Об утверждении формы и сроков представления специализированным депозитарием отчетности о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об ока...



В0702806

В200702806В201802022

ОПУБЛИКОВАНО:

БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ, 29.10.2007, N 44, СТР. 213

ВЕСТНИК ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ, 31.10.2007, N 10, СТР. 110

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 11.10.2007 ПОД N 10312

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

13.09.2007 N 07-95/пз-н

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМЫ И СРОКОВ

ПРЕДСТАВЛЕНИЯ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ

ОТЧЕТНОСТИ О ВЫПОЛНЕНИИ ОПЕРАЦИЙ, ВИДАХ И РЫНОЧНОЙ

СТОИМОСТИ ЦЕННЫХ БУМАГ, УЧИТЫВАЕМЫХ В СООТВЕТСТВИИ

С ДОГОВОРАМИ ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО

ДЕПОЗИТАРИЯ УПРАВЛЯЮЩИМ КОМПАНИЯМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ

ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ

ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ

<Не применяется с 7 октября 2018 г.: указание Центрального банка РФ от 19.04.2018 N 4777-У >

<Изменение: приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 02.08.2012 N 12-67/пз-н >

В соответствии со статьей 36.18 Федерального закона от 7 мая 1998 г. N 75-ФЗ; НГР:Р9801833 "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412), пунктом 10 Постановления Правительства Российской Федерации от 9 февраля 2005 г. N 65; НГР:Р0500589 "Об утверждении типовых форм договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией и договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 7, ст. 567), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317; НГР:Р0402716 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417), приказываю:

1. Утвердить прилагаемую форму отчета специализированного депозитария о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных накоплений (далее - отчет).

2. Установить, что специализированный депозитарий, заключивший договор об оказании услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, представляет отчет ежемесячно не позднее 10 рабочих дней после дня окончания отчетного месяца.

Руководитель

В.Д. Миловидов

Утвержден

Приказом ФСФР России

от 13 сентября 2007 г. N 07-95/пз-н

     <В ред. приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 02.08.2012 N 12-67/пз-н >

                              Отчет

         об операциях, видах и рыночной стоимости ценных

        бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных

        накоплений, переданные в доверительное управление

              управляющей компании, на __/__/____ г.

Полное наименование, ИНН/КПП

учредителя управления ____________________________________________

Полное фирменное наименование,

ИНН/КПП управляющей компании _____________________________________

Дата и номер договора доверительного управления __________________

Счет депо N ______________________________________________________

               (номер счета депо, на котором учитываются права

              на ценные бумаги, в которые инвестированы средства

              пенсионных накоплений, переданные в доверительное

                      управление управляющей компании)

      Государственные ценные бумаги Российской Федерации <*>

Номер выпуска

Вид ценных бумаг

Входящий остаток на начало отчетного периода (шт.)

Зачислено на счет депо в течение отчетного периода (шт.)

Списано со счета депо в течение отчетного периода (шт.)

Исходящий остаток на конец отчетного периода (шт.)

Рыночная стоимость на конец отчетного периода (тыс. руб.)

1

2

3

4

5

6

7

--------------------------------

<*> Заполняется, если учет прав на указанные ценные бумаги осуществляется специализированным депозитарием.

Государственные ценные бумаги субъектов

Российской Федерации

Наименование субъекта Российской Федерации

Номер выпуска

Входящий остаток на начало отчетного периода (шт.)

Зачислено на счет депо в течение отчетного периода (шт.)

Списано со счета депо в течение отчетного периода (шт.)

Исходящий остаток на конец отчетного периода (шт.)

Рыночная стоимость на конец отчетного периода (тыс. руб.)

1

2

3

4

5

6

7

Муниципальные облигации

Наименование эмитента

Номер выпуска

Входящий остаток на начало отчетного периода (шт.)

Зачислено на счет депо в течение отчетного периода (шт.)

Списано со счета депо в течение отчетного периода (шт.)

Исходящий остаток на конец отчетного периода (шт.)

Рыночная стоимость на конец отчетного периода (тыс. руб.)

1

2

3

4

5

6

7

Облигации российских хозяйственных обществ, кроме

облигаций с ипотечным покрытием

Наименование эмитента

Номер вы- пуска

Входящий остаток на начало отчетного периода (шт.)

Зачислено на счет депо в течение отчетного периода (шт.)

Списано со счета депо в течение отчетного периода (шт.)

Исходящий остаток на конец отчетного периода (шт.)

Рыночная стоимость на конец отчетного периода (тыс. руб.)

1

2

3

4

5

6

7

Акции российских акционерных обществ, созданных в форме

открытых акционерных обществ

Наименование эмитента

Номер вы- пуска

Входящий остаток на начало отчетного периода (шт.)

Зачислено на счет депо в течение отчетного периода (шт.)

Списано со счета депо в течение отчетного периода (шт.)

Исходящий остаток на конец отчетного периода (шт.)

Рыночная стоимость на конец отчетного периода (тыс. руб.)

1

2

3

4

5

6

7

Облигации с ипотечным покрытием

Наименование эмитента

Номер выпуска

Входящий остаток на начало отчетного периода (шт.)

Зачислено на счет депо в течение отчетного периода (шт.)

Списано со счета депо в течение отчетного периода (шт.)

Исходящий остаток на конец отчетного периода (шт.)

Рыночная стоимость на конец отчетного периода (тыс. руб.)

1

2

3

4

5

6

7

Ипотечные сертификаты участия

Наименование управляющего ипотечным покрытием

Индиви-

дуальное обозна-

чение ипотечного покрытия

Входящий остаток на начало отчетного периода (шт.)

Зачислено на счет депо в течение отчетного периода (шт.)

Списано со счета депо в течение отчетного периода (шт.)

Исходящий остаток на конец отчетного периода (шт.)

Рыночная стоимость на конец отчетного периода (тыс. руб.)

1

2

3

4

5

6

7

Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов,

размещающих средства в государственные ценные

бумаги иностранных государств, облигации

и акции иностранных эмитентов

Вид ценных бумаг

Наиме-

нова-

ние фонда

Наиме-

нование управ-

ляющего актива-

ми фон-

да

Номер выпуска или иные реквизиты ценных бумаг

Входящий остаток на начало отчетного периода (шт.)

Зачислено на счет депо в течение отчетного периода (шт.)

Списано со счета депо в течение отчетного периода (шт.)

Исходящий остаток на конец отчетного периода (шт.)

Рыноч-

ная стои-

мость на конец отчетного периода (тыс. руб.)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Ценные бумаги международных финансовых организаций

Наименование международной финансовой организации

Код ISIN

Код CFI

Входящий остаток на начало отчетного периода (шт.)

Зачислено на счет депо в течение отчетного периода (шт.)

Списано со счета депо в течение отчетного периода (шт.)

Исходящий остаток на конец отчетного периода (шт.)

Рыночная стоимость на конец отчетного периода (тыс. руб.)

1

2

3

4

5

6

7

8

    _______________________________ _____________ ___________________

    Должность уполномоченного лица    (подпись)   расшифровка подписи

    специализированного депозитария

              М.П.