ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ ОТЧЕТНОСТИ НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА ПО ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ



В1005688

В201005688В201701382

ОПУБЛИКОВАНО:

БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ, 22.11.2010, N 47, СТР. 114

ВЕСТНИК ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ, 30.11.2010, N 11, СТР. 1

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 27.10.2010 ПОД N 18832

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

21.09.2010 N 10-60/пз-н

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ ОТЧЕТНОСТИ

НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА

ПО ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ

<Не применяется с 14 апреля 2017 г.: Указание Центрального банка  РФ от 07.02.2017 N 4282-У >

<Изменение:

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 24.04.2012 N 12-27/пз-н >

В соответствии с пунктом 2 статьи 36.20 Федерального закона от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6450; N 52, ст. 6454; 2010, N 17, ст. 1988) и пунктом 3 постановления Правительства Российской Федерации от 04.11.2003 N 669 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 45, ст. 4388; 2006, N 2, ст. 226; 2007, N 12, ст. 1414; 2010, N 4, ст. 407) приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение об отчетности негосударственного пенсионного фонда по обязательному пенсионному страхованию.

2. Настоящий приказ вступает в силу с даты вступления в силу акта Правительства Российской Федерации о признании утратившим силу постановления Правительства Российской Федерации от 02.08.2005 N 482 "Об утверждении форм отчетности негосударственного пенсионного фонда по обязательному пенсионному страхованию" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 33, ст. 3419).

Руководитель

В.Д. Миловидов

Утверждено

приказом Федеральной службы

по финансовым рынкам

от 21.09.2010 N 10-60/пз-н

ПОЛОЖЕНИЕ

ОБ ОТЧЕТНОСТИ НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА

ПО ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ

1. Настоящее Положение устанавливает порядок, формы и сроки представления негосударственным пенсионным фондом отчетности по обязательному пенсионному страхованию.

2. Отчеты негосударственного пенсионного фонда по обязательному пенсионному страхованию (далее - отчеты) составляются нарастающим итогом с 1 января отчетного года по состоянию на последний календарный день (отчетную дату) каждого отчетного квартала по формам согласно приложению к настоящему Положению.

3. Отчеты за I, II и III кварталы представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам в срок, не превышающий 30 календарных дней, следующих за последним календарным днем (отчетной датой) соответствующего квартала.

4. Отчет за IV квартал представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам в срок, не превышающий 45 календарных дней, следующих за последним календарным днем (отчетной датой) отчетного года.

5. Отчеты, указанные в пункте 2 настоящего Положения, представляются негосударственным пенсионным фондом в Федеральную службу по финансовым рынкам путем направления электронного документа с электронной подписью либо путем направления документа на бумажном носителе с приложением копии на одном магнитном или оптическом носителе и одновременным направлением электронной формы отчета по электронной почте. Адрес электронной почты для направления отчета размещается на официальном сайте Федеральной службы по финансовым рынкам в сети Интернет. Отчетность на бумажном носителе должна быть пронумерована, сброшюрована, прошита, заверена подписью уполномоченного лица и скреплена печатью негосударственного пенсионного фонда.

<В ред. приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 24.04.2012 N 12-27/пз-н >

Приложение

к Положению об отчетности

негосударственного пенсионного

фонда по обязательному

пенсионному страхованию

ФОРМЫ ОТЧЕТНОСТИ НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА

ПО ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ

__________________________________________________________

(полное наименование негосударственного пенсионного фонда)

за __ квартал ____ г.

Форма 1

ОТЧЕТ О ФОРМИРОВАНИИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ

1. СРЕДСТВА ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, ПОСТУПИВШИЕ

В НЕГОСУДАРСТВЕННЫЙ ПЕНСИОННЫЙ ФОНД В ТЕЧЕНИЕ ОТЧЕТНОГО ПЕРИОДА

┌────────────────────────────────────────────────────┬───────┬────────────┐

│                                                    │  Код  │   Сумма    │

│                                                    │строки │  средств   │

│                                                    │       │(тыс. руб.) │

├────────────────────────────────────────────────────┼───────┼────────────┤

│  Средства пенсионных накоплений, поступившие в     │  100  │            │

│результате реализации застрахованными лицами права  │       │            │

│на переход в негосударственный пенсионный фонд из   │       │            │

│Пенсионного фонда Российской Федерации или других   │       │            │

│негосударственных пенсионных фондов, - всего        │       │            │

│                                                    │       │            │

│  в том числе:                                      │       │            │

│                                                    │       │            │

│из Пенсионного фонда Российской Федерации           │  110  │            │

│                                                    │       │            │

│  из них:                                           │       │            │

│                                                    │       │            │

│страховые взносы на финансирование накопительной    │  111  │            │

│части трудовой пенсии, включая чистый финансовый    │       │            │

│результат от их временного размещения               │       │            │

│                                                    │       │            │

│средства (часть средств) материнского (семейного)   │  112  │            │

│капитала, включая доход от их инвестирования        │       │            │

│                                                    │       │            │

│средства взносов на софинансирование формирования   │  113  │            │

│пенсионных накоплений                               │       │            │

│                                                    │       │            │

│  из них:                                           │       │            │

│                                                    │       │            │

│взносы на софинансирование формирования пенсионных  │ 1131  │            │

│накоплений, перечисленные за счет средств Фонда     │       │            │

│национального благосостояния                        │       │            │

│                                                    │       │            │

│дополнительные страховые взносы на накопительную    │ 1132  │            │

│часть трудовой пенсии                               │       │            │

│                                                    │       │            │

│взносы работодателя, уплаченные в пользу            │ 1133  │            │

│застрахованных лиц                                  │       │            │

│                                                    │       │            │

│из других негосударственных пенсионных фондов -     │  120  │            │

│всего                                               │       │            │

│                                                    │       │            │

│  из них:                                           │       │            │

│                                                    │       │            │

│средства (часть средств) материнского (семейного)   │  121  │            │

│капитала, включая доход от их инвестирования        │       │            │

│                                                    │       │            │

│средства взносов на софинансирование формирования   │  122  │            │

│пенсионных накоплений                               │       │            │

│                                                    │       │            │

│  из них:                                           │       │            │

│                                                    │       │            │

│взносы на софинансирование формирования пенсионных  │ 1221  │            │

│накоплений, перечисленные за счет средств Фонда     │       │            │

│национального благосостояния                        │       │            │

│                                                    │       │            │

│дополнительные страховые взносы на накопительную    │ 1222  │            │

│часть трудовой пенсии                               │       │            │

│                                                    │       │            │

│взносы работодателя, уплаченные в пользу            │ 1223  │            │

│застрахованных лиц                                  │       │            │

│                                                    │       │            │

│из негосударственного пенсионного фонда ____________│  130  │            │

│                                         (название  │       │            │

│                                           фонда)   │       │            │

│                                                    │       │            │

│  из них:                                           │       │            │

│                                                    │       │            │

│средства (часть средств) материнского (семейного)   │  131  │            │

│капитала, включая доход от их инвестирования        │       │            │

│                                                    │       │            │

│средства взносов на софинансирование формирования   │  132  │            │

│пенсионных накоплений                               │       │            │

│                                                    │       │            │

│  из них:                                           │       │            │

│                                                    │       │            │

│взносы на софинансирование формирования             │ 1321  │            │

│пенсионных накоплений, перечисленные за счет средств│       │            │

│Фонда национального благосостояния                  │       │            │

│                                                    │       │            │

│дополнительные страховые взносы на накопительную    │ 1322  │            │

│часть трудовой пенсии                               │       │            │

│                                                    │       │            │

│взносы работодателя, уплаченные в пользу            │ 1323  │            │

│застрахованных лиц                                  │       │            │

│                                                    │       │            │

│из негосударственного пенсионного фонда ____________│  140  │            │

│                                         (название  │       │            │

│                                           фонда)   │       │            │

│                                                    │       │            │

│  из них:                                           │       │            │

│                                                    │       │            │

│средства (часть средств) материнского (семейного)   │  141  │            │

│капитала, включая доход от их инвестирования        │       │            │

│                                                    │       │            │

│средства взносов на софинансирование формирования   │  142  │            │

│пенсионных накоплений                               │       │            │

│                                                    │       │            │

│  из них:                                           │       │            │

│                                                    │       │            │

│взносы на софинансирование формирования             │ 1421  │            │

│пенсионных накоплений, перечисленные за счет средств│       │            │

│Фонда национального благосостояния                  │       │            │

│                                                    │       │            │

│дополнительные страховые взносы на накопительную    │ 1422  │            │

│часть трудовой пенсии                               │       │            │

│                                                    │       │            │

│взносы работодателя, уплаченные в пользу            │ 1423  │            │

│застрахованных лиц                                  │       │            │

│                                                    │       │            │

│из негосударственного пенсионного фонда ____________│  150  │            │

│                                         (название  │       │            │

│                                           фонда)   │       │            │

│                                                    │       │            │

│  из них:                                           │       │            │

│                                                    │       │            │

│средства (часть средств) материнского (семейного)   │  151  │            │

│капитала, включая доход от их инвестирования        │       │            │

│                                                    │       │            │

│средства взносов на софинансирование формирования   │  152  │            │

│пенсионных накоплений                               │       │            │

│                                                    │       │            │

│  из них:                                           │       │            │

│                                                    │       │            │

│взносы на софинансирование формирования             │ 1521  │            │

│пенсионных накоплений, перечисленные за счет средств│       │            │

│Фонда национального благосостояния                  │       │            │

│                                                    │       │            │

│дополнительные страховые взносы на накопительную    │ 1522  │            │

│часть трудовой пенсии                               │       │            │

│                                                    │       │            │

│взносы работодателя, уплаченные в пользу            │ 1523  │            │

│застрахованных лиц                                  │       │            │

├────────────────────────────────────────────────────┼───────┼────────────┤

│Средства пенсионных накоплений, поступившие от      │  200  │            │

│управляющих компаний в отчетном периоде, - всего    │       │            │

│                                                    │       │            │

│  в том числе:                                      │       │            │

│                                                    │       │            │

│для осуществления выплат накопительной части        │  210  │            │

│трудовой пенсии                                     │       │            │

│                                                    │       │            │

│для осуществления выплат правопреемникам умерших    │  220  │            │

│застрахованных лиц                                  │       │            │

│                                                    │       │            │

│для передачи средств пенсионных накоплений умерших  │  230  │            │

│застрахованных лиц в резерв Пенсионного фонда       │       │            │

│Российской Федерации по обязательному пенсионному   │       │            │

│страхованию                                         │       │            │

│                                                    │       │            │

│для единовременной выплаты средств пенсионных       │  240  │            │

│накоплений лицам, которые не приобрели право на     │       │            │

│установление трудовой пенсии по старости в связи с  │       │            │

│отсутствием необходимого страхового стажа           │       │            │

│                                                    │       │            │

│  из них:                                           │       │            │

│                                                    │       │            │

│средства (часть средств) материнского (семейного)   │  241  │            │

│капитала, включая доход от их инвестирования        │       │            │

│                                                    │       │            │

│для реализации права застрахованных лиц на переход  │  250  │            │

│из негосударственного пенсионного фонда в Пенсионный│       │            │

│фонд Российской Федерации                           │       │            │

│                                                    │       │            │

│для осуществления передачи в Пенсионный фонд        │  260  │            │

│Российской Федерации средств (части средств)        │       │            │

│материнского (семейного) капитала, включая доход от │       │            │

│их инвестирования, в связи с отказом застрахованного│       │            │

│лица от направления средств (части средств)         │       │            │

│материнского (семейного) капитала на формирование   │       │            │

│накопительной части трудовой пенсии или в случае    │       │            │

│смерти застрахованного лица                         │       │            │

│                                                    │       │            │

│для реализации права застрахованных лиц на переход  │  270  │            │

│из негосударственного пенсионного фонда в другой    │       │            │

│негосударственный пенсионный фонд                   │       │            │

│                                                    │       │            │

│для формирования имущества, предназначенного для    │  280  │            │

│обеспечения уставной деятельности негосударственного│       │            │

│пенсионного фонда, и покрытия расходов, связанных с │       │            │

│обеспечением уставной деятельности                  │       │            │

│негосударственного пенсионного фонда                │       │            │

├────────────────────────────────────────────────────┼───────┼────────────┤

│Иные поступления <*>                                │  290  │            │

│                                                    │       │            │

│  в том числе:                                      │       │            │

│____________________________________________________│  291  │            │

├────────────────────────────────────────────────────┼───────┼────────────┤

│Итого                                               │  300  │            │

└────────────────────────────────────────────────────┴───────┴────────────┘

___________________

<*> - Заполняется, если в течение отчетного периода были иные денежные поступления с указанием назначения и суммы каждого денежного поступления.

2. РАСПРЕДЕЛЕНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ, СОСТАВЛЯЮЩИХ СРЕДСТВА

ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, В ТЕЧЕНИЕ ОТЧЕТНОГО ПЕРИОДА

┌────────────────────────────────────────────────────┬───────┬────────────┐

│                                                    │  Код  │   Сумма    │

│                                                    │строки │  средств   │

│                                                    │       │(тыс. руб.) │

├────────────────────────────────────────────────────┼───────┼────────────┤

│Средства пенсионных накоплений, переданные в        │  400  │            │

│доверительное управление в отчетном периоде, - всего│       │            │

│                                                    │       │            │

│  в том числе:                                      │       │            │

│                                                    │       │            │

│управляющей компании _______________________________│  410  │            │

│управляющей компании _______________________________│  420  │            │

│управляющей компании _______________________________│  430  │            │

├────────────────────────────────────────────────────┼───────┼────────────┤

│Выплаты за счет средств пенсионных накоплений -     │  500  │            │

│всего                                               │       │            │

│                                                    │       │            │

│  в том числе:                                      │       │            │

│                                                    │       │            │

│выплаты застрахованным лицам накопительной части    │  510  │            │

│трудовой пенсии                                     │       │            │

│                                                    │       │            │

│выплаты правопреемникам умерших застрахованных лиц  │  520  │            │

│                                                    │       │            │

│перевод средств пенсионных накоплений умерших       │  530  │            │

│застрахованных лиц в резерв Пенсионного фонда       │       │            │

│Российской Федерации по обязательному пенсионному   │       │            │

│страхованию                                         │       │            │

│                                                    │       │            │

│единовременная выплата средств пенсионных           │  540  │            │

│накоплений лицам, которые не приобрели право на     │       │            │

│установление трудовой пенсии по старости в связи с  │       │            │

│отсутствием необходимого страхового стажа           │       │            │

│                                                    │       │            │

│  из них:                                           │       │            │

│                                                    │       │            │

│средства (часть средств) материнского (семейного)   │  541  │            │

│капитала, включая доход от их инвестирования        │       │            │

│                                                    │       │            │

│перевод в Пенсионный фонд Российской Федерации      │  550  │            │

│средств (части средств) материнского (семейного)    │       │            │

│капитала, включая доход от их инвестирования, в     │       │            │

│связи с отказом застрахованного лица от направления │       │            │

│средств (части средств) материнского (семейного)    │       │            │

│капитала на формирование накопительной части        │       │            │

│трудовой пенсии или в случае смерти застрахованного │       │            │

│лица                                                │       │            │

├────────────────────────────────────────────────────┼───────┼────────────┤

│Переводы денежных средств, осуществляемые в порядке │  600  │            │

│реализации права застрахованных лиц на переход из   │       │            │

│негосударственного пенсионного фонда в Пенсионный   │       │            │

│фонд Российской Федерации или другой                │       │            │

│негосударственный пенсионный фонд, - всего          │       │            │

│                                                    │       │            │

│  в том числе:                                      │       │            │

│                                                    │       │            │

│перечисления в Пенсионный фонд Российской Федерации │  610  │            │

│                                                    │       │            │

│  из них:                                           │       │            │

│                                                    │       │            │

│средства (часть средств) материнского (семейного)   │  611  │            │

│капитала, включая доход от их инвестирования        │       │            │

│                                                    │       │            │

│средства взносов на софинансирование формирования   │  612  │            │

│пенсионных накоплений                               │       │            │

│                                                    │       │            │

│  из них:                                           │       │            │

│                                                    │       │            │

│взносы на софинансирование формирования пенсионных  │ 6121  │            │

│накоплений, перечисленные за счет средств Фонда     │       │            │

│национального благосостояния                        │       │            │

│                                                    │       │            │

│дополнительные страховые взносы на накопительную    │ 6122  │            │

│часть трудовой пенсии                               │       │            │

│                                                    │       │            │

│взносы работодателя, уплаченные в пользу            │ 6123  │            │

│застрахованных лиц                                  │       │            │

│                                                    │       │            │

│перечисления в другие негосударственные пенсионные  │  620  │            │

│фонды - всего                                       │       │            │

│                                                    │       │            │

│  из них:                                           │       │            │

│                                                    │       │            │

│средства (часть средств) материнского (семейного)   │  621  │            │

│капитала, включая доход от их инвестирования        │       │            │

│                                                    │       │            │

│средства взносов на софинансирование формирования   │  622  │            │

│пенсионных накоплений                               │       │            │

│                                                    │       │            │

│  из них:                                           │       │            │

│                                                    │       │            │

│взносы на софинансирование формирования пенсионных  │ 6221  │            │

│накоплений, перечисленные за счет средств Фонда     │       │            │

│национального благосостояния                        │       │            │

│                                                    │       │            │

│дополнительные страховые взносы на накопительную    │ 6222  │            │

│часть трудовой пенсии                               │       │            │

│                                                    │       │            │

│взносы работодателя, уплаченные в пользу            │ 6223  │            │

│застрахованных лиц                                  │       │            │

│                                                    │       │            │

│в негосударственный пенсионный фонд ________________│  630  │            │

│                                    (название фонда)│       │            │

│                                                    │       │            │

│  из них:                                           │       │            │

│                                                    │       │            │

│средства (часть средств) материнского (семейного)   │  631  │            │

│капитала, включая доход от их инвестирования        │       │            │

│                                                    │       │            │

│средства взносов на софинансирование формирования   │  632  │            │

│пенсионных накоплений                               │       │            │

│                                                    │       │            │

│  из них:                                           │       │            │

│                                                    │       │            │

│взносы на софинансирование формирования пенсионных  │ 6321  │            │

│накоплений, перечисленные за счет средств Фонда     │       │            │

│национального благосостояния                        │       │            │

│                                                    │       │            │

│дополнительные страховые взносы на накопительную    │ 6322  │            │

│часть трудовой пенсии                               │       │            │

│                                                    │       │            │

│взносы работодателя, уплаченные в пользу            │ 6323  │            │

│застрахованных лиц                                  │       │            │

│                                                    │       │            │

│в негосударственный пенсионный фонд ________________│  640  │            │

│                                    (название фонда)│       │            │

│                                                    │       │            │

│  из них:                                           │       │            │

│                                                    │       │            │

│средства (часть средств) материнского (семейного)   │  641  │            │

│капитала, включая доход от их инвестирования        │       │            │

│                                                    │       │            │

│средства взносов на софинансирование формирования   │  642  │            │

│пенсионных накоплений                               │       │            │

│                                                    │       │            │

│  из них:                                           │       │            │

│                                                    │       │            │

│взносы на софинансирование формирования пенсионных  │ 6421  │            │

│накоплений, перечисленные за счет средств Фонда     │       │            │

│национального благосостояния                        │       │            │

│                                                    │       │            │

│дополнительные страховые взносы на накопительную    │ 6422  │            │

│часть трудовой пенсии                               │       │            │

│                                                    │       │            │

│взносы работодателя, уплаченные в пользу            │ 6423  │            │

│застрахованных лиц                                  │       │            │

│                                                    │       │            │

│в негосударственный пенсионный фонд ________________│  650  │            │

│                                    (название фонда)│       │            │

│                                                    │       │            │

│  из них:                                           │       │            │

│                                                    │       │            │

│средства (часть средств) материнского (семейного)   │  651  │            │

│капитала, включая доход от их инвестирования        │       │            │

│                                                    │       │            │

│средства взносов на софинансирование формирования   │  652  │            │

│пенсионных накоплений                               │       │            │

│                                                    │       │            │

│  из них:                                           │       │            │

│                                                    │       │            │

│взносы на софинансирование формирования пенсионных  │ 6521  │            │

│накоплений, перечисленные за счет средств Фонда     │       │            │

│национального благосостояния                        │       │            │

│                                                    │       │            │

│дополнительные страховые взносы на накопительную    │ 6522  │            │

│часть трудовой пенсии                               │       │            │

│                                                    │       │            │

│взносы работодателя, уплаченные в пользу            │ 6523  │            │

│застрахованных лиц                                  │       │            │

├────────────────────────────────────────────────────┼───────┼────────────┤

│Иные отчисления <*>                                 │  700  │            │

│                                                    │       │            │

│  в том числе:                                      │       │            │

│____________________________________________________│  710  │            │

│                                                    │       │            │

├────────────────────────────────────────────────────┼───────┼────────────┤

│Итого                                               │  800  │            │

└────────────────────────────────────────────────────┴───────┴────────────┘

___________________

<*> - Заполняется, если в течение отчетного периода были иные денежные отчисления с указанием назначения и суммы каждого денежного отчисления.

3. СРЕДСТВА ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, СФОРМИРОВАННЫЕ

В НЕГОСУДАРСТВЕННОМ ПЕНСИОННОМ ФОНДЕ НА НАЧАЛО И КОНЕЦ

ОТЧЕТНОГО ПЕРИОДА

┌──────────────────────────────────────┬──────┬────────────┬──────────────┐

│                                      │ Код  │   Сумма    │    Сумма     │

│                                      │строки│  средств   │   средств    │

│                                      │      │ на начало  │   на конец   │

│                                      │      │ отчетного  │  отчетного   │

│                                      │      │  периода   │   периода    │

│                                      │      │(тыс. руб.) │ (тыс. руб.)  │

├──────────────────────────────────────┼──────┼────────────┼──────────────┤

│Средства пенсионных накоплений -      │ 100  │            │              │

│всего                                 │      │            │              │

│                                      │      │            │              │

│  в том числе:                        │      │            │              │

│                                      │      │            │              │

│остаток средств пенсионных накоплений │ 110  │            │              │

│на расчетном счете негосударственного │      │            │              │

│пенсионного фонда - всего             │      │            │              │

│                                      │      │            │              │

│средства пенсионных накоплений,       │ 120  │            │              │

│находящиеся в доверительном управлении│      │            │              │

│управляющих компаний, - всего         │      │            │              │

│                                      │      │            │              │

│  из них:                             │      │            │              │

│                                      │      │            │              │

│управляющей компании _________________│ 121  │            │              │

│управляющей компании _________________│ 122  │            │              │

│управляющей компании _________________│ 123  │            │              │

└──────────────────────────────────────┴──────┴────────────┴──────────────┘

Форма 2

ОТЧЕТ

ОБ ИНВЕСТИРОВАНИИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ

1. ИЗМЕНЕНИЕ СТОИМОСТИ ЧИСТЫХ АКТИВОВ, В КОТОРЫЕ ИНВЕСТИРОВАНЫ

СРЕДСТВА ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ

┌───────────────────────────┬────────┬────────────┬───────────┬───────────┐

│                           │   Код  │ На начало  │ На конец  │ Изменение │

│                           │ строки │ отчетного  │ отчетного │ стоимости │

│                           │        │  периода   │  периода  │(процентов)│

│                           │        │(тыс. руб.) │(тыс. руб.)│           │

├───────────────────────────┼────────┼────────────┼───────────┼───────────┤

│Стоимость чистых активов,  │   100  │            │           │           │

│в которые инвестированы    │        │            │           │           │

│средства пенсионных        │        │            │           │           │

│накоплений, - всего        │        │            │           │           │

│                           │        │            │           │           │

│в том числе:               │        │            │           │           │

│                           │        │            │           │           │

│находящиеся в доверительном│   110  │            │           │           │

│управлении управляющей     │        │            │           │           │

│компании __________________│        │            │           │           │

│                           │        │            │           │           │

│находящиеся в доверительном│   120  │            │           │           │

│управлении управляющей     │        │            │           │           │

│компании __________________│        │            │           │           │

│                           │        │            │           │           │

│находящиеся в доверительном│   130  │            │           │           │

│управлении управляющей     │        │            │           │           │

│компании __________________│        │            │           │           │

└───────────────────────────┴────────┴────────────┴───────────┴───────────┘

2. СОСТАВ И СТРУКТУРА ИНВЕСТИЦИОННОГО ПОРТФЕЛЯ

НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА ПО СОСТОЯНИЮ

НА НАЧАЛО И КОНЕЦ ОТЧЕТНОГО ПЕРИОДА

┌───────────────┬──────┬────────────────────────┬─────────────────────────┐

│  Вид актива   │ Код  │  На начало отчетного   │   На конец отчетного    │

│               │строки│        периода         │         периода         │

│               │      ├─────────┬──────────────┼───────────┬─────────────┤

│               │      │стоимость│доля от общей │ стоимость │доля от общей│

│               │      │  (тыс.  │  стоимости   │(тыс. руб.)│  стоимости  │

│               │      │  руб.)  │   активов    │           │   активов   │

│               │      │         │ (процентов)  │           │ (процентов) │

├───────────────┼──────┼─────────┼──────────────┼───────────┼─────────────┤

│Денежные       │ 100  │         │              │           │             │

│средства на    │      │         │              │           │             │

│счетах в       │      │         │              │           │             │

│кредитных      │      │         │              │           │             │

│организациях - │      │         │              │           │             │

│всего          │      │         │              │           │             │

│               │      │         │              │           │             │

│  в том числе: │      │         │              │           │             │

│               │      │         │              │           │             │

│в рублях       │ 110  │         │              │           │             │

│               │      │         │              │           │             │

│в иностранной  │ 120  │         │              │           │             │

│валюте         │      │         │              │           │             │

│               │      │         │              │           │             │

│Денежные       │ 200  │         │              │           │             │

│средства в     │      │         │              │           │             │

│банковских     │      │         │              │           │             │

│депозитах -    │      │         │              │           │             │

│всего          │      │         │              │           │             │

│               │      │         │              │           │             │

│  в том числе: │      │         │              │           │             │

│               │      │         │              │           │             │

│в рублях       │ 210  │         │              │           │             │

│               │      │         │              │           │             │

│в иностранной  │ 220  │         │              │           │             │

│валюте         │      │         │              │           │             │

│               │      │         │              │           │             │

│Государственные│ 300  │         │              │           │             │

│ценные бумаги  │      │         │              │           │             │

│Российской     │      │         │              │           │             │

│Федерации -    │      │         │              │           │             │

│всего          │      │         │              │           │             │

│               │      │         │              │           │             │

│  в том числе: │      │         │              │           │             │

│               │      │         │              │           │             │

│номинированные │ 310  │         │              │           │             │

│в рублях       │      │         │              │           │             │

│               │      │         │              │           │             │

│номинированные │ 320  │         │              │           │             │

│в иностранной  │      │         │              │           │             │

│валюте         │      │         │              │           │             │

│               │      │         │              │           │             │

│Государственные│ 400  │         │              │           │             │

│ценные бумаги  │      │         │              │           │             │

│субъектов      │      │         │              │           │             │

│Российской     │      │         │              │           │             │

│Федерации -    │      │         │              │           │             │

│всего          │      │         │              │           │             │

│               │      │         │              │           │             │

│  в том числе: │      │         │              │           │             │

│               │      │         │              │           │             │

│номинированные │ 410  │         │              │           │             │

│в рублях       │      │         │              │           │             │

│               │      │         │              │           │             │

│номинированные │ 420  │         │              │           │             │

│в иностранной  │      │         │              │           │             │

│валюте         │      │         │              │           │             │

│               │      │         │              │           │             │

│Облигации      │ 500  │         │              │           │             │

│российских     │      │         │              │           │             │

│эмитентов,     │      │         │              │           │             │

│помимо         │      │         │              │           │             │

│указанных в    │      │         │              │           │             │

│строках 300    │      │         │              │           │             │

│и 400          │      │         │              │           │             │

│               │      │         │              │           │             │

│Акции          │ 600  │         │              │           │             │

│российских     │      │         │              │           │             │

│эмитентов      │      │         │              │           │             │

│               │      │         │              │           │             │

│Паи (акции,    │ 700  │         │              │           │             │

│доли)          │      │         │              │           │             │

│иностранных    │      │         │              │           │             │

│индексных      │      │         │              │           │             │

│фондов         │      │         │              │           │             │

│               │      │         │              │           │             │

│Ипотечные      │ 800  │         │              │           │             │

│ценные бумаги  │      │         │              │           │             │

│               │      │         │              │           │             │

│Ценные бумаги  │ 900  │         │              │           │             │

│международных  │      │         │              │           │             │

│финансовых     │      │         │              │           │             │

│организаций    │      │         │              │           │             │

│               │      │         │              │           │             │

│Прочие активы  │ 1000 │         │              │           │             │

│<*>            │      │         │              │           │             │

│               │      │         │              │           │             │

│Итого          │ 1100 │         │              │           │             │

└───────────────┴──────┴─────────┴──────────────┴───────────┴─────────────┘

___________________

<*> - Указывается сумма дебиторской задолженности управляющей компании.

Форма 3

ОТЧЕТ О ФОРМИРОВАНИИ И ИСПОЛЬЗОВАНИИ ДОХОДА,

ПОЛУЧЕННОГО ОТ ИНВЕСТИРОВАНИЯ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ

ЗА ОТЧЕТНЫЙ ПЕРИОД

1. ДОХОД, ПОЛУЧЕННЫЙ ОТ ИНВЕСТИРОВАНИЯ СРЕДСТВ

ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ ЗА ОТЧЕТНЫЙ ГОД

┌────────────────────────────────┬───────┬────────────────────────────────┐

│                                │  Код  │        Размер средств          │

│                                │строки ├─────────────┬──────────────────┤

│                                │       │ (тыс. руб.) │   (процентов от  │

│                                │       │             │ стоимости чистых │

│                                │       │             │     активов)     │

├────────────────────────────────┼───────┼─────────────┼──────────────────┤

│Выручка (нетто) от реализации   │  100  │             │                  │

│ценных бумаг                    │       │             │                  │

│                                │       │             │                  │

│Расходы, связанные с            │  200  │             │                  │

│приобретением и реализацией     │       │             │                  │

│ценных бумаг, включая стоимость │       │             │                  │

│приобретения                    │       │             │                  │

│                                │       │             │                  │

│Чистый финансовый результат от  │  300  │             │                  │

│реализации ценных бумаг (100 -  │       │             │                  │

│200)                            │       │             │                  │

│                                │       │             │                  │

│Дивиденды и проценты (доходы) по│  400  │             │                  │

│ценным бумагам, банковским      │       │             │                  │

│депозитам и денежным средствам  │       │             │                  │

│на счетах в кредитных           │       │             │                  │

│организациях                    │       │             │                  │

│                                │       │             │                  │

│Финансовый результат, отражающий│  500  │             │                  │

│изменение рыночной стоимости    │       │             │                  │

│инвестиционного портфеля        │       │             │                  │

│негосударственного пенсионного  │       │             │                  │

│фонда на основе переоценки      │       │             │                  │

│                                │       │             │                  │

│Прочие доходы                   │  600  │             │                  │

│                                │       │             │                  │

│Прочие расходы                  │  700  │             │                  │

│                                │       │             │                  │

│Итого (300 + 400 + 500 + 600 -  │  800  │             │                  │

│700)                            │       │             │                  │

│                                │       │             │                  │

│          в том числе:          │       │             │                  │

│                                │       │             │                  │

│доход от управляющей компании __│  810  │             │                  │

│                                │       │             │                  │

│доход от управляющей компании __│  820  │             │                  │

│                                │       │             │                  │

│доход от управляющей компании __│  830  │             │                  │

└────────────────────────────────┴───────┴─────────────┴──────────────────┘

2. РАСПРЕДЕЛЕНИЕ ДОХОДА ОТ ИНВЕСТИРОВАНИЯ СРЕДСТВ

ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ <*>

┌────────────────────────────────┬───────┬───────────────────────────────┐

│                                │  Код  │        Размер средств         │

│                                │строки ├──────┬─────────────┬──────────┤

│                                │       │(тыс. │(процентов от│(процентов│

│                                │       │руб.) │ полученного │от средней│

│                                │       │      │   дохода)   │стоимости │

│                                │       │      │             │  чистых  │

│                                │       │      │             │ активов) │

├────────────────────────────────┼───────┼──────┼─────────────┼──────────┤

│Доход от инвестирования средств │  100  │      │             │          │

│пенсионных накоплений,          │       │      │             │          │

│распределенный по окончании     │       │      │             │          │

│предыдущего отчетного года      │       │      │             │          │

│                                │       │      │             │          │

│Средства, направленные на       │  200  │      │             │          │

│выплату вознаграждения          │       │      │             │          │

│управляющим компаниям, - всего  │       │      │             │          │

│                                │       │      │             │          │

│  в том числе:                  │       │      │             │          │

│                                │       │      │             │          │

│управляющей компании            │       │      │             │          │

│________________________________│  210  │      │             │          │

│                                │       │      │             │          │

│управляющей компании            │       │      │             │          │

│________________________________│  220  │      │             │          │

│                                │       │      │             │          │

│управляющей компании            │       │      │             │          │

│________________________________│  230  │      │             │          │

│                                │       │      │             │          │

│Средства, направленные на       │  300  │      │             │          │

│формирование имущества,         │       │      │             │          │

│предназначенного для обеспечения│       │      │             │          │

│уставной деятельности           │       │      │             │          │

│негосударственного пенсионного  │       │      │             │          │

│фонда                           │       │      │             │          │

│                                │       │      │             │          │

│Средства, направленные на       │  400  │      │             │          │

│пенсионные счета накопительной  │       │      │             │          │

│части трудовой пенсии           │       │      │             │          │

└────────────────────────────────┴───────┴──────┴─────────────┴──────────┘

___________________

<*> - Представляется в составе годовой отчетности с указанием размера дохода, полученного по окончании предыдущего отчетного года.

Форма 4

ОТЧЕТ О РАСХОДАХ, СВЯЗАННЫХ С ИНВЕСТИРОВАНИЕМ СРЕДСТВ

ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ <*>

┌──────────────────────────────────┬────────┬─────────────────────────────┐

│                                  │   Код  │       Размер средств        │

│                                  │ строки ├───────────┬─────────────────┤

│                                  │        │(тыс. руб.)│  (процентов от  │

│                                  │        │           │средней стоимости│

│                                  │        │           │ чистых активов, │

│                                  │        │           │ находившихся в  │

│                                  │        │           │  доверительном  │

│                                  │        │           │   управлении    │

│                                  │        │           │в отчетном году) │

├──────────────────────────────────┼────────┼───────────┼─────────────────┤

│Оплата необходимых расходов       │   100  │           │                 │

│управляющих компаний              │        │           │                 │

│                                  │        │           │                 │

│           в том числе:           │        │           │                 │

│                                  │        │           │                 │

│управляющей компании _____________│   110  │           │                 │

│                                  │        │           │                 │

│управляющей компании _____________│   120  │           │                 │

│                                  │        │           │                 │

│управляющей компании _____________│   130  │           │                 │

│                                  │        │           │                 │

│Оплата услуг специализированного  │   200  │           │                 │

│депозитария                       │        │           │                 │

│                                  │        │           │                 │

│Оплата необходимых расходов       │   300  │           │                 │

│специализированного депозитария   │        │           │                 │

│                                  │        │           │                 │

│Итого                             │   400  │           │                 │

└──────────────────────────────────┴────────┴───────────┴─────────────────┘

___________________

<*> - Представляется в составе годовой отчетности.

Форма 5

ОТЧЕТ О ЗАСТРАХОВАННЫХ ЛИЦАХ И ПРАВОПРЕЕМНИКАХ

ЗАСТРАХОВАННЫХ ЛИЦ

1. СВЕДЕНИЯ О ЗАСТРАХОВАННЫХ ