Об утверждении Положения о порядке и сроках уведомления управляющей компании, специализированного депозитария и Федеральной службы по финансовым рынкам лицом, владеющим (осуществляющим доверительно...



В0800811

В200800811В202004636

ОПУБЛИКОВАНО:

БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ, 05.05.2008, N 18, СТР. 158

ВЕСТНИК ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ, 30.05.2008, N 5, СТР. 35

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 15.04.2008 ПОД N 11536

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

12.03.2008 N 08-8/ПЗ-Н

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ И СРОКАХ

УВЕДОМЛЕНИЯ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ,

СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ И ФЕДЕРАЛЬНОЙ

СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ЛИЦОМ, ВЛАДЕЮЩИМ

(ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ)

5 И БОЛЕЕ ПРОЦЕНТАМИ ОБЫКНОВЕННЫХ АКЦИЙ (ДОЛЕЙ)

УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ ИЛИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО

ДЕПОЗИТАРИЯ

<Не применяется с 31 января 2021 г.: Указание Центрального банка РФ от 30.11.2020 N 5638-У >

В соответствии с пунктом 13 статьи 38, пунктом 14 статьи 44 и пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ; НГР:Р0102208 "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 года N 317; НГР:Р0402716 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; 2006, N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417), приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке и сроках уведомления управляющей компании, специализированного депозитария и Федеральной службы по финансовым рынкам лицом, владеющим (осуществляющим доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) управляющей компании или специализированного депозитария.

2. Установить, что в течение двух месяцев с даты вступления в силу настоящего Приказа:

а) лица, владеющие (осуществляющие доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) управляющей компании, должны уведомить эту управляющую компанию и Федеральную службу по финансовым рынкам о своем соответствии (несоответствии) требованиям пункта 10 и 12 статьи 38 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ; НГР:Р0102208 "Об инвестиционных фондах";

б) лица, владеющие (осуществляющие доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) специализированного депозитария, должны уведомить этот специализированный депозитарий и Федеральную службу по финансовым рынкам о своем соответствии (несоответствии) требованиям пункта 13 статьи 44 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ; НГР:Р0102208 "Об инвестиционных фондах";

в) управляющие компании и специализированные депозитарии в случае несоответствия лиц, владеющих (осуществляющих доверительное управление) 5 и более процентами их обыкновенных акций (долей), требованиям Федерального закона "Об инвестиционных фондах" обязаны принять меры по соблюдению требований, указанных в пункте 14 статьи 38 и в пункте 15 статьи 44 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ; НГР:Р0102208 "Об инвестиционных фондах".

3. Настоящий Приказ не распространяется на лиц, владеющих (осуществляющих доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) кредитных организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария.

Руководитель

В.Д. Миловидов

УТВЕРЖДЕНО

приказом ФСФР России

от 12.03.2008 N 08-8/пз-н

ПОЛОЖЕНИЕ

О ПОРЯДКЕ И СРОКАХ УВЕДОМЛЕНИЯ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ,

СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ И ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ

ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ЛИЦОМ, ВЛАДЕЮЩИМ (ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ

ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ) 5 И БОЛЕЕ ПРОЦЕНТАМИ ОБЫКНОВЕННЫХ

АКЦИЙ (ДОЛЕЙ) УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ ИЛИ

СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

1. Настоящее Положение устанавливает порядок и сроки уведомления управляющей компании, специализированного депозитария и Федеральной службы по финансовым рынкам лицом, владеющим (осуществляющим доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) управляющей компании или специализированного депозитария (далее по тексту - владелец или доверительный управляющий).

2. Владелец или доверительный управляющий обязан направить заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении и посредством факсимильной связи (электронного сообщения) в адрес управляющей компании, специализированного депозитария и Федеральной службы по финансовым рынкам уведомление о приобретении в собственность владельцем или в состав имущества, находящегося у доверительного управляющего в доверительном управлении, обыкновенных акций (долей) управляющей компании или специализированного депозитария (далее - уведомление) по форме согласно приложению N 1 к настоящему Положению в течение 5 рабочих дней:

а) с момента перехода прав на обыкновенные акции управляющей компании или специализированного депозитария, если управляющая компания или специализированный депозитарий являются акционерным обществом;

б) с момента государственной регистрации изменений в учредительные документы общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью в связи с совершением уступки доли (части доли) в уставном капитале общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, если управляющая компания или специализированный депозитарий являются обществом с ограниченной (дополнительной) ответственностью;

в) с момента передачи в доверительное управление обыкновенных акций управляющей компании или специализированного депозитария, если управляющая компания или специализированный депозитарий являются акционерным обществом;

г) с момента передачи в доверительное управление доли в уставном капитале общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, если управляющая компания или специализированный депозитарий являются обществом с ограниченной (дополнительной) ответственностью.

3. Уведомление направляется с приложением подтверждающих документов:

а) владелец обязан приложить документы, подтверждающие переход прав на акции (выписку из системы ведения реестра, выписку по счету депо), совершение уступки доли (части доли) в уставном капитале общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью (копию учредительных документов с внесенными в них в установленном порядке изменениями);

б) доверительный управляющий обязан приложить документы, подтверждающие передачу в доверительное управление акций (копию договора доверительного управления, выписку из системы ведения реестра, выписку по счету депо) или доли в уставном капитале общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью (копию соответствующего договора, заверенную исполнительным органом общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью.

4. Помимо документов, прилагаемых к уведомлению, в срок, указанный в пункте 2 настоящего Положения, владелец или доверительный управляющий (юридические лица) представляют следующие документы, заверенные уполномоченным лицом и оттиском печати владельца или доверительного управляющего:

а) справку о видах деятельности, которые осуществлялись владельцем или доверительным управляющим, с указанием лицензирующего органа, даты выдачи, номера лицензии и срока ее действия, если в соответствии с законодательством Российской Федерации для осуществления видов деятельности требуются (требовались) специальные разрешения (лицензии);

б) перечень коммерческих организаций, являющихся основными или преобладающими обществами по отношению к владельцу или доверительному управляющему с указанием сведений согласно подпункту "а" настоящего пункта.

5. Помимо документов, прилагаемых к уведомлению, владелец или доверительный управляющий (физические лица) в срок, не превышающий двух месяцев с даты направления уведомления, представляют следующие документы:

а) справку о наличии (отсутствии) судимости, полученную в установленном порядке;

б) копию трудовой книжки, заверенную в установленном порядке;

в) выписку (справку) из реестра дисквалифицированных лиц, полученную в установленном порядке.

6. Документы, указанные в пунктах 3-5 настоящего Положения, направляются владельцем или доверительным управляющим заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передаются под роспись.

7. Управляющая компания, специализированный депозитарий, а также Федеральная служба по финансовым рынкам должны обеспечить конфиденциальность полученных сведений. Разглашение указанных сведений влечет предусмотренную законодательством Российской Федерации ответственность.

8. Направление уведомления о соответствии (несоответствии) владельца или доверительного управляющего требованиям Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ; НГР:Р0102208 "Об инвестиционных фондах" осуществляется ежегодно не позднее одного года с момента направления предыдущего уведомления по форме, предусмотренной для уведомления о приобретении в собственность (приобретении в состав имущества, находящегося в доверительном управлении) акций (долей), согласно приложению N 1 к настоящему Положению, в случае изменения обстоятельств в отношении владельца или доверительного управляющего, ранее представивших указанное уведомление.

Приложение N 1

к Положению о порядке и сроках

уведомления управляющей компании,

специализированного депозитария и

Федеральной службы по финансовым

рынкам лицом, владеющим

(осуществляющим доверительное

управление) 5 и более процентами

обыкновенных акций (долей в

уставном капитале) управляющей

компании или специализированного

депозитария

Исх. N

от "

"

УВЕДОМЛЕНИЕ

о приобретении в собственность (приобретении в состав имущества, находящегося в доверительном управлении) акций (долей)

(полное фирменное наименование управляющей компании или специализированного депозитария, акции (доли) которых были приобретены в собственность (приобретены в состав имущества, находящегося в доверительном управлении)

N п/п

Полное фирменное наименование владельца (доверительного управляющего) (для физического лица - фамилия, имя, отчество)

Место нахождения юридического лица (адрес регистрации физического лица)

Дата и номер свидетельства о государ-

ственной регистрации юридического лица (серия, номер паспорта физического лица, а также дата выдачи и орган, выдавший паспорт)

Основной государ-

ственный регистра-

ционный номер юридического лица

Указание на приобре-

тение в собственность или на приобретение в состав имущества, находящегося в довери-

тельном управлении

Доля владельца (доверительного управляющего) в уставном капитале

по номинальной стоимости

в процентах от уставного капитала

1

2

3

4

5

6

7

8

Настоящим уведомлением, а также приложенными к нему документами, подтверждаю свое соответствие/несоответствие (указать нужное) требованиям Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ; НГР:Р0102208 "Об инвестиционных фондах".

Приложение: на ___ л. в 1 экз.

Наименование должности юридического лица

Личная подпись

Расшифровка подписи

М.П.<*>

_______________

<*> Поля включаются только юридическими лицами