ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМЫ И СРОКОВ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ ОТЧЕТНОСТИ О ВЫПОЛНЕНИИ ОПЕРАЦИЙ, ВИДАХ И РЫНОЧНОЙ СТОИМОСТИ ЦЕННЫХ БУМАГ, УЧИТЫВАЕМЫХ В СООТВЕТСТВИИ С ДОГОВОРАМИ ОБ ОКА...



В0503588

В200503588В201802022

ОПУБЛИКОВАНО:

ВЕСТНИК ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ, 31.01.2006, N 1, СТР. 180

БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ, 06.02.2006, N 6, СТР. 177

ПРАВО В ВООРУЖЕННЫХ СИЛАХ, N 3, СТР. 92, 2006г.

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 19.01.2006 ПОД N 7385

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

20.12.2005 N 05-84/пз-н

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМЫ И СРОКОВ

ПРЕДСТАВЛЕНИЯ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ

ДЕПОЗИТАРИЕМ ОТЧЕТНОСТИ О ВЫПОЛНЕНИИ

ОПЕРАЦИЙ, ВИДАХ И РЫНОЧНОЙ СТОИМОСТИ ЦЕННЫХ

БУМАГ, УЧИТЫВАЕМЫХ В СООТВЕТСТВИИ С ДОГОВОРАМИ

ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

ФЕДЕРАЛЬНОМУ ОРГАНУ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ,

ОБЕСПЕЧИВАЮЩЕМУ ФУНКЦИОНИРОВАНИЕ

НАКОПИТЕЛЬНО-ИПОТЕЧНОЙ СИСТЕМЫ ЖИЛИЩНОГО

ОБЕСПЕЧЕНИЯ ВОЕННОСЛУЖАЩИХ, И ДОГОВОРАМИ

ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО

ДЕПОЗИТАРИЯ УПРАВЛЯЮЩИМ КОМПАНИЯМ,

ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ

НАКОПЛЕНИЯМИ ДЛЯ ЖИЛИЩНОГО

ОБЕСПЕЧЕНИЯ ВОЕННОСЛУЖАЩИХ

<Не применяется с 7 октября 2018 г.: указание Центрального банка РФ от 19.04.2018 N 4777-У >

В соответствии со статьей 21 Федерального закона от 20.08.2004 N 117-ФЗ; НГР:Р0403627 "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 34, ст. 3532), пунктом 2 постановления Правительства Российской Федерации от 11.11.2005 N 678; НГР:Р0504782 "Об утверждении типовых договоров в целях реализации федерального закона "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 47, ст. 4932) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317; НГР:Р0402716 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429), приказываю:

1. Утвердить прилагаемую форму отчета специализированного депозитария о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, и договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих (далее - отчет).

2. Установить, что специализированный депозитарий, заключивший с федеральным органом исполнительной власти, обеспечивающим функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих (далее - уполномоченный федеральный орган), договор об оказании услуг специализированного депозитария, представляет отчет за отчетный период ежеквартально в течение 10 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала.

3. Установить, что отчетный квартал определяется в порядке определения отчетного квартала в соответствии с законодательством Российской Федерации о бухгалтерском учете, а отчетный период определяется как период с начала календарного года по конец отчетного квартала.

4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам С.К. Харламова.

Руководитель

О.В. Вьюгин

Утвержден

приказом ФСФР России

от 20 декабря 2005 г. N 05-84/пз-н

                              ОТЧЕТ

             ОБ ОПЕРАЦИЯХ, ВИДАХ И РЫНОЧНОЙ СТОИМОСТИ

        ЦЕННЫХ БУМАГ, СОСТАВЛЯЮЩИХ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ПОРТФЕЛЬ

                       УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ

__________________________________________________________________

   (полное фирменное наименование, ИНН/КПП управляющей компании)

                     по состоянию на __/__/____

Счет депо N ______________________________________________________

              (номер счета депо, на котором учитываются права на

              ценные бумаги, составляющие инвестиционный портфель

                           управляющей компании)

Государственные ценные бумаги Российской Федерации,

за исключением облигаций внешних облигационных займов

Российской Федерации<*>

N

выпуска

Вид

ценных

бумаг

Входящий

остаток

на начало

отчетного

периода

(шт.)

Зачислено

на счет

депо в

течение

отчетного

периода

(шт.)

Списано

со счета

депо в

течение

отчетного

периода

(шт.)

Исходящий

остаток

на конец

отчетного

периода

(шт.)

Рыночная

стоимость

на конец

отчетного

периода

(тыс. руб.)

1

2

3

4

5

6

7

___________________

<*> - Заполняется, если учет прав на указанные ценные бумаги осуществляется специализированным депозитарием.

