Основная информация
| Дата опубликования: | 13 сентября 2005г. |
| Номер документа: | 7071 |
| Текущая редакция: | 1 |
| Статус нормативности: | Нормативный |
| Принявший орган: | ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ |
| Раздел на сайте: | Нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти |
| Тип документа: | Приказы |
Бесплатная консультация
У вас есть вопросы по содержанию или применению нормативно-правового акта, закона, решения суда? Наша команда юристов готова дать бесплатную консультацию. Звоните по телефонам:Федеральный номер (звонок бесплатный): 8 (800) 555-67-55 доб. 732Москва и Московская область: 8 (499) 350-55-06 доб. 192Санкт-Петербург и Ленинградская область: 8 (812) 309-06-71 доб. 749
Текущая редакция документа
В0502742
В200502742
В202100626
ОПУБЛИКОВАНО:
БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ, 24.10.2005, N 43, СТР. 5
ВЕСТНИК ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ, 31.01.2006, N 1, СТР. 1
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 14.10.2005 ПОД N 7071
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
13.09.2005 N 05-35/пз-н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
О ПОРЯДКЕ, СРОКЕ И ФОРМЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМИ ДЕПОЗИТАРИЯМИ, УПРАВЛЯЮЩИМИ
КОМПАНИЯМИ, БРОКЕРАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ
ФОНДАМИ ОТЧЕТНОСТИ О СОБЛЮДЕНИИ В СВОЕЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ТРЕБОВАНИЙ КОДЕКСОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ
<Не применяется с 1 октября 2021 г.: Указание Центрального банка РФ от 13.01.2021 N 5713-У >
В соответствии с частью 6 статьи 33 Федерального закона от 20.08.2004 N 117-ФЗ; НГР:Р0403627 "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 34, ст. 3532), подпунктом 2 пункта 2 статьи 7 и пунктом 6 статьи 36 Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ; НГР:Р0203814 "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; N 46, ст. 4431; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1, ст. 9; N 19, ст. 1755), пунктом 3 статьи 34 Федерального закона от 07.05.98 N 75-ФЗ; НГР:Р9801833 "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317; НГР:Р0402716 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, 3429), подпунктом "з" пункта 4 Постановления Правительства Российской Федерации от 02.04.2003 N 190; НГР:Р0301114 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти по регулированию, контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 14, ст. 1288; 2004, N 52, ст. 5522), пунктом 2 Постановления Правительства Российской Федерации от 17.06.2005 N 383; НГР:Р0502368 "Об утверждении Типового кодекса профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, и Правил согласования кодексов профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, с Федеральной службой по финансовым рынкам" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 26, ст. 2648) приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики.
2. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на заместителя руководителя ФСФР России С.К. Харламова.
Руководитель
О В. Вьюгин
Утверждено
Приказом
Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 13 сентября 2005 г. N 05-35/пз-н
ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ, СРОКЕ И ФОРМЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМИ ДЕПОЗИТАРИЯМИ, УПРАВЛЯЮЩИМИ
КОМПАНИЯМИ, БРОКЕРАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ
ФОНДАМИ ОТЧЕТНОСТИ О СОБЛЮДЕНИИ В СВОЕЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ТРЕБОВАНИЙ КОДЕКСОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ
1. Настоящее Положение устанавливает порядок, срок и форму представления отчетности специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами, осуществляющими деятельность по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений и/или деятельность по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, (далее - организация) о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики.
2. Отчетность организации о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики (далее - отчетность) представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам за отчетный период.
3. Отчетным периодом является календарный год с 1 января по 31 декабря.
4. Организация представляет отчетность в Федеральную службу по финансовым рынкам не позднее 45 дней после даты окончания отчетного периода.
5. Отчетность состоит из отчета о соблюдении кодекса профессиональной этики, составляемого по форме, прилагаемой к настоящему Положению.
К отчету представляется пояснительная записка, в которой должно быть отражено:
описание конфликтов интересов, выявленных в течение отчетного периода;
описание мер, предпринятых организацией по устранению указанных конфликтов интересов;
описание нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите коммерческой тайны и конфиденциальной информации, включая состав информации, распространенной среди лиц, не имеющих права доступа к такой информации;
описание мер, предпринятых организацией по предотвращению распространения информации, составляющей коммерческую тайну, или сведений, относящихся к конфиденциальной информации.
В пояснительной записке могут также указываться иные сведения, представляющие по мнению организации существенную информацию о соблюдении требований кодекса профессиональной этики.
6. Отчетность должна быть представлена в Федеральную службу по финансовым рынкам на бумажных носителях в виде почтового отправления с описью вложения и уведомлением о вручении либо передана представителем организации в структурное подразделение Федеральной службы по финансовым рынкам, ответственное за ведение делопроизводства, в установленном порядке.
7. Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики и пояснительная записка подписываются руководителем организации и руководителем службы внутреннего контроля (внутренним контролером).
Страницы отчетности должны быть пронумерованы, а листы отчетности прошиты и скреплены печатью организации.
8. Датой представления отчетности считается дата отправки почтового отправления или дата его фактической передачи представителем организации в Федеральную службу по финансовым рынкам.
Приложение
к Положению
Образец
ОТЧЕТ
О СОБЛЮДЕНИИ КОДЕКСА ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ
за ____ год
Полное наименование организации ______________________________
ИНН/КПП ________________________
+----------------------------------------------+------+----------+
| Наименование показателя | Код | |
| |строки| |
+----------------------------------------------+------+----------+
|Количество сотрудников и должностных лиц в | 010 | |
|организации | | |
+----------------------------------------------+------+----------+
| в том числе: | | |
+----------------------------------------------+------+----------+
| ознакомленных с кодексом профессиональной | 011 | |
| этики | | |
+----------------------------------------------+------+----------+
|Количество сведений, поступивших от | 020 | |
|сотрудников и должностных лиц за отчетный | | |
|период о появлении условий, которые могут | | |
|повлечь возникновение конфликта интересов | | |
+----------------------------------------------+------+----------+
|Выявлено конфликтов интересов в течение | 030 | |
|отчетного периода | | |
+----------------------------------------------+------+----------+
| в том числе: | | |
+----------------------------------------------+------+----------+
| конфликт интересов отдельных сотрудников | 031 | |
| организации | | |
+----------------------------------------------+------+----------+
| конфликт интересов близких родственников | 032 | |
| сотрудников организации, их супругов, | | |
| усыновителей, усыновленных | | |
+----------------------------------------------+------+----------+
|Устранено конфликтов интересов в течение | 040 | |
|отчетного периода | | |
+----------------------------------------------+------+----------+
|Количество нарушений требований кодекса | 050 | |
|профессиональной этики по защите информации, | | |
|составляющей коммерческую тайну, и сведений, | | |
|относящихся к конфиденциальной информации | | |
+----------------------------------------------+------+----------+
| в том числе: | | |
+----------------------------------------------+------+----------+
| по вине должностных лиц | 051 | |
+----------------------------------------------+------+----------+
| по вине сотрудников организации | 052 | |
+----------------------------------------------+------+----------+
|Количество мер дисциплинарного взыскания, | 060 | |
|примененных к сотрудникам и должностным лицам | | |
|за несоблюдение требований и ограничений, | | |
|установленных кодексом профессиональной этики | | |
+----------------------------------------------+------+----------+
Наименование должности
руководителя организации ____________________________ И.О. Фамилия
(подпись)
Наименование должности лица,
ответственного за осуществление
внутреннего контроля в организации __________________ И.О. Фамилия
(подпись)
М.П.
В0502742
В200502742
В202100626
ОПУБЛИКОВАНО:
БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ, 24.10.2005, N 43, СТР. 5
ВЕСТНИК ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ, 31.01.2006, N 1, СТР. 1
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 14.10.2005 ПОД N 7071
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
13.09.2005 N 05-35/пз-н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
О ПОРЯДКЕ, СРОКЕ И ФОРМЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМИ ДЕПОЗИТАРИЯМИ, УПРАВЛЯЮЩИМИ
КОМПАНИЯМИ, БРОКЕРАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ
ФОНДАМИ ОТЧЕТНОСТИ О СОБЛЮДЕНИИ В СВОЕЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ТРЕБОВАНИЙ КОДЕКСОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ
<Не применяется с 1 октября 2021 г.: Указание Центрального банка РФ от 13.01.2021 N 5713-У >
В соответствии с частью 6 статьи 33 Федерального закона от 20.08.2004 N 117-ФЗ; НГР:Р0403627 "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 34, ст. 3532), подпунктом 2 пункта 2 статьи 7 и пунктом 6 статьи 36 Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ; НГР:Р0203814 "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; N 46, ст. 4431; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1, ст. 9; N 19, ст. 1755), пунктом 3 статьи 34 Федерального закона от 07.05.98 N 75-ФЗ; НГР:Р9801833 "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317; НГР:Р0402716 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, 3429), подпунктом "з" пункта 4 Постановления Правительства Российской Федерации от 02.04.2003 N 190; НГР:Р0301114 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти по регулированию, контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 14, ст. 1288; 2004, N 52, ст. 5522), пунктом 2 Постановления Правительства Российской Федерации от 17.06.2005 N 383; НГР:Р0502368 "Об утверждении Типового кодекса профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, и Правил согласования кодексов профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, с Федеральной службой по финансовым рынкам" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 26, ст. 2648) приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики.
2. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на заместителя руководителя ФСФР России С.К. Харламова.
Руководитель
О В. Вьюгин
Утверждено
Приказом
Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 13 сентября 2005 г. N 05-35/пз-н
ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ, СРОКЕ И ФОРМЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМИ ДЕПОЗИТАРИЯМИ, УПРАВЛЯЮЩИМИ
КОМПАНИЯМИ, БРОКЕРАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ
ФОНДАМИ ОТЧЕТНОСТИ О СОБЛЮДЕНИИ В СВОЕЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ТРЕБОВАНИЙ КОДЕКСОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ
1. Настоящее Положение устанавливает порядок, срок и форму представления отчетности специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами, осуществляющими деятельность по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений и/или деятельность по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, (далее - организация) о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики.
2. Отчетность организации о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики (далее - отчетность) представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам за отчетный период.
3. Отчетным периодом является календарный год с 1 января по 31 декабря.
4. Организация представляет отчетность в Федеральную службу по финансовым рынкам не позднее 45 дней после даты окончания отчетного периода.
5. Отчетность состоит из отчета о соблюдении кодекса профессиональной этики, составляемого по форме, прилагаемой к настоящему Положению.
К отчету представляется пояснительная записка, в которой должно быть отражено:
описание конфликтов интересов, выявленных в течение отчетного периода;
описание мер, предпринятых организацией по устранению указанных конфликтов интересов;
описание нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите коммерческой тайны и конфиденциальной информации, включая состав информации, распространенной среди лиц, не имеющих права доступа к такой информации;
описание мер, предпринятых организацией по предотвращению распространения информации, составляющей коммерческую тайну, или сведений, относящихся к конфиденциальной информации.
В пояснительной записке могут также указываться иные сведения, представляющие по мнению организации существенную информацию о соблюдении требований кодекса профессиональной этики.
6. Отчетность должна быть представлена в Федеральную службу по финансовым рынкам на бумажных носителях в виде почтового отправления с описью вложения и уведомлением о вручении либо передана представителем организации в структурное подразделение Федеральной службы по финансовым рынкам, ответственное за ведение делопроизводства, в установленном порядке.
7. Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики и пояснительная записка подписываются руководителем организации и руководителем службы внутреннего контроля (внутренним контролером).
Страницы отчетности должны быть пронумерованы, а листы отчетности прошиты и скреплены печатью организации.
8. Датой представления отчетности считается дата отправки почтового отправления или дата его фактической передачи представителем организации в Федеральную службу по финансовым рынкам.
Приложение
к Положению
Образец
ОТЧЕТ
О СОБЛЮДЕНИИ КОДЕКСА ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ
за ____ год
Полное наименование организации ______________________________
ИНН/КПП ________________________
+----------------------------------------------+------+----------+
| Наименование показателя | Код | |
| |строки| |
+----------------------------------------------+------+----------+
|Количество сотрудников и должностных лиц в | 010 | |
|организации | | |
+----------------------------------------------+------+----------+
| в том числе: | | |
+----------------------------------------------+------+----------+
| ознакомленных с кодексом профессиональной | 011 | |
| этики | | |
+----------------------------------------------+------+----------+
|Количество сведений, поступивших от | 020 | |
|сотрудников и должностных лиц за отчетный | | |
|период о появлении условий, которые могут | | |
|повлечь возникновение конфликта интересов | | |
+----------------------------------------------+------+----------+
|Выявлено конфликтов интересов в течение | 030 | |
|отчетного периода | | |
+----------------------------------------------+------+----------+
| в том числе: | | |
+----------------------------------------------+------+----------+
| конфликт интересов отдельных сотрудников | 031 | |
| организации | | |
+----------------------------------------------+------+----------+
| конфликт интересов близких родственников | 032 | |
| сотрудников организации, их супругов, | | |
| усыновителей, усыновленных | | |
+----------------------------------------------+------+----------+
|Устранено конфликтов интересов в течение | 040 | |
|отчетного периода | | |
+----------------------------------------------+------+----------+
|Количество нарушений требований кодекса | 050 | |
|профессиональной этики по защите информации, | | |
|составляющей коммерческую тайну, и сведений, | | |
|относящихся к конфиденциальной информации | | |
+----------------------------------------------+------+----------+
| в том числе: | | |
+----------------------------------------------+------+----------+
| по вине должностных лиц | 051 | |
+----------------------------------------------+------+----------+
| по вине сотрудников организации | 052 | |
+----------------------------------------------+------+----------+
|Количество мер дисциплинарного взыскания, | 060 | |
|примененных к сотрудникам и должностным лицам | | |
|за несоблюдение требований и ограничений, | | |
|установленных кодексом профессиональной этики | | |
+----------------------------------------------+------+----------+
Наименование должности
руководителя организации ____________________________ И.О. Фамилия
(подпись)
Наименование должности лица,
ответственного за осуществление
внутреннего контроля в организации __________________ И.О. Фамилия
(подпись)
М.П.
Дополнительные сведения
| Государственные публикаторы: | ВЕСТНИК ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ № 1 от 31.01.2006 Стр. 1, БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ № 43 от 24.10.2005 Стр. 5 |
| Рубрики правового классификатора: | 080.000.000 Финансы, 080.120.000 Ценные бумаги. Рынок ценных бумаг, 080.120.020 Общие положения рынка ценных бумаг, 080.120.070 Раскрытие информации и информационное обеспечение рынка ценных бумаг (см. также 120.030.080), 080.120.080 Ответственность за нарушение законодательства о ценных бумагах, 080.140.000 Инвестиции (см. также 090.040.030, 100.060.000) |
Вопрос юристу
Поделитесь ссылкой на эту страницу:
