункт 62 после слов "расходы, связанные с инвестированием накоплений в паи паевых инвестиционных фондов" дополнить абзацем следующего содержания:
"расходы, связанные с инвестированием накоплений в закладные, залогодателями по которым являются участники накопительно-ипотечной системы.".
2. В приложение N 3 к Типовому договору доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, утвержденному приказом ФСФР России от 02.04.2009 N 09-11/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 12.05.2009 N 13911), внести следующие изменения:
в пункте 5 графу "Вид актива":
дополнить пунктом 9.1 следующего содержания:
"9.1. Депозитные сертификаты";
дополнить пунктом 11 следующего содержания:
"11. Закладные, залогодателями по которым являются участники накопительно-ипотечной системы".
3. Приложение N 4 к Типовому договору доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, утвержденному приказом ФСФР России от 02.04.2009 N 09-11/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 12.05.2009 N 13911), исключить.
Руководитель
Д.В. Панкин
[отформатировано: 14.12.2012 редактор НЦПИ - Булыгина А.В.]
[проверено: 27.12.2012 редактор НЦПИ – Солодникова М.Г.]
Дополнительные сведения
Государственные публикаторы: | ВЕСТНИК ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ № 12 от 29.12.2012 Стр. 2, РОССИЙСКАЯ ГАЗЕТА № 290 от 17.12.2012 Стр. 11 |
Рубрики правового классификатора: | 030.120.180 Доверительное управление имуществом, 050.030.080 Обеспечение жилыми помещениями отдельных категорий населения, 050.050.000 Оплата строительства, содержания и ремонта жилья (кредиты, компенсации, субсидии, льготы), 150.130.050 Иные льготы |
Вопрос юристу
Поделитесь ссылкой на эту страницу: