О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПРИКАЗ ДЕПАРТАМЕНТА ИМУЩЕСТВЕННЫХ ОТНОШЕНИЙ КРАСНОДАРСКОГО КРАЯ ОТ 31 МАЯ 2006 ГОДА N 417 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ РЕКОМЕНДАЦИЙ И ПРИМЕРНЫХ ФОРМ ДОКУМЕНТОВ В СФЕРЕ УПРАВЛЕНИЯ АКЦИЯМИ ...



ДЕПАРТАМЕНТ ИМУЩЕСТВЕННЫХ ОТНОШЕНИЙ КРАСНОДАРСКОГО КРАЯ

ПРИКАЗ

от 16 апреля 2010 г. N 259

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПРИКАЗ ДЕПАРТАМЕНТА ИМУЩЕСТВЕННЫХ ОТНОШЕНИЙ КРАСНОДАРСКОГО КРАЯ ОТ 31 МАЯ 2006 ГОДА N 417 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ РЕКОМЕНДАЦИЙ И ПРИМЕРНЫХ ФОРМ ДОКУМЕНТОВ

В СФЕРЕ УПРАВЛЕНИЯ АКЦИЯМИ (ДОЛЯМИ), КОТОРЫЕ НАХОДЯТСЯ В ГОСУДАРСТВЕННОЙ СОБСТВЕННОСТИ КРАСНОДАРСКОГО КРАЯ"

В соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, Законом Краснодарского края от 13 мая 1999 года N 180-КЗ "Об управлении государственной собственностью Краснодарского края", Положением о департаменте имущественных отношений Краснодарского края, утвержденным постановлением главы администрации Краснодарского края от 23 апреля 2007 года N 345 "О департаменте имущественных отношений Краснодарского края", приказываю:

1. Внести в приказ департамента имущественных отношений Краснодарского края от 31 мая 2006 года N 417 "Об утверждении рекомендаций и примерных форм документов в сфере управления акциями (долями), которые находятся в государственной собственности Краснодарского края" следующие изменения:

1) пункт 1 дополнить подпунктом 1.14 следующего содержания:

"1.14. Примерная форма протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества, 100 процентов акций (долей) которого находятся в государственной собственности Краснодарского края (приложение N 18).";

2) пункт 2 дополнить абзацами следующего содержания:

"Форму отчета представителя Краснодарского края о состоявшемся общем собрании акционеров (участников) хозяйственного общества (приложение N 19);

Форму отчета представителя Краснодарского края о состоявшемся заседании совета директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества (приложение N 20).";

3) приложение N 5 изложить в редакции, согласно приложению N 1 к настоящему приказу;

4) приложение N 8 изложить в редакции, согласно приложению N 2 к настоящему приказу;

5) дополнить приказ приложениями N 18, 19 и 20 согласно приложениям N 3, 4 и 5 к настоящему приказу.

2. Отделу организационного обеспечения департамента (Зубова) обеспечить публикацию настоящего приказа в средствах массовой информации, а также размещение в сети Интернет и информационно-правовых системах "Консультант Плюс" и "Гарант".

3. Приказ вступает в силу со дня его опубликования.

Зам. главы администрации (губернатора)

Краснодарского края,

руководитель департамента

В.И.КОНДРАТЬЕВ

Приложение N 1

к приказу

департамента имущественных отношений

Краснодарского края

от 16 апреля 2010 г. N 259

"Приложение N 5

к приказу

департамента имущественных отношений

Краснодарского края

от 31 мая 2006 г. N 417

(в редакции

приказа

департамента имущественных отношений

Краснодарского края

от 16 апреля 2010 г. N 259)

УТВЕРЖДЕНО

приказом ОАО " "

(от________________ N___)

ПРИМЕРНАЯ ФОРМА

ПОЛОЖЕНИЯ О КОНКУРСНОЙ КОМИССИИ И ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ

КОНКУРСА ПО ОТБОРУ АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ДЛЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ

ОБЯЗАТЕЛЬНОГО ЕЖЕГОДНОГО АУДИТА ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО

ОБЩЕСТВА, 100 ПРОЦЕНТОВ АКЦИЙ КОТОРОГО НАХОДЯТСЯ В

ГОСУДАРСТВЕННОЙ СОБСТВЕННОСТИ КРАСНОДАРСКОГО КРАЯ

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение, разработанное в соответствии с Федеральными законами от 30.12.2008 N 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности", от 21.07.2005 N 94-ФЗ "О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд", Кодексом этики аудиторов России (одобрен Советом по аудиторской деятельности при Минфине России, протокол N 56 от 31.05.2007), определяет порядок формирования, работы конкурсной комиссии и порядок проведения конкурса по отбору аудиторской организации для осуществления обязательного ежегодного аудита открытого акционерного общества, 100 процентов акций которого находятся в государственной собственности Краснодарского края (далее - Общество).

1.2. Конкурс по отбору аудиторской организации для осуществления обязательного ежегодного аудита Общества, 100 процентов акций которого находятся в государственной собственности Краснодарского края (далее - конкурс) проводится в целях выявления аудиторской организации, обеспечивающей лучшие условия проведения обязательного аудита финансовой (бухгалтерской) отчетности Общества.

1.3. Отбор аудиторской организации для осуществления обязательного ежегодного аудита Общества проводится в форме открытого конкурса.

1.4. Организатором проведения конкурса является генеральный директор Общества (далее - организатор конкурса).

2. Формирование и полномочия конкурсной комиссии

2.1. Организатором конкурса до опубликования извещения о проведении конкурса принимаются решения о создании комиссии, определяются ее состав и порядок работы, назначается председатель комиссии.

2.2. Конкурсная комиссия состоит из пяти членов.

В состав конкурсной комиссии должно включаться не менее чем одно лицо, прошедшее профессиональную переподготовку или повышение квалификации в сфере размещения заказов для государственных или муниципальных нужд.

Членами конкурсной комиссии могут быть:

генеральный директор Общества и иные представители Общества; представители органов государственной власти Краснодарского края;

представитель аккредитованного при Министерстве финансов Российской Федерации профессионального аудиторского объединения, при этом должна соблюдаться независимость указанного представителя, т.е. указанный представитель не должен быть связан ни с одной аудиторской организацией, участвующей в конкурсе, имущественными отношениями или находиться с ней в трудовых либо гражданско-правовых отношениях.

Членами комиссии не могут быть физические лица, лично заинтересованные в результатах конкурса (в том числе физические лица, состоящие в штате аудиторских организаций, подавших заявки на участие в конкурсе), либо физические лица, на которых способны оказывать влияние аудиторские организации (в том числе физические лица, являющиеся участниками (акционерами) этих организаций, членами их органов управления, кредиторами аудиторских организаций). В случае выявления в составе конкурсной комиссии указанных лиц организатор конкурса обязан своим решением незамедлительно заменить их иными физическими лицами в соответствии с установленными нормами действующего законодательства Российской Федерации.

2.3. Для формирования конкурсной комиссии организатор конкурса направляет в уполномоченный орган не позднее чем за 25 дней до даты проведения конкурса:

запрос о представителе;

информацию о месте, дате и времени проведения конкурса;

сведения о публикации извещения о проведении конкурса.

Решение об участии представителя в составе конкурсной комиссии уполномоченный орган направляет организатору конкурса в течение 5 дней с момента получения соответствующих запроса и информации.

Уведомление о заседании конкурсной комиссии направляется членам конкурсной комиссии не позднее чем за 10 дней до дня проведения заседания.

2.4. К полномочиям конкурсной комиссии относятся: вскрытие конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытие доступа к находящимся в информационной системе общего пользования, поданным в форме электронных документов, отбор участников конкурса, рассмотрение, оценка и сопоставление заявок на участие в конкурсе, определение победителя конкурса, ведение протокола вскрытия конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытия доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе, протокола рассмотрения заявок на участие в конкурсе, протокола оценки и сопоставления заявок на участие в конкурсе.

Конкурсная комиссия правомочна осуществлять указанные функции, если на заседании комиссии присутствует не менее чем пятьдесят процентов общего числа ее членов.

Члены конкурсной комиссии пользуются равными правами. Член конкурсной комиссии имеет право голоса по всем вопросам, рассматриваемым в заседаниях конкурсной комиссии, и не вправе воздержаться при голосовании или уклониться от голосования.

В случае если член конкурсной комиссии отсутствует на заседании конкурсной комиссии, он не вправе передоверить свой голос другому члену конкурсной комиссии или иному лицу.

Решение конкурсной комиссии считается принятым при условии, что за него проголосовало большинство участвовавших в заседании членов конкурсной комиссии. В случае если при принятии решения голоса разделились поровну, голос председателя конкурсной комиссии является решающим.

3. Извещение о проведении конкурса

и заявка на участие в конкурсе

3.1. Извещение о проведении конкурса опубликовывается организатором конкурса в официальном печатном издании Краснодарского края и размещается на официальном сайте Краснодарского края в сети Интернет - www.gz-kuban.ru не менее чем за 30 дней до дня вскрытия конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытия доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе.

Организатор конкурса также вправе опубликовать извещение о проведении конкурса в любых средствах массовой информации, в том числе в электронных средствах массовой информации.

3.2. В извещении о проведении конкурса должны быть указаны следующие сведения:

1) форма торгов (открытый конкурс);

2) наименование, местонахождение, почтовый адрес и адрес электронной почты, номер контактного телефона общества;

3) предмет договора о проведении обязательного аудита с указанием объема оказываемых услуг и кратких характеристик;

4) место проведения аудиторской проверки;

5) начальная (максимальная) цена договора;

6) срок, место и порядок предоставления конкурсной документации, официальный сайт, на котором размещена конкурсная документация;

7) место, дата и время вскрытия конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытия доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе, место и дата рассмотрения таких заявок и подведения итогов конкурса.

3.3. Организатор конкурса вправе принять решение о внесении изменений в извещение о проведении открытого конкурса не позднее чем за пять дней до даты окончания подачи заявок на участие в конкурсе. Изменение предмета конкурса не допускается. Изменения в извещении о проведении конкурса опубликовываются и размещаются организатором конкурса, соответственно, в течение пяти рабочих дней и одного дня со дня принятия указанного решения в порядке, установленном для официального опубликования и размещения на официальном сайте. При этом срок подачи заявок на участие в конкурсе должен быть продлен так, чтобы со дня опубликования в официальном печатном издании и размещения на официальном сайте внесенных изменений в извещение о проведении открытого конкурса до даты окончания подачи заявок на участие в конкурсе такой срок составлял не менее чем двадцать дней.

3.4. Отказ от проведения конкурса после официального опубликования и размещения на официальном сайте извещения о его проведении возможен не позднее чем за 15 дней до даты окончания срока подачи заявок на участие в конкурсе. Извещение об отказе от проведения конкурса опубликовывается и размещается организатором конкурса, соответственно, в течение пяти и двух дней со дня принятия решения об отказе от проведения конкурса в порядке, установленном для официального опубликования и размещения на официальном сайте извещения о проведении конкурса. В течение двух рабочих дней со дня принятия указанного решения организатором конкурса вскрываются конверты с заявками на участие в конкурсе, открывается доступ к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе и направляются соответствующие уведомления всем аудиторским организациям, подавшим заявки на участие в конкурсе.

4. Конкурсная документация

4.1. Конкурсная документация разрабатывается и утверждается организатором конкурса.

4.2. Конкурсная документация должна содержать требования к качеству, техническим характеристикам оказываемых аудиторских услуг, требования к результатам проведения аудиторской проверки и иные показатели, связанные с определением соответствия оказываемых услуг потребностям Общества.

4.3. Конкурсная документация не должна содержать требования к оказанию аудиторских услуг, если такие требования влекут за собой ограничение количества участников конкурса.

4.4. Конкурсная документация должна содержать:

1) требования к содержанию, форме, оформлению и составу заявки на участие в конкурсе, в том числе заявки, подаваемой в форме электронного документа, подписанного в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации (далее - электронный документ), и инструкцию по ее заполнению в соответствии с пунктами 5.1 - 5.3 настоящего Положения;

2) требования к описанию оказываемых аудиторских услуг (техническое задание), которые являются предметом конкурса, их количественные и качественные характеристики;

3) место, условия и сроки (периоды) проведения аудиторской проверки;

4) начальную (максимальную) цену договора;

5) форму, сроки и порядок оплаты аудиторских услуг;

6) источник финансирования заказа (собственные средства);

7) порядок формирования цены договора, в том числе страхование, налоги и другие обязательные платежи;

8) порядок применения официального курса иностранной валюты к рублю Российской Федерации, установленного Центральным банком Российской Федерации и используемого при оплате заключенного договора;

9) порядок, место, дату начала и дату окончания срока подачи заявок на участие в конкурсе. При этом датой начала срока подачи заявок на участие в конкурсе является день, следующий за днем опубликования в официальном печатном издании или размещения на официальном сайте извещения о проведении конкурса. Датой окончания срока подачи заявок на участие в конкурсе является день вскрытия конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытия доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе;

10) требования к аудиторским организациям, подавшим заявку на участие в конкурсе, являющиеся обязательными для всех участников конкурса:

аудиторские организации, не вступившие в саморегулируемые организации аудиторов, не вправе проводить аудит и оказывать сопутствующие аудиту услуги;

численность аудиторов кадрового состава аудиторской организации должна быть не менее 50 процентов;

в штате аудиторской организации должно состоять не менее 3 аудиторов;

соблюдение независимости аудиторской организации;

требования, предусмотренные статьей 11 Федерального закона от 21.07.2005 N 94-ФЗ "О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд";

11) порядок и срок отзыва заявок на участие в конкурсе, порядок внесения изменений а такие заявки;

12) форму, порядок, даты начала и окончания срока предоставления аудиторским организациям разъяснений положений конкурсной документации;

13) место, порядок, даты и время вскрытия конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытия доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе;

14) критерии оценки заявок на участие в конкурсе:

качество выполняемых аудиторской организацией услуг;

сроки (периоды) проведения аудиторской проверки;

срок предоставления гарантии качества выполняемых аудиторских услуг;

объем предоставления гарантий качества выполняемых аудиторских услуг;

цена договора;

другие критерии в соответствии с законодательством о размещении заказов;

15) порядок оценки и сопоставления заявок на участие в конкурсе;

16) срок со дня подписания протокола оценки и сопоставления заявок на участие в конкурсе, в течение которого победитель конкурса должен подписать проект договора.

4.5. К конкурсной документации прилагается проект договора.

4.6. Сведения, содержащиеся в конкурсной документации, должны соответствовать сведениям, указанным в извещении о проведении конкурса.

4.7. Организатор конкурса обеспечивает размещение конкурсной документации на официальном сайте одновременно с размещением извещения о проведении конкурса. Конкурсная документация должна быть доступна для ознакомления на официальном сайте без взимания платы.

4.8. Со дня опубликования в официальном печатном издании или размещения на официальном сайте извещения о проведении конкурса организатор конкурса на основании заявления любого заинтересованного лица, поданного в письменной форме, в том числе в форме электронного документа, в течение двух рабочих дней со дня получения соответствующего заявления обязан предоставить такому лицу конкурсную документацию в порядке, указанном в извещении о проведении конкурса.

4.9. Конкурсная документация, размещенная на официальном сайте, должна соответствовать конкурсной документации, предоставляемой указанным в пункте 4.8 раздела 4 настоящего Положения заинтересованным лицам.

4.10. Предоставление конкурсной документации до опубликования и размещения на официальном сайте извещения о проведении конкурса не допускается.

4.11. Аудиторская организация вправе направить в письменной форме, в том числе в форме электронного документа, запрос о разъяснении положений конкурсной документации. В течение двух рабочих дней со дня поступления указанного запроса организатор конкурса обязан направить в письменной форме или в форме электронного документа разъяснения положений конкурсной документации, если указанный запрос поступил не позднее чем за пять дней до дня окончания подачи заявок на участие в конкурсе.

4.12. В течение одного дня со дня направления разъяснения положений конкурсной документации по запросу аудиторской организации такое разъяснение должно быть размещено организатором конкурса на официальном сайте с указанием предмета запроса, но без указания аудиторской организации, от которой поступил запрос. Разъяснение положений конкурсной документации не должно изменять ее суть.

4.13. Организатор конкурса по собственной инициативе или в соответствии с запросом аудиторской организации вправе внести изменения в конкурсную документацию не позднее чем за пять дней до дня окончания подачи заявок на участие в конкурсе. В течение пяти рабочих дней со дня принятия решения о внесении изменений в конкурсную документацию такие изменения опубликовываются и в течение одного дня размещаются организатором конкурса в порядке, установленном для опубликования и размещения извещения о проведении конкурса, и в течение двух рабочих дней направляются заказными письмами или в форме электронных документов всем аудиторским организациям, которым была предоставлена конкурсная документация. При этом срок подачи заявок на участие в конкурсе должен быть продлен так, чтобы со дня опубликования в официальном печатном издании и размещения на официальном сайте внесенных изменений в конкурсную документацию до даты окончания подачи заявок на участие в конкурсе такой срок составлял не менее чем двадцать дней.

5. Порядок подачи заявок на участие в конкурсе

5.1. Для участия в конкурсе аудиторская организация подает заявку на участие в конкурсе в срок и по форме, установленной конкурсной документацией. Заявка на участие в конкурсе подается аудиторской организацией в письменной форме в запечатанном конверте или в форме электронного документа. При этом на таком конверте указывается наименование конкурса, на участие в котором подается данная заявка. Участник конкурса вправе не указывать на таком конверте свое фирменное наименование и почтовый адрес.

5.2. Заявка на участие в конкурсе должна содержать:

1) сведения и документы об аудиторской организации, подавшей такую заявку, а именно:

фирменное наименование, сведения об организационно-правовой форме, местонахождении, почтовый адрес, номер контактного телефона;

выписку из единого государственного реестра юридических лиц или нотариально заверенную копию такой выписки, полученную не ранее чем за шесть месяцев до дня размещения на официальном сайте извещения о проведении открытого конкурса;

копии учредительных документов аудиторской организации;

документ, подтверждающий полномочия лица на осуществление действий от имени аудиторской организации. Заявка на участие в конкурсе в данном случае должна содержать также доверенность на осуществление действий от имени участника конкурса, заверенную печатью участника конкурса и подписанную его руководителем или уполномоченным этим руководителем лицом, либо нотариально заверенную копию такой доверенности. В случае если указанная доверенность подписана лицом, уполномоченным руководителем участника конкурса, заявка на участие в конкурсе должна содержать также документ, подтверждающий полномочия такого лица;

документы, подтверждающие квалификацию аудиторов;

2) предложение о качестве оказываемых услуг и иные предложения об условиях исполнения договора, в том числе предложение о цене договора, в случаях, предусмотренных конкурсной документацией, а также копии документов, подтверждающих соответствие оказываемых услуг требованиям законодательства Российской Федерации, если законодательством Российской Федерации установлены требования к таким услугам;

3) документы или копии документов, подтверждающих соответствие аудиторской организации требованиям, установленным подпунктом 8 пункта 4.4 раздела 4 настоящего Положения, и условиям допуска к участию в конкурсе.

5.3. Требовать от участников конкурса иные документы не допускается.

5.4. Все листы заявки на участие в конкурсе должны быть прошиты и пронумерованы. Заявка на участие в конкурсе должна содержать опись входящих в ее состав документов, быть скреплена печатью участника конкурса и подписана им или лицом, уполномоченным таким участником конкурса. Соблюдение участником конкурса указанных требований означает, что все документы и сведения, входящие в состав заявки, поданы от имени участника конкурса, а также подтверждает их подлинность и достоверность. Не допускается устанавливать иные требования к оформлению заявки на участие в конкурсе. При этом ненадлежащее исполнение участником конкурса требования о том, что все листы заявки на участие в конкурсе должны быть пронумерованы, не является основанием для отказа в допуске к участию в конкурсе.

5.5. При получении заявки на участие в конкурсе, поданной в форме электронного документа, организатор конкурса обязан подтвердить в письменной форме или в форме электронного документа ее получение в течение одного рабочего дня со дня получения такой заявки.

5.6. Аудиторская организация вправе подать только одну заявку на участие в конкурсе в отношении каждого предмета конкурса.

5.7. Прием заявок на участие в конкурсе прекращается в день вскрытия конвертов с заявками и открытия доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе.

5.8. Аудиторские организации, подавшие заявки на участие в конкурсе, организатор конкурса обязаны обеспечить конфиденциальность сведений, содержащихся в таких заявках, до вскрытия конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытия доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе. Лица, осуществляющие хранение конвертов с заявками на участие в конкурсе и заявок на участие в конкурсе, поданных в форме электронных документов, не вправе допускать повреждение таких конвертов и заявок до момента их вскрытия в порядке, предусмотренном настоящим Положением.

5.9. Аудиторская организация, подавшая заявку на участие в конкурсе, вправе изменить или отозвать заявку на участие в конкурсе в любое время до момента вскрытия конкурсной комиссией конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытия доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе.

5.10. Каждый конверт с заявкой на участие в конкурсе и каждая поданная в форме электронного документа заявка на участие в конкурсе, поступившие в срок, указанный в конкурсной документации, регистрируются организатором конкурса. По требованию аудиторской организации, подавшей конверт с заявкой на участие в конкурсе, выдается расписка в получении конверта с такой заявкой с указанием даты и времени его получения.

5.11. В случае если по окончании срока подачи заявок на участие в конкурсе подана только одна заявка на участие в конкурсе или не подана ни одна заявка на участие в конкурсе, конкурс признается несостоявшимся.

В случае если по окончании срока подачи заявок на участие в конкурсе подана только одна заявка на участие в конкурсе, конверт с указанной заявкой вскрывается или открывается доступ к поданной в форме электронного документа заявке на участие в конкурсе, и указанная заявка рассматривается в установленном порядке. Если указанная заявка соответствует требованиям и условиям, предусмотренным конкурсной документацией, организатор конкурса в течение трех рабочих дней со дня рассмотрения заявки на участие в конкурсе обязан передать аудиторской организации, подавшей единственную заявку на участие в конкурсе, проект договора, подготовленный с учетом условий исполнения договора, предложенных аудиторской организацией в заявке на участие в конкурсе, в проект договора, прилагаемого к конкурсной документации. Аудиторская организация, подавшая указанную заявку, не вправе отказаться от заключения договора.

6. Вскрытие заявок на участие в конкурсе

6.1. Публично в день, во время и в месте, указанные в извещении о проведении конкурса, конкурсной комиссией вскрываются конверты с заявками на участие в конкурсе и осуществляется открытие доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе. Вскрытие конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытие доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе осуществляются в один день. Непосредственно перед вскрытием конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытием доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе, но не раньше времени, указанного в извещении о проведении конкурса и конкурсной документации, конкурсная комиссия обязана объявить присутствующим при вскрытии таких конвертов и открытии доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе аудиторским организациям о возможности подать заявки на участие в конкурсе, изменить или отозвать поданные заявки на участие в конкурсе до вскрытия конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытия доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе.

6.2. Участники конкурса, подавшие заявки на участие в конкурсе, или их представители вправе присутствовать при вскрытии конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытии доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе.

6.3. Наименование и почтовый адрес каждой аудиторской организации, конверт с заявкой на участие в конкурсе которого вскрывается или доступ к поданной в форме электронного документа заявке на участие в конкурсе которого открывается, наличие сведений и документов, предусмотренных конкурсной документацией, условия исполнения договора, указанные в такой заявке и являющиеся критерием оценки заявок на участие в конкурсе, объявляются при вскрытии конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытии доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе и заносятся в протокол вскрытия конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытия доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе. В случае если по окончании срока подачи заявок на участие в конкурсе подана только одна заявка на участие в конкурсе или не подано ни одной заявки на участие в конкурсе, в указанный протокол вносится информация о признании конкурса несостоявшимся.

6.4. В процессе вскрытия конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытия доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе информация об аудиторских организациях, подавших заявки на участие в конкурсе, о наличии документов и сведений, предусмотренных конкурсной документацией, может сразу размещаться на официальном сайте.

6.5. Протокол вскрытия конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытия доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе ведется конкурсной комиссией и подписывается всеми присутствующими членами конкурсной комиссии и организатором конкурса непосредственно после вскрытия конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытия доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе. Указанный протокол размещается организатором конкурса в течение дня, следующего после дня подписания такого протокола, на официальном сайте.

6.6. Организатор конкурса обязан осуществлять аудиозапись вскрытия конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытия доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе. Любой участник конкурса, присутствующий при вскрытии конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытии доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе, вправе осуществлять аудио- и видеозапись вскрытия таких конвертов и открытия доступа к таким заявкам.

6.7. Полученные после окончания приема конвертов с заявками на участие в конкурсе и подаваемых в форме электронных документов заявок на участие в конкурсе конверты с заявками на участие в конкурсе вскрываются, осуществляется открытие доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе, и в тот же день такие конверты и такие заявки возвращаются участникам конкурса.

7. Порядок рассмотрения и оценки заявок

на участие в конкурсе и подписания договора

7.1. Конкурсная комиссия рассматривает заявки на участие в конкурсе на соответствие требованиям, установленным конкурсной документацией, и соответствие аудиторских организаций требованиям, установленным настоящим Положением. Срок рассмотрения заявок на участие в конкурсе не может превышать двадцати дней со дня вскрытия конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытия доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе.

7.2. На основании результатов рассмотрения заявок на участие в конкурсе конкурсной комиссией принимается решение о допуске и о признании аудиторской организации, подавшей заявку на участие в конкурсе, участником конкурса или об отказе в допуске к участию в конкурсе в порядке, предусмотренном настоящим Положением, а также оформляется протокол рассмотрения заявок на участие в конкурсе, который ведется конкурсной комиссией и подписывается всеми присутствующими на заседании членами конкурсной комиссии и организатором конкурса в день окончания рассмотрения заявок на участие в конкурсе.

Протокол должен содержать сведения об участниках конкурса, подавших заявки на участие в конкурсе, решении членов конкурсной комиссии о допуске участника конкурса и о признании его участником конкурса или об отказе в допуске участника конкурса к участию в конкурсе с обоснованием такого решения. Указанный протокол в день окончания рассмотрения заявок на участие в конкурсе размещается организатором конкурса на официальном сайте. Участникам конкурса, подавшим заявки на участие в конкурсе и признанным участниками конкурса, и участникам конкурса, подавшим заявки на участие в конкурсе и не допущенным к участию в конкурсе, направляются уведомления о принятых конкурсной комиссией решениях не позднее дня, следующего за днем подписания указанного протокола.

7.3. В случае если на основании результатов рассмотрения заявок на участие в конкурсе принято решение об отказе в допуске к участию в конкурсе всех аудиторских организаций, подавших заявки на участие в конкурсе, или о допуске к участию в конкурсе и признании участником конкурса только одной аудиторской организации, подавшей заявку на участие в конкурсе, конкурс признается несостоявшимся. Организатор конкурса в течение трех рабочих дней со дня подписания протокола рассмотрения заявок обязан передать аудиторской организации проект договора, который составляется путем включения условий исполнения договора, предложенных такой аудиторской организации в заявке на участие в конкурсе, в проект договора, прилагаемый к конкурсной документации. Договор заключается по цене и на условиях, которые предусмотрены заявкой на участие в конкурсе и конкурсной документацией, но цена такого договора не может превышать начальную (максимальную) цену договора, указанную в извещении о проведении конкурса. Такой участник не вправе отказаться от заключения договора. Договор может быть заключен не ранее чем через десять дней со дня размещения на официальном сайте протокола рассмотрения заявок на участие в конкурсе. При непредставлении такой аудиторской организацией в срок, предусмотренный конкурсной документацией, подписанного договора, такая аудиторская организация признается уклонившейся от заключения договора.

7.4. Конкурсная комиссия оценивает и сопоставляет заявки на участие в конкурсе в соответствии с конкурсной документацией в целях выявления лучших условий исполнения договора. Срок оценки и сопоставления таких заявок не может превышать десять дней со дня подписания протокола рассмотрения заявок. Для определения лучших условий исполнения договора, предложенных в заявках на участие в конкурсе, конкурсная комиссия должна оценивать и сопоставлять такие заявки по цене договора и критериями, указанными в конкурсной документации.

Конкурсный отбор осуществляется в два этапа:

1) оценка технического предложения.

Оценка технического предложения осуществляется по 100-балльной шкале со следующим распределением максимальных баллов:

35 баллов - за общий подход аудиторской организации к выполнению аудиторского задания, полученного от организатора конкурса;

25 баллов - за общую и профессиональную характеристику аудиторской организации;

30 баллов - за квалификацию и опыт сотрудников аудиторской организации, предлагаемых для участия в аудите;

10 баллов - за дополнительную информацию;

2) оценка финансового предложения, которая рассчитывается по 100-балльной шкале.

Финансовые предложения, содержащие стоимость проведения аудита в пределах отклонения не более чем на 25 процентов от средней стоимости, предложенной аудиторскими организациями, заявки на участие в конкурсе которых не отклонены конкурсной комиссией, получают 100 баллов. Оценка других финансовых предложений рассчитывается путем вычитания из 100 баллов корректирующей величины, которая рассчитывается как произведение 100 на отношение величины отклонения финансового предложения конкретной аудиторской организации от средней стоимости к этой средней стоимости;

3) оценка заявки на участие в конкурсе в целом рассчитывается путем сложения баллов за техническое предложение, умноженных на 0,8, и баллов за финансовое предложение, умноженных на 0,2.

7.5. На основании результатов оценки и сопоставления заявок на участие в конкурсе конкурсной комиссией каждой заявке на участие в конкурсе относительно других по мере уменьшения степени выгодности содержащихся в них условий исполнения договора присваивается порядковый номер. Заявке на участие в конкурсе, в которой содержатся лучшие условия исполнения договора, присваивается первый номер. Победителем конкурса признается участник конкурса, который предложил лучшие условия исполнения договора и заявке на участие в конкурсе которого присвоен первый номер.

7.6. Конкурсная комиссия ведет протокол оценки и сопоставления заявок на участие в конкурсе, в котором должны содержаться сведения о месте, дате, времени проведения оценки и сопоставления таких заявок, об участниках конкурса, заявки на участие в конкурсе которых были рассмотрены, об условиях исполнения договора, предложенных в таких заявках, о критериях оценки таких заявок, о принятом на основании результатов оценки и сопоставления заявок на участие в конкурсе решении о присвоении заявкам на участие в конкурсе порядковых номеров, а также наименования и почтовые адреса аудиторских организаций, заявкам на участие в конкурсе которых присвоен первый и второй номера. Протокол подписывается всеми присутствующими членами конкурсной комиссии и организатором конкурса в течение дня, следующего после дня окончания проведения оценки и сопоставления заявок на участие в конкурсе. Протокол составляется в двух экземплярах, один из которых хранится у организатора конкурса, второй экземпляр вместе с проектом договора, который составляется путем включения условий исполнения договора, предложенных победителем конкурса в заявке на участие в конкурсе, в проект договора, прилагаемый к конкурсной документации, в течение трех рабочих дней со дня подписания протокола передается победителю конкурса.

7.7. Протокол оценки и сопоставления заявок на участие в конкурсе размещается на официальном сайте и опубликовывается в официальном печатном издании организатором конкурса, соответственно, в течение одного дня и пяти рабочих дней после дня подписания указанного протокола.

7.8. Договор может быть заключен не ранее чем через десять дней со дня размещения на официальном сайте протокола рассмотрения заявок на участие в конкурсе. Договор заключается на условиях, указанных в поданной заявке на участие в конкурсе и в конкурсной документации, и по цене, не превышающей начальной (максимальной) цены договора, указанной в извещении о проведении конкурса.

7.9. В случае установления фактов, предусмотренных частью 3 статьи 9 Федерального закона от 21.07.2005 N 94-ФЗ "О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд" организатор конкурса в срок, предусмотренный для заключения договора, обязан отказаться от заключения договора с победителем конкурса. Организатором конкурса не позднее одного рабочего дня, следующего после дня установления данных фактов, составляется протокол об отказе от заключения договора, в котором должны содержаться сведения о месте, дате и времени его составления, о лице, с которым заказчик отказывается заключить договор, сведения о фактах, являющихся основанием для отказа от заключения договора, а также реквизиты документов, подтверждающих такие факты. Указанный протокол размещается организатором конкурса на официальном сайте в течение дня, следующего после дня подписания указанного протокола, один экземпляр протокола передается в течение двух рабочих дней со дня его подписания лицу, с которым организатор конкурса отказывается заключить договор, второй экземпляр хранится у организатора конкурса.

7.10. В случае если победитель конкурса в срок, предусмотренный конкурсной документацией, не представил организатору конкурса подписанный договор, аудиторская организация признается уклонившейся от заключения договора и организатор конкурса вправе обратиться в суд с иском о требовании о понуждении заключения договора, а также о возмещении убытков, причиненных уклонением от заключения договора, либо заключить договор с аудиторской организацией, заявке на участие в конкурсе которого присвоен второй номер. При этом заключение договора на условиях, указанных в заявке на участие в конкурсе и конкурсной документации, для аудиторской организации, заявке на участие в конкурсе которого присвоен второй номер, является обязательным. В случае уклонения участника конкурса, заявке на участие в конкурсе которого присвоен второй номер, от заключения договора, организатор конкурса вправе обратиться в суд с иском о требовании о понуждении такого участника заключить договор, а также о возмещении убытков, причиненных уклонением от заключения договора, или принять решение о признании конкурса несостоявшимся.

7.11. Любой участник конкурса после опубликования и размещения протокола оценки и сопоставления заявок на участие в конкурсе вправе направить организатору конкурса в письменной форме, в том числе в форме электронного документа, запрос о разъяснении результатов конкурса. Организатор конкурса в течение двух рабочих дней со дня поступления такого запроса обязан представить участнику конкурса в письменной форме или в форме электронного документа соответствующие разъяснения.

7.12. Любой участник конкурса вправе обжаловать результаты конкурса в порядке, предусмотренном главой 8 Федерального закона от 21.07.2005 N 94-ФЗ "О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд".

7.13. Протоколы, составленные в ходе проведения конкурса, заявки на участие в конкурсе, конкурсная документация, изменения, внесенные в конкурсную документацию, и разъяснения конкурсной документации, а также аудиозапись вскрытия конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытия доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе хранятся организатором конкурса не менее чем 3 года.".

Начальник Управления

имущественных отношений

С.П.УСЕНКО

Приложение N 2

к приказу

департамента имущественных отношений

Краснодарского края

от 16 апреля 2010 г. N 259

"Приложение N 8

к приказу

департамента имущественных отношений

Краснодарского края

от 31 мая 2006 г. N 417

(в редакции

приказа

департамента имущественных отношений

Краснодарского края

от 16 апреля 2010 г. N 259)

УТВЕРЖДЕНО

решением совета

директоров общества

(протокол

(от________________ N___)

ПРИМЕРНАЯ ФОРМА

ПРАВИЛ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ

ЦЕННЫХ БУМАГ ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА, 100 ПРОЦЕНТОВ

АКЦИЙ КОТОРОГО НАХОДЯТСЯ В СОБСТВЕННОСТИ

КРАСНОДАРСКОГО КРАЯ

1. Общие положения

Настоящим документом устанавливаются основные правила, которым следует регистратор при проведении работ по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, и являются обязательными для исполнения всеми сотрудниками, ответственными за ведение реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО "__________________________".

Настоящие правила разработаны в соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", Федеральным законом от 26.12.2001 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27 (далее - Положение), Приказом Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 13.08.2009 N 09-33/пз-н "Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг".

2. Термины и определения

ФСФР - Федеральная служба по финансовым рынкам Российской Федерации.

Территориальный орган ФСФР России - региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам, действующее на территории нескольких субъектов Российской Федерации.

Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага.

Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

Регистратор - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Эмитент - юридическое лицо, несущее от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

Зарегистрированное лицо - юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.

Виды зарегистрированных лиц:

владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;

доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;

залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

Трансфер-агент - юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от регистратора.

Уполномоченный сотрудник - должностное лицо, назначенное регистратором осуществлять обязанности по ведению реестра.

Уполномоченный представитель:

должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;

лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);

должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Федеральной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в реестре.

Операция - совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.

Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора, за исключением операций, предусмотренных подпунктами 6.7.1, 6.7.2 пункта 6.7 и подпунктом 6.8.5 пункта 6.8 Правил.

Распоряжение - документ, предоставляемый регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.

Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету, за исключением операций, предусмотренных подпунктами 6.7.1, 6.7.2 пункта 6.7 и подпунктом 6.8.5 пункта 6.8 Правил.

Типы лицевых счетов:

эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;

лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах";

лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.

3. Обязанности уполномоченного сотрудника

3.1. Уполномоченный сотрудник обязан:

знать и соблюдать нормы действующего законодательства о рынке ценных бумаг;

открыть лицевой счет по требованию лица, представившего документы, являющиеся основанием для открытия счета в соответствии с настоящими Правилами;

выполнять все операции, предусмотренные Положением и настоящими Правилами;

обеспечить доступность настоящих Правил для ознакомления всем заинтересованным лицам в помещении исполнительного органа регистратора либо помещении, используемом регистратором для осуществления функций по ведению реестра;

предоставить (направить) по требованию заинтересованного лица в течение семи дней заверенную в надлежащем порядке копию действующих Правил ведения реестра;

раскрывать Правила ведения реестра на странице в сети Интернет, используемой регистратором для раскрытия годового отчета, годовой бухгалтерской отчетности, текста устава и иных внутренних документов эмитента;

обеспечить свободный и необременительный доступ к такой информации, а также сообщать по требованию заинтересованных лиц адрес страницы в сети Интернет, на которой осуществляется раскрытие Правил ведения реестра;

вносить в реестр изменения и дополнения в порядке, установленном Положением о ведении реестра и настоящими Правилами, раскрывать их в сети Интернет либо направлять лицам, зарегистрированным в реестре, не позднее чем за 30 дней до даты вступления их в силу;

уведомить территориальный орган ФСФР России по месту нахождения эмитента при внесении изменений и дополнений в реестр за 30 дней до даты вступления их в силу;

производить операции на лицевых счетах зарегистрированных лиц, не взимая платы за их проведение, только по распоряжению указанных зарегистрированных лиц и их уполномоченных представителей или в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством, нормативными актами и настоящими Правилами, в установленном порядке и срок;

осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы, и сверку подписей на распоряжениях;

представлять зарегистрированному лицу, не взимая платы за их предоставление, данные из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц, количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг;

в установленном действующим законодательством порядке предоставлять зарегистрированному лицу информацию и выписки из реестра и иную информацию, предоставляемую эмитентом для осуществления им прав, составляющих ценную бумагу;

обеспечить хранение документов, составляющих систему ведения реестра, в течение установленного срока;

раскрывать заинтересованным лицам информацию о деятельности регистратора. К данной информации относятся:

1) место нахождения, почтовый адрес, номер телефона, факса регистратора;

2) перечень эмитентов, реестры которых ведет регистратор;

3) место нахождения и почтовый адрес трансфер-агента регистратора;

4) почтовый адрес и полномочия обособленного подразделения регистратора;

5) формы документов для проведения операций в реестре;

6) правила ведения реестра;

7) фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа регистратора и его обособленного подразделения;

представлять ежегодно, не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным, отчетность по состоянию на конец отчетного периода в территориальный орган ФСФР России по месту нахождения эмитента, содержащую следующую информацию:

1) общие сведения об эмитенте (полное и сокращенное фирменное наименование на русском языке, индивидуальный номер налогоплательщика, основной государственный регистрационный номер, место нахождения, адрес для направления почтовой корреспонденции, номера телефонов, факса, сайт (страница) в сети Интернет, на которой осуществляется раскрытие настоящих Правил, фамилия, имя, отчество (при наличии), должность лица (лиц), осуществляющего(их) проведение операций в реестре владельцев именных ценных бумаг, сведения о наличии (отсутствии) квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг, адреса электронной почты указанных лиц);

2) сведения о количестве лицевых счетов, на которых учитываются ценные бумаги;

3) сведения о размере доли Краснодарского края в уставном капитале эмитента (наименование уполномоченного государственного органа, указанного в реестре владельцев ценных бумаг в качестве лица, действующего от имени Краснодарского края, количество обыкновенных акций, доля обыкновенных акций в процентах);

4) сведения о количестве и объемах проведенных операций, связанных с перерегистрацией прав собственности на ценные бумаги, в отчетном периоде с указанием основания проведения операций, количества проведенных операций и количества ценных бумаг, в отношении которых проведена операция по перерегистрации прав собственности: в результате совершения сделки, в результате наследования, по решению суда, в иных случаях.

Представляемая отчетность должна содержать указание на дату ее составления, а также должна быть подписана уполномоченным лицом регистратора с указанием его должности и скреплена оттиском печати регистратора.

3.2. Уполномоченный сотрудник не имеет права:

аннулировать внесенные в реестр записи;

прекращать исполнение надлежащим образом оформленного и представленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;

отказать во внесении записи в реестр из-за ошибки, допущенной регистратором или эмитентом;

при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированному лицу и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.

4. Обязанности зарегистрированного лица

Зарегистрированное лицо обязано:

предоставлять уполномоченному сотруднику полные достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета (в случае намерения стать зарегистрированным лицом);

своевременно предоставлять уполномоченному сотруднику информацию о смене своих реквизитов, содержащихся в Анкете зарегистрированного лица, с соблюдением соответствующей процедуры;

информировать уполномоченного сотрудника об обременении ценных бумаг обязательствами;

представлять уполномоченному сотруднику документы, предусмотренные Положением о ведении реестра, для исполнения операций по лицевому счету;

гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда.

5. Операции, проводимые уполномоченным сотрудником

5.1. Уполномоченный сотрудник проводит следующие операции в реестре:

открытие лицевого счета;

внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;

внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;

внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;

внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами;

внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя;

внесение записей о конвертации ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам;

выдача, погашение сертификатов ценных бумаг;

предоставление выписок, уведомлений, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счету указанного количества ценных бумаг;

внесение записей о конвертации ценных бумаг по распоряжению эмитента;

внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг;

аннулирование регистрационных номеров выпусков ценных бумаг и присвоение им номеров, указанных ФСФР России;

предоставление информации из реестра по письменному запросу;

внесение записей о размещении ценных бумаг;

подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;

подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

сбор и обработка информации от номинальных держателей.

5.2. Сроки исполнения операций.

Срок проведения операций в реестре исчисляется с даты представления всех необходимых документов уполномоченному сотруднику. В течение 3 дней должны быть исполнены следующие операции:

открытие лицевого счета;

внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;

внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;

внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;

внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами;

внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя.

На следующий день после исполнения операции в реестре осуществляется предоставление уведомления о проведении операции. В течение 5 рабочих дней исполняются операции:

выдача, погашение сертификатов ценных бумаг;

предоставление выписок, уведомлений, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг;

выдача отказа в проведении операции.

В течение 10 дней исполняются операции по конвертации ценных бумаг по распоряжению эмитента и аннулирование.

В течение 20 дней исполняются операции по предоставлению информации из реестра по письменному запросу.

В сроки, оговоренные распоряжением эмитента или договором на ведение реестра, исполняются операции:

внесение записей о размещении ценных бумаг;

подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;

сбор и обработка информации от номинальных держателей.

5.3. Причины отказа от проведения операции в реестре.

Уполномоченный сотрудник обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:

не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящими Правилами;

предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящими Правилами информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору в соответствии с подпунктом 6.8.5 пункта 6 настоящих Правил;

операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;

в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящих Правилах способов;

у уполномоченного сотрудника есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;

в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора;

количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица.

6. Проведение операций в реестре

6.1. Предоставление документов уполномоченному сотруднику.

Документы, на основании которых проводятся операции в реестре, представляются зарегистрированным лицом лично либо заказным письмом с уведомлением. При принятии документов нарочным способом регистратор выдает обратившемуся лицу документ, подтверждающий факт приема документов, с отметкой о дате приема, фамилии, имени, отчестве уполномоченного лица, его подпись и печать регистратора. Регистрации подлежит вся входящая документация. Прием, первоначальная обработка, учет и регистрация поступающей корреспонденции осуществляются регистратором. В процессе первоначальной обработки поступающей корреспонденции проверяется правильность доставки и наличие вложений. Поступающие документы регистрируются в журнале учета входящих документов, содержащем следующие данные:

порядковый номер записи;

входящий номер документа (по системе учета регистратора);

наименование документа;

дата получения документа регистратором;

сведения о лице, предоставившем документы (наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо).

Все зарегистрированные документы передаются в работу уполномоченному сотруднику под личную подпись. После окончания обработки документ с отметкой об исполнении должен быть помещен в архив. Уполномоченный сотрудник обязан обеспечивать сохранность документов. Документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестр, должны храниться не менее трех лет с момента их поступления.

При предоставлении документов для проведения операций лицо, обратившееся к уполномоченному сотруднику, обязано:

заполнить и предоставить документы, необходимые для проведения конкретной операции в соответствии с настоящими Правилами;

предъявить уполномоченному сотруднику полный комплект документов, определенный Положением и настоящими Правилами, а также документы, подтверждающие права данного лица проводить указанную операцию или осуществлять предоставление документов.

Документы должны быть подписаны зарегистрированным лицом (или его уполномоченным представителем), по счету которого производится операция. Если операция касается ценных бумаг, которые находятся в общей собственности, поручение должно быть подписано всеми совладельцами. При отсутствии таких подписей передающее лицо должно представить доверенность, выданную совладельцами лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение, или письменное согласие на отчуждение ценных бумаг.

При допуске документов к проведению операции в реестре лицу, подавшему поручение, по его запросу возвращается второй экземпляр поручения в качестве расписки о приеме документа к обработке или выдается акт о приеме документов с указанием даты приема, номера по журналу входящей документации, фамилии сотрудника, принявшего документы и печать.

При отрицательных результатах проверки регистратор в течение 5 дней с даты получения Поручения направляет зарегистрированному лицу письменный отказ в проведении в реестре данного поручения с указанием причины отказа и необходимых мер для устранения причин отказа.

Осуществление операций в реестре производится регистратором на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных Правилами.

Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.

Если документ оформлен на 2 и более листах, то он должен быть прошнурован, пронумерован, скреплен печатью и подписан руководителем юридического лица. Идентификация зарегистрированного лица, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.

6.2. Документы, используемые регистратором для ведения реестра:

анкета зарегистрированного лица;

передаточное распоряжение;

залоговое распоряжение;

выписка из реестра акционеров;

уведомление о зачислении (списании) ценных бумаг;

справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица;

справка о наличии на счете зарегистрированного лица указанного в распоряжении количества ценных бумаг.

6.2.1. Анкета зарегистрированного лица.

Анкета зарегистрированного юридического лица должна содержать следующие данные:

дату заполнения;

полное наименование;

номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дату регистрации;

место нахождения;

почтовый адрес;

номер телефона, факса (при наличии);

электронный адрес (при наличии);

образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей;

вид зарегистрированного лица;

категорию зарегистрированного лица;

идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

форму выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);

при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;

способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, лично у регистратора).

6.2.2. Передаточное распоряжение.

В передаточном распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.

В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные:

дата заполнения;

в отношении лица, передающего ценные бумаги:

фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица, с указанием вида зарегистрированного лица (является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг);

вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);

в отношении передаваемых ценных бумаг:

полное наименование эмитента;

вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг. На каждый вид, категорию (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг оформляется отдельное передаточное распоряжение;

количество передаваемых ценных бумаг;

основание перехода прав собственности на ценные бумаги;

цена сделки (в случае если основанием для внесения записи в реестр является договор купли-продажи, договор мены или договор дарения);

указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами.

В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:

фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц), с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;

вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц}.

Если представленное передаточное распоряжение соответствует форме, разработанной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, то регистратор принимает его к рассмотрению.

6.2.3. Залоговое распоряжение.

В залоговом распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о залоге или о прекращении залога.

В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные:

дата заполнения;

в отношении залогодателя для юридических лиц:

полное наименование;

наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

в отношении ценных бумаг:

полное наименование эмитента;

количество ценных бумаг, передаваемых в залог;

вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг. На каждый вид, категорию (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг оформляется отдельное передаточное распоряжение;

вид залога;

в отношении залогодержателя:

фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В залоговом распоряжении может также содержаться информация о том, где находятся сертификаты ценных бумаг (при документарной форме выпуска), кому (залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, право и условия пользования заложенными ценными бумагами, а также иные условия залога.

Если предоставленное залоговое распоряжение соответствует форме, разработанной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, регистратор принимает его к рассмотрению.

6.2.4. Выписка из реестра.

Выписка из реестра должна содержать следующие данные:

полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

номер лицевого счета зарегистрированного лица;

фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);

указание на то, что выписка не является ценной бумагой; печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога.

6.2.5. Уведомление о зачислении (списании) ценных бумаг.

Уведомление о зачислении (списании) ценных бумаг содержит следующие данные:

номер лицевого счета, фамилию, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;

номер лицевого счета, фамилию, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;

дата исполнения операции;

полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации;

количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

основание для внесения записей в реестр.

Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного лица регистратора.

6.2.6. Справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица.

В справке указываются следующие данные:

номер записи в регистрационном журнале;

дата получения документов;

дата исполнения операции;

тип операции;

основание для внесения записей в реестр;

количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;

номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги;

передаточный акт, разделительный баланс, исполнительный лист, паспорт.

6.3. Проверка полномочий.

Перед проведением операций в реестре сотрудником регистратора должны быть проверены как полномочия лица, представившего распоряжение, так и лица, подписавшего его.

Распоряжение должно быть представлено лицом, передающим ценные бумаги, лицом, получающим ценные бумаги, либо уполномоченным представителем одного из этих лиц.

Распоряжение должно быть подписано только владельцем ценных бумаг или его уполномоченным представителем. Уполномоченный представитель обязан предоставить регистратору документы, предусмотренные действующим законодательством, подтверждающие его статус уполномоченного представителя.

6.4. Открытие лицевого счета.

Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.

Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета лица, получающего ценные бумаги (зарегистрированного залогодержателя).

Зарегистрированное лицо получает номер лицевого счета для проведения операций.

Каждому лицевому счету присваивается свой уникальный номер.

Для зарегистрированного лица открывается только один счет данного типа.

Все виды, категории и выпуски ценных бумаг, принадлежащие зарегистрированному лицу, хранятся на одном лицевом счете.

Требуемые документы:

для юридических лиц:

анкета зарегистрированного лица;

копия устава юридического лица, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;

копия свидетельства о государственной регистрации, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;

копия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом (при открытии счета номинального держателя и доверительного управляющего);

документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности;

нотариально заверенная копия банковской карточки (в случае если первое лицо не расписалось в анкете в присутствии уполномоченного представителя регистратора);

для иностранных инвесторов-юридических лиц:

анкета зарегистрированного лица;

нотариально заверенный перевод учредительных документов;

выписка из торгового или банковского (для банков) реестра страны происхождения иностранного юридического лица;

документы, подтверждающие право уполномоченных представителей иностранного инвестора осуществлять юридические действия, связанные с внесением записей в реестр (на русском языке или с нотариально заверенным переводом).

В случае если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус "ценные бумаги неустановленного лица".

Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса "ценные бумаги неустановленного лица" является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.

Единственной операцией по счету со статусом "ценные бумаги неустановленного лица" может быть внесение всех данных, предусмотренных Положением, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.

6.5. Операции, приводящие к изменению прав собственности на ценные бумаги.

Изменения в реестре, связанные с изменением права собственности на ценные бумаги, производятся на основании передаточного распоряжения или иных документов, предусмотренных Правилами.

Запись в реестре о переходе прав собственности на ценные бумаги осуществляется в том случае, если:

предоставлены все необходимые документы, предусмотренные настоящими Правилами;

предоставленные документы содержат всю необходимую информацию;

количество ценных бумаг, указанных в документе, являющемся основанием для внесения записи в реестр, не превышает количества ценных бумаг, имеющихся на счете зарегистрированного лица, передающего бумаги;

осуществлена проверка полномочий уполномоченного представителя, подлинности подписи зарегистрированного лица или установлена личность физического лица с помощью удостоверяющего документа;

операции по счету не заблокированы.

В случае перехода прав собственности по ценным бумагам, обремененным обязательствами, передаточное распоряжение должно быть дополнительно подписано новым владельцем и залогодержателем.

6.5.1. Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате сделки (купля-продажа, мена, дарение).

Требуемые документы:

передаточное распоряжение;

подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору);

письменное согласие участников долевой собственности в случае долевой собственности на ценные бумаги;

сертификаты ценных бумаг при документарной форме выпуска.

6.5.2. Внесение записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда.

Требуемые документы:

копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом;

исполнительный лист;

сертификаты ценных бумаг при документарном выпуске.

6.5.3. Внесение записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при внесении ценных бумаг в уставный капитал юридического лица.

Требуемые документы:

передаточное распоряжение;

документ о внесении ценных бумаг в уставный капитал (решение собрания акционеров и т.д.). Если получатель ценных бумаг не имеет счета в реестре, он должен открыть счет.

6.5.4. Внесение записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации юридического лица.

Изменения вносятся на основании следующих документов:

выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь образованному юридическому лицу (при слиянии, преобразовании);

выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);

выписка из разделительного баланса, свидетельствующая о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении).

Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).

Если получатель ценных бумаг не имеет счета в реестре, он должен открыть счет.

6.6. Внесение в реестр записей, не ведущих к изменению прав собственности на ценные бумаги.

6.6.1. Внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами.

Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию обо всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами.

Обязанность предоставления этой информации лежит на зарегистрированном лице.

6.6.1.1. Внесение записи о передаче ценных бумаг в залог.

Требуемые документы:

залоговое распоряжение;

договор залога или, в случае его отсутствия, договор по основному обязательству, обеспечением которого является залог (оригинал или нотариально удостоверенная копия);

письменное согласие совладельцев на передачу ценных бумаг в залог (в случае долевой собственности на ценные бумаги).

Если залогодержатель ценных бумаг не имеет счета в реестре, он должен открыть счет.

6.6.1.2. Внесение записи в реестр о прекращении залога.

6.6.1.2.1. Прекращение залога в связи с исполнением обязательств.

Требуемые документы:

залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем.

6.6.1.2.2. Прекращение залога в связи с неисполнением обязательств.

Требуемые документы:

залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем;

решение суда и договор купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается регистратору);

решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается регистратору).

6.6.1.3. Внесение записи о блокировании операций по лицевому счету.

Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производятся по распоряжению зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению следователя и иных документов, выданных уполномоченными органами.

Требуемые документы:

распоряжение на блокирование;

решение суда или постановление следователя.

6.6.1.4. Прекращение блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица.

Требуемые документы:

распоряжение на снятие блокирования, содержащее следующую информацию:

количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которых прекращается блокирование;

вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которых прекращается блокирование;

основание для прекращения блокировки.

6.6.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице.

Требуемые документы:

распоряжение на внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице;

анкета зарегистрированного лица;

документы, подтверждающие факт изменения - при изменении наименования и (или) реквизитов свидетельства о регистрации для юридического лица.

6.6.3. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя.

6.6.3.1. Перевод ценных бумаг номинальному держателю.

Требуемые документы:

передаточное распоряжение.

Если номинальный держатель бумаг не имеет счета в реестре или у него открыт счет владельца ценных бумаг, он должен открыть счет.

6.6.3.2. Передача от номинального держателя владельцу.

Требуемые документы:

передаточное распоряжение.

Если владелец ценных бумаг не имеет счета в реестре, он должен открыть счет.

6.7. Операции, связанные с предоставлением информации из реестра.

6.7.1. Выдача выписок из системы ведения реестра.

Требуемые документы:

распоряжение на выдачу выписки.

6.7.2. Предоставление информации из реестра.

Информация из реестра может быть предоставлена регистратором только в рабочее время и в месте, определенном регистратором. Информация выдается в письменном виде по запросу заинтересованного лица лично или высылается по почте заказным письмом.

В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:

эмитент;

зарегистрированные лица;

уполномоченные представители государственных органов.

Предоставление информации зарегистрированным лицам.

Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:

внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;

всех записях на его лицевом счете;

процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории;

эмитенте, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;

регистраторе.

Предоставление информации представителям государственных органов.

Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности, в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.

Требуемые документы:

письменное распоряжение на предоставление информации из реестра.

Не производятся ответы о количестве ценных бумаг и реквизитах зарегистрированного лица по устному запросу.

6.8. Операции по поручению эмитента.

6.8.1. Внесение в реестр записей о размещении ценных бумаг.

При распределении акций в случае учреждения акционерного общества, распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки выполняются следующие действия:

вносится в реестр информация об эмитенте;

вносится информация о выпуске ценных бумаг;

открывается эмиссионный счет эмитента и зачисляются на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;

открываются лицевые счета зарегистрированным лицам, и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента зачисляются на них ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества) или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг (в остальных случаях);

проводится аннулирование неразмещенных ценных бумаг на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;

проводится сверка количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

6.8.2. Внесение в реестр записей о конвертации ценных бумаг.

При размещении ценных бумаг посредством конвертации необходимо произвести следующие действия:

внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг;

зачислить на эмиссионный счет эмитента ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;

провести конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета зарегистрированного лица и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;

провести аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;

провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевой счет зарегистрированного лица.

6.8.3. Внесение в реестр записей об аннулировании ценных бумаг.

Внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется в случаях:

размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;

уменьшения уставного капитала акционерного общества;

конвертации ценных бумаг;

признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);

погашения ценных бумаг;

в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, регистратор вносит запись об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг в течение 3 рабочих дней с даты получения такого отчета.

В случае уменьшения уставного капитала акционерного общества регистратор вносит запись об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение 1-го рабочего дня с даты предоставления регистратору соответствующих изменений в уставе открытого акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке.

В случае конвертации ценных бумаг запись об аннулировании ценных бумаг предыдущего выпуска вносится регистратором после исполнения операций по конвертации.

В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным регистратор:

на 3-й рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостанавливает все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;

осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;

в срок не позднее 4 дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах с включением в него следующих сведений:

полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дата регистрации;

фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;

количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

вид зарегистрированного лица.

6.8.4. Внесение в реестр записей о погашении ценных бумаг.

Порядок погашения может быть предусмотрен решением о выпуске ценных бумаг. Если процедура погашения не определена, выполняются следующие действия:

в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, регистратором приостанавливаются по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг;

в течение 1-го дня с даты предоставления эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, регистратором осуществляется списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента;

вносится запись об аннулировании ценных бумаг.

6.8.5. Сбор и обработка информации от номинального держателя.

Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, регистратор вправе требовать от номинального держателя предоставления списка владельцев ценных бумаг, в отношении которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату.

Номинальный держатель обязан составить требуемый список и направить его регистратору в течение 7 дней после получения требования. Если требуемый список необходим для составления реестра, то номинальный держатель не получает за составление этого списка вознаграждения.

Список должен содержать данные, необходимые для составления списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

Номинальный держатель несет ответственность за отказ от предоставления указанного списка регистратору перед своими клиентами, регистратором и эмитентом в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Если номинальный держатель не предоставил регистратору в семидневный срок указанный список, регистратор обязан в течение 10 дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомить ФСФР.

По запросу нового владельца и (или) прежнего зарегистрированного лица регистратор после исполнения передаточного распоряжения в качестве подтверждения совершения операции производит выдачу выписки из реестра или уведомления о проведенной операции.

В случае получения от эмитента документов на проведение конвертации ценных бумаг регистратор обязан в срок не позднее следующего дня за днем получения указанных документов направить копии этих документов всем номинальным держателям, за которыми записаны ценные бумаги конвертируемого выпуска.".

Начальник Управления

имущественных отношений

С.П.УСЕНКО

Приложение N 3

к приказу

департамента имущественных отношений

Краснодарского края

от 16 апреля 2010 г. N 259

"Приложение N 18

к приказу

департамента имущественных отношений

Краснодарского края

от 31 мая 2006 г. N 417

ПРИМЕРНАЯ ФОРМА

ПРОТОКОЛА ЗАСЕДАНИЯ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ (НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО

СОВЕТА) ХОЗЯЙСТВЕННОГО ОБЩЕСТВА, 100 ПРОЦЕНТОВ АКЦИЙ (ДОЛЕЙ)

КОТОРОГО НАХОДЯТСЯ В ГОСУДАРСТВЕННОЙ СОБСТВЕННОСТИ

КРАСНОДАРСКОГО КРАЯ

                               ПРОТОКОЛ N___

    Полное   фирменное   наименование   хозяйственного  общества  (далее  -

Общество): ________________________________________________________________

    Место нахождения Общества: ____________________________________________

    Место проведения заседания: ___________________________________________

    Дата и время проведения заседания: ____________________________________

    Форма проведения заседания: ___________________________________________

                                            (очная, заочная)

    Количественный  состав  совета  директоров  (наблюдательного  совета) -

________ человек.

    Присутствовали   члены   совета   директоров  (наблюдательного  совета)

Общества:

___________________________________

___________________________________

___________________________________

___________________________________

___________________________________

    В  соответствии  с  уставом  Общества при определении наличия кворума и

результатов  голосования  учитывается  письменное  мнение отсутствующего на

заседании  члена  совета  директоров  (наблюдательного  совета) по вопросам

повестки дня.

    На   заседание  совета  директоров  (наблюдательного  совета)  Общества

направлены  письменные  мнения  (бюллетени  для  голосования) членов совета

директоров (наблюдательного совета) акционерного общества

___________________________________________________________________________

   (указать членов совета, направивших письменное мнение, бюллетени для

                               голосования)

    Кворум  имеется.  Совет  директоров  (наблюдательный  совет) правомочен

принимать решения по вопросам повестки дня.

                               ПОВЕСТКА ДНЯ:

    По __________-му вопросу повестки дня заслушали _______________ (Ф.И.О.

члена совета Общества).

    Вопрос, поставленный на голосование:

____________________________________________________ (формулировка вопроса)

    Итоги голосования по данному вопросу:

N

п/п

Ф.И.О. члена совета директоров 

(наблюдательного совета) Общества

       Варианты голосования       

"За" 

"Против" 

"Воздержался"

1 

...

    Решение _____________________ (принято, не принято)

    Принятые решения: __________________________________

                       (формулировка принятого решения)

    Председатель (Председательствующий)

    на заседании совета директоров

    (наблюдательного совета)           ___________________________ Ф.И.О.".

Начальник Управления

имущественных отношений

С.П.УСЕНКО

Приложение N 4

к приказу

департамента имущественных отношений

Краснодарского края

от 16 апреля 2010 г. N 259

"Приложение N 19

к приказу

департамента имущественных отношений

Краснодарского края

от 31 мая 2006 г. N 417

ФОРМА

ОТЧЕТА ПРЕДСТАВИТЕЛЯ КРАСНОДАРСКОГО КРАЯ

О СОСТОЯВШЕМСЯ ОБЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ (УЧАСТНИКОВ)

ХОЗЯЙСТВЕННОГО ОБЩЕСТВА

                  Отчет представителя Краснодарского края

           о состоявшемся общем собрании акционеров (участников)

                     ОАО (ЗАО, ООО) "_______________"

    1.   Собрание   акционеров   (участников)   (вид   собрания:   годовое,

внеочередное)  состоялось  "__"_____________  20__ года. Принято участие по

доверенности   N   ________   от  "__"______________  20__  года,  выданной

департаментом  имущественных  отношений  Краснодарского  края  (КГСУ  "Фонд

государственного имущества Краснодарского края").

    2.  Пакет  акций  (размер  доли)  Краснодарского края - ___________ шт.

(руб.), ____%. Номинальная стоимость одной акции _____________ руб.

    3.  Присутствовали  акционеры  (участники)  с  числом  голосов  (долей)

_____________,  что  составляет  _________% от общего количества голосующих

акций  (долей).  Всего  акций  (долей)  __________, в том  числе голосующих

акций (долей) ___________ (на данном собрании).

    4. Генеральный  директор (рабочий тел.  _______, факс _______) (Ф.И.О.)

избран  на  срок  с  ______  до ______, протокол общего собрания (заседания

совета  директоров,  наблюдательного  совета)  от "__"________________ 20__

N _____.

    5.  Действующий  состав  совета  директоров  (наблюдательного совета) в

количестве ______ человек.

    Персонально:

__________________________________ (Ф.И.О., должность),

__________________________________

__________________________________

__________________________________

__________________________________

__________________________________

__________________________________

    Председатель совета директоров

(наблюдательного  совета)  ______________________________________  (Ф.И.О.,

должность, телефон, факс).

    6. Действующий состав ревизионной комиссии в количестве _____ человек.

    Персонально:

__________________________________ (Ф.И.О., должность),

__________________________________

__________________________________

    7.  Счетная  комиссия  избирается  собранием  на  ___________.  Счетная

комиссия избрана (полномочия переданы регистратору) в ______ году сроком на

_____________.

    8. Избран аудитор общества ___________________________________________.

                  (наименование, адрес, телефон, факс, Ф.И.О. руководителя)

    9.  Уставный  капитал  общества на дату собрания (заседания) __________

руб.

    10.  Принят  устав в новой редакции, изменения в устав ___________ (да,

нет).   Даты   государственной   регистрации  действующей  редакции  устава

(изменений) _____________________.

    11. Реестродержатель общества: _______________________________________.

                  (наименование, адрес, телефон, факс, Ф.И.О. руководителя)

    Представитель

    Краснодарского края ____________________________________ (Ф.И.О.)

                                      (подпись)

    "__"____________________ 20__ года

    Примечания:

    1)   представитель   Краснодарского   края   готовит   и  направляет  в

департамент   отчет   вместе   с   копией   протокола  собрания  акционеров

(участников) в 15-дневный срок с даты его проведения;

    2)   в  случае  участия  нескольких  представителей  в  общем  собрании

акционеров  (участников)  отчет  готовится  и  направляется в департамент с

подписями всех участвовавших представителей в данном собрании;

    3)  в случае если  представитель, которому была выдана доверенность, не

принял  участия  в  собрании,  то  он  отражает  это в пункте 1 с указанием

причин;

    4)  в  том  случае если  изменений по пунктам 3 - 9, 11 за период после

предыдущего  собрания  не  произошло,  в соответствующем пункте указываются

слова "без изменений";

    5)  приложение  к отчету Итоги голосования на общем собрании акционеров

(участников)    является    неотъемлемой    частью   отчета   представителя

Краснодарского края об общем собрании акционеров (участников).".

Начальник Управления

имущественных отношений

С.П.УСЕНКО

Приложение

к отчету представителя

Краснодарского края о состоявшемся

общем собрании акционеров

(участников)

ИТОГИ

ГОЛОСОВАНИЯ НА ОБЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ (УЧАСТНИКОВ)

   N   

вопроса

повестки

  дня  

Формулировка

  вопроса  

Формулировка

  решения  

Решение

принято

  (не  

принято)

  Директивы  

представителю

по голосованию

    ("за",   

  "против",  

"воздержался",

    иное)    

Голосование 

представителя

государства 

    ("за",   

  "против",  

"воздержался",

    иное)    

1      

2      

...    

    Представитель Краснодарского края _______________________ (Ф.И.О.)

                                             (подпись)

    "__"_________________ 20__ года.

Начальник Управления

имущественных отношений

С.П.УСЕНКО

Приложение N 5

к приказу

департамента имущественных отношений

Краснодарского края

от 16 апреля 2010 г. N 259

"Приложение N 20

к приказу

департамента имущественных отношений

Краснодарского края

от 31 мая 2006 г. N 417

ФОРМА

ОТЧЕТА ПРЕДСТАВИТЕЛЯ КРАСНОДАРСКОГО КРАЯ О СОСТОЯВШЕМСЯ

ЗАСЕДАНИИ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ (НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО

СОВЕТА) ХОЗЯЙСТВЕННОГО ОБЩЕСТВА

    Отчет   представителя  Краснодарского  края  о  состоявшемся  заседании

совета директоров (наблюдательного совета) ОАО (ЗАО, ООО)"________________"

    1.  Заседание  совета  директоров  (наблюдательного совета)  состоялось

"__"______________ 20__ года.

    2.  Присутствовали  члены  совета  директоров  (наблюдательного совета)

____________________,  что  составляет  ______%  от их общего числа. Кворум

имелся (не имелся).

    3.  Действующий  состав  совета  директоров  (наблюдательного совета) в

количестве _______ человек.

    Персонально:

      ФИО, должность      

                Присутствовал               

(отсутствовал: отпуск, командировка, иное) 

    Председатель совета директоров

    (наблюдательного совета) __________ (Ф.И.О., должность, телефон, факс).

    Представитель

    Краснодарского края ________________________________ (Ф.И.О.)

                                   (подпись)

    "__"________________ 20__ года

Примечания:

1) каждый представитель Краснодарского края готовит и направляет в департамент отчет вместе с копией протокола заседания в 5-дневный срок с даты его проведения;

2) допускается подготовка представителями, присутствовавшими на заседании совета директоров (наблюдательного совета), совместного отчета о проведенном заседании с указанием в нем всех присутствующих на заседании представителей и заверенного их подписями;

3) в случае если представитель не принял участия в заседании совета, то он готовит и направляет в департамент отчет о заседании в 5-дневный срок с даты его проведения с указанием в пункте 1 соответствующих причин;

4) если на заседании совета директоров (наблюдательного совета) отсутствовал председатель, то в пункте 3 указывается член совета директоров, председательствовавший на данном заседании;

5) приложение к отчету Итоги голосования на заседании совета директоров (наблюдательного совета) является неотъемлемой частью отчета представителя о состоявшемся заседании совета директоров (наблюдательного совета).".

Начальник Управления

имущественных отношений

С.П.УСЕНКО

Приложение

к отчету представителя

Краснодарского края о состоявшемся

заседании совета директоров

(наблюдательного совета)

ИТОГИ

ГОЛОСОВАНИЯ НА ЗАСЕДАНИИ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ

(НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА)

   N   

вопроса

повестки

  дня  

Формулировка

  вопроса  

Формулировка

  решения  

Решение

принято

  (не  

принято)

  Директивы  

представителю

      по     

голосованию 

    ("за",   

  "против",  

"воздержался",

    иное)    

Голосование 

представителя

государства 

    ("за",   

  "против",  

"воздержался",

    иное)    

1      

2      

...    

    Представитель

    Краснодарского края ________________________________ (Ф.И.О.)

                                   (подпись)

    "__"________________ 20__ года

Начальник Управления

имущественных отношений

С.П.УСЕНКО