Облигации внешних облигационных займов

Российской Федерации

N

выпуска

Входящий

остаток на

начало

отчетного

периода

(шт.)

Зачислено на

счет депо в

течение

отчетного

периода

(шт.)

Списано со

счета депо

в течение

отчетного

периода

(шт.)

Исходящий

остаток

на конец

отчетного

периода

(шт.)

Рыночная

стоимость

на конец

отчетного

периода

(тыс. руб.)

1

2

3

4

5

6

Государственные ценные бумаги субъектов

Российской Федерации

Наиме-

нование

субъекта

Россий-

ской

Федера-

ции

N

выпуска

Входящий

остаток

на начало

отчетного

периода

(шт.)

Зачис-

лено

на счет

депо в

течение

отчет-

ного

периода

(шт.)

Списано

со счета

депо в

течение

отчетного

периода

(шт.)

Исходящий

остаток

на конец

отчетного

периода

(шт.)

Рыночная

стоимость

на конец

отчетного

периода

(тыс. руб.)

1

2

3

4

5

6

7

Муниципальные облигации

Наиме-

нование

эмитента

N

выпуска

Входящий

остаток

на начало

отчетного

периода

(шт.)

Зачислено на

счет депо в течение

отчетного периода

(шт.)

Списано

со счета

депо

в течение

отчетного

периода

(шт.)

Исходящий

остаток

на конец

отчетного

периода

(шт.)

Рыночная

стоимость

на конец

отчетного

периода

(тыс. руб.)

1

2

3

4

5

6

7

Облигации российских хозяйственных обществ,

кроме облигаций с ипотечным покрытием

Наиме-

нование

эмитента

N

выпуска

Входящий

остаток

на начало

отчетного

периода

(шт.)

Зачислено

на счет

депо в

течение

отчетного

периода

(шт.)

Списано

со счета

депо

в течение

отчетного

периода

(шт.)

Исходящий

остаток

на конец

отчетного

периода

(шт.)

Рыночная

стоимость

на конец

отчетного

периода

(тыс. руб.)

1

2

3

4

5

6

7

Акции российских акционерных обществ

Наиме-

нование

эмитента

N

выпуска

Входящий

остаток

на начало

отчетного

периода

(шт.)

Зачис-

лено

на счет

депо в

течение

отчетного

периода

(шт.)

Списано

со счета

депо

в течение

отчетного

периода

(шт.)

Исходящий

остаток

на конец

отчетного

периода

(шт.)

Рыночная

стоимость

на конец

отчетного

периода

(тыс. руб.)

1

2

3

4

5

6

7

Облигации с ипотечным покрытием

Наиме-

нование

эмитента

N

выпуска

Входящий

остаток на

начало

отчетного

периода

(шт.)

Зачис-

лено

на счет

депо в

течение

отчетного

периода

(шт.)

Списано

со счета

депо

в течение

отчетного

периода

(шт.)

Исходящий

остаток на

конец

отчетного

периода

(шт.)

Рыночная

стоимость

на

конец

отчетного

периода

(тыс. руб.)

1

2

3

4

5

6

7

Ипотечные сертификаты участия

Наиме-

нование

управ-

ляющего

ипотечным

покрытием

Индиви-

дуальное

обозна-

чение

ипотечного

покрытия

Входящий

остаток

на начало

отчетного

периода

(шт.)

Зачислено

на счет

депо в

течение

отчетного

периода

(шт.)

Списано

со счета

депо в

течение

отчетного

периода

(шт.)

Исходя-

щий ос-

таток

на конец отчетного

периода

(шт.)

Рыночная

стоимость

на конец

отчетного

периода

(тыс. руб.)

1

2

3

4

5

6

7

Паи (акции, доли) иностранных индексных

инвестиционных фондов, размещающих средства

в государственные ценные бумаги иностранных государств,

облигации и акции иностранных эмитентов

Вид

ценных

бумаг

Наиме-

нование

фонда

Наиме-

нование

управ-

ляющего

активами фонда

Номер

выпуска

или иные

реквизиты ценных

бумаг

Входящий остаток

на на-

чало

отчетного

периода

(шт.)

Зачислено на

счет депо в течение

отчетного периода

(шт.)

Списано

со сче-

та депо

в течение отчетного

периода

(шт.)

Исходя-

щий ос-

таток на

конец

отчетного периода

(шт.)

Рыноч-

ная

стои-

мость

на

конец

отчет-

ного

периода

(тыс.

руб.)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Должность уполномоченного лица  _____________________ И.О. Фамилия

специализированного депозитария        (подпись)

М.П.