Основная информация
Дата опубликования: | 12 июля 2012г. |
Номер документа: | 25549 |
Текущая редакция: | 1 |
Статус нормативности: | Нормативный |
Принявший орган: | ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ |
Раздел на сайте: | Нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти |
Тип документа: | Приказы |
Бесплатная консультация
У вас есть вопросы по содержанию или применению нормативно-правового акта, закона, решения суда? Наша команда юристов готова дать бесплатную консультацию. Звоните по телефонам:Федеральный номер (звонок бесплатный): 8 (800) 555-67-55 доб. 732Москва и Московская область: 8 (499) 350-55-06 доб. 192Санкт-Петербург и Ленинградская область: 8 (812) 309-06-71 доб. 749
Текущая редакция документа
В201203736
В201203736
ОПУБЛИКОВАНО:
ВЕСТНИК ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ, 31.10.2012, N 10, СТР. 13
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 27.09.2012 ПОД N 25549
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
12.07.2012 N 12-60/пз-н
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ОБРАЩЕНИЯ И УЧЕТА ПРАВ
НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ПРЕДНАЗНАЧЕННЫЕ ДЛЯ КВАЛИФИЦИРОВАННЫХ
ИНВЕСТОРОВ, И ИНОСТРАННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ, УТВЕРЖДЕННОЕ
ПРИКАЗОМ ФСФР РОССИИ ОТ 05.04.2011 N 11-8/пз-н
В соответствии с пунктом 3 статьи 27.6 и пунктами 13 и 14 статьи 51.1 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711, N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900, N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5, N 2, ст. 172, N 17, ст. 1780, N 31, ст. 3437, N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45, N 18, ст. 2117, N 22, ст. 2563, N 41, ст. 4845, N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28, N 7, ст. 777, N 18, ст. 2154, N 23, ст. 2770, N 29, ст. 3618, ст. 3642, N 48, ст. 5731, N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988, N 31, ст. 4193, N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905, N 23, ст. 3262, N 27, ст. 3873, ст. 3880, N 29, ст. 4291, N 48, ст. 6728, N 49, ст. 7040, N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562), приказываю:
утвердить прилагаемые Изменения в Положение об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги, утвержденное приказом ФСФР России от 05.04.2011 N 11-8/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 30.05.2011, регистрационный N 20893).
Руководитель
Д.В. Панкин
Утверждены
Приказом
ФСФР России
от 12.07.2012 N 12-60/пз-н
ИЗМЕНЕНИЯ
В ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ОБРАЩЕНИЯ И УЧЕТА ПРАВ
НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ПРЕДНАЗНАЧЕННЫЕ ДЛЯ КВАЛИФИЦИРОВАННЫХ
ИНВЕСТОРОВ, И ИНОСТРАННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ, УТВЕРЖДЕННОЕ
ПРИКАЗОМ ФСФР РОССИИ ОТ 05.04.2011 N 11-8/ПЗ-Н
1. Пункт 1.1 изложить в следующей редакции:
"1.1. Приобретение и (или) отчуждение ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, может осуществляться лицами, не являющимися квалифицированными инвесторами, без участия брокеров в случаях, если приобретение и (или) отчуждение осуществляется:
а) эмитентом указанных ценных бумаг (лицом, обязанным по указанным ценным бумагам);
б) иностранными юридическими лицами;
в) в результате обмена (конвертации) на указанные ценные бумаги других ценных бумаг того же эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге) по решению эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге);
г) в результате реорганизации эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге);
д) в результате распределения дополнительных ценных бумаг среди владельцев таких ценных бумаг;
е) в результате реализации преимущественного права приобретения ценных бумаг того же эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге);
ж) в результате размещения дополнительных акций эмитента, если приобретателем указанных ценных бумаг является основное общество, владеющее более 50% акций того же эмитента;
з) в результате универсального правопреемства или распределения имущества ликвидируемого юридического лица;
и) в результате исполнения требований закона и (или) условий договора доверительного управления о передаче имущества учредителю управления.".
2. Пункт 1.2 изложить в следующей редакции:
"1.2. Приобретение и (или) отчуждение иностранных ценных бумаг, не допущенных к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации (далее - иностранные ценные бумаги, ограниченные в обороте), может осуществляться лицами, не являющимися квалифицированными инвесторами, без участия брокеров в случаях, если приобретение и (или) отчуждение осуществляется:
а) иностранным юридическим или физическим лицом;
б) на основании условий трудового договора (контракта) или в связи с исполнением физическим лицом обязанностей, предусмотренных трудовым договором (контрактом), или в связи с членством физического лица в совете директоров (наблюдательном совете) юридического лица;
в) в результате обмена (конвертации) на указанные ценные бумаги других ценных бумаг того же эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге) по решению эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге);
г) в результате распределения дополнительных ценных бумаг среди владельцев таких ценных бумаг;
д) в результате осуществления прав, закрепленных российскими депозитарными расписками;
е) в результате реализации преимущественного права приобретения ценных бумаг того же эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге);
ж) в результате реорганизации эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге);
з) в результате размещения дополнительных акций эмитента, если приобретателем указанных ценных бумаг является основное общество, владеющее более 50% акций того же эмитента;
и) в результате универсального правопреемства или распределения имущества ликвидируемого юридического лица;
к) в результате исполнения требований закона и (или) условий договора доверительного управления о передаче имущества учредителю управления.".
3. Дополнить пунктами 1.4 и 1.5 следующего содержания:
"1.4. Лицо вправе без участия брокера предоставлять или принимать ценные бумаги, ограниченные в обороте, в качестве обеспечения исполнения обязательств, в случае если таким лицом является иностранное физическое лицо или иностранное юридическое лицо.
1.5. Лицо вправе без участия брокера предоставлять ценные бумаги, ограниченные в обороте, в качестве обеспечения исполнения обязательств, в случае если кредитором по таким обязательствам является брокер, признавший такое лицо квалифицированным инвестором в отношении предоставляемых в обеспечение ценных бумаг.".
[введено: 10.10.2012 оператор НЦПИ - Дементьева Е.В.]
[проверено: 15.10.2012 редактор НЦПИ – Петросова А.Б.]
В201203736
В201203736
ОПУБЛИКОВАНО:
ВЕСТНИК ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ, 31.10.2012, N 10, СТР. 13
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 27.09.2012 ПОД N 25549
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
12.07.2012 N 12-60/пз-н
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ОБРАЩЕНИЯ И УЧЕТА ПРАВ
НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ПРЕДНАЗНАЧЕННЫЕ ДЛЯ КВАЛИФИЦИРОВАННЫХ
ИНВЕСТОРОВ, И ИНОСТРАННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ, УТВЕРЖДЕННОЕ
ПРИКАЗОМ ФСФР РОССИИ ОТ 05.04.2011 N 11-8/пз-н
В соответствии с пунктом 3 статьи 27.6 и пунктами 13 и 14 статьи 51.1 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711, N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900, N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5, N 2, ст. 172, N 17, ст. 1780, N 31, ст. 3437, N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45, N 18, ст. 2117, N 22, ст. 2563, N 41, ст. 4845, N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28, N 7, ст. 777, N 18, ст. 2154, N 23, ст. 2770, N 29, ст. 3618, ст. 3642, N 48, ст. 5731, N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988, N 31, ст. 4193, N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905, N 23, ст. 3262, N 27, ст. 3873, ст. 3880, N 29, ст. 4291, N 48, ст. 6728, N 49, ст. 7040, N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562), приказываю:
утвердить прилагаемые Изменения в Положение об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги, утвержденное приказом ФСФР России от 05.04.2011 N 11-8/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 30.05.2011, регистрационный N 20893).
Руководитель
Д.В. Панкин
Утверждены
Приказом
ФСФР России
от 12.07.2012 N 12-60/пз-н
ИЗМЕНЕНИЯ
В ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ОБРАЩЕНИЯ И УЧЕТА ПРАВ
НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ПРЕДНАЗНАЧЕННЫЕ ДЛЯ КВАЛИФИЦИРОВАННЫХ
ИНВЕСТОРОВ, И ИНОСТРАННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ, УТВЕРЖДЕННОЕ
ПРИКАЗОМ ФСФР РОССИИ ОТ 05.04.2011 N 11-8/ПЗ-Н
1. Пункт 1.1 изложить в следующей редакции:
"1.1. Приобретение и (или) отчуждение ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, может осуществляться лицами, не являющимися квалифицированными инвесторами, без участия брокеров в случаях, если приобретение и (или) отчуждение осуществляется:
а) эмитентом указанных ценных бумаг (лицом, обязанным по указанным ценным бумагам);
б) иностранными юридическими лицами;
в) в результате обмена (конвертации) на указанные ценные бумаги других ценных бумаг того же эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге) по решению эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге);
г) в результате реорганизации эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге);
д) в результате распределения дополнительных ценных бумаг среди владельцев таких ценных бумаг;
е) в результате реализации преимущественного права приобретения ценных бумаг того же эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге);
ж) в результате размещения дополнительных акций эмитента, если приобретателем указанных ценных бумаг является основное общество, владеющее более 50% акций того же эмитента;
з) в результате универсального правопреемства или распределения имущества ликвидируемого юридического лица;
и) в результате исполнения требований закона и (или) условий договора доверительного управления о передаче имущества учредителю управления.".
2. Пункт 1.2 изложить в следующей редакции:
"1.2. Приобретение и (или) отчуждение иностранных ценных бумаг, не допущенных к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации (далее - иностранные ценные бумаги, ограниченные в обороте), может осуществляться лицами, не являющимися квалифицированными инвесторами, без участия брокеров в случаях, если приобретение и (или) отчуждение осуществляется:
а) иностранным юридическим или физическим лицом;
б) на основании условий трудового договора (контракта) или в связи с исполнением физическим лицом обязанностей, предусмотренных трудовым договором (контрактом), или в связи с членством физического лица в совете директоров (наблюдательном совете) юридического лица;
в) в результате обмена (конвертации) на указанные ценные бумаги других ценных бумаг того же эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге) по решению эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге);
г) в результате распределения дополнительных ценных бумаг среди владельцев таких ценных бумаг;
д) в результате осуществления прав, закрепленных российскими депозитарными расписками;
е) в результате реализации преимущественного права приобретения ценных бумаг того же эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге);
ж) в результате реорганизации эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге);
з) в результате размещения дополнительных акций эмитента, если приобретателем указанных ценных бумаг является основное общество, владеющее более 50% акций того же эмитента;
и) в результате универсального правопреемства или распределения имущества ликвидируемого юридического лица;
к) в результате исполнения требований закона и (или) условий договора доверительного управления о передаче имущества учредителю управления.".
3. Дополнить пунктами 1.4 и 1.5 следующего содержания:
"1.4. Лицо вправе без участия брокера предоставлять или принимать ценные бумаги, ограниченные в обороте, в качестве обеспечения исполнения обязательств, в случае если таким лицом является иностранное физическое лицо или иностранное юридическое лицо.
1.5. Лицо вправе без участия брокера предоставлять ценные бумаги, ограниченные в обороте, в качестве обеспечения исполнения обязательств, в случае если кредитором по таким обязательствам является брокер, признавший такое лицо квалифицированным инвестором в отношении предоставляемых в обеспечение ценных бумаг.".
[введено: 10.10.2012 оператор НЦПИ - Дементьева Е.В.]
[проверено: 15.10.2012 редактор НЦПИ – Петросова А.Б.]
Дополнительные сведения
Государственные публикаторы: | ВЕСТНИК ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ № 10 от 31.10.2012 Стр. 13, РОССИЙСКАЯ ГАЗЕТА № 227 от 03.10.2012 Стр. 18 |
Рубрики правового классификатора: | 080.120.020 Общие положения рынка ценных бумаг, 080.120.030 Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, 080.120.060 Обращение эмиссионных ценных бумаг |
Вопрос юристу
Поделитесь ссылкой на эту страницу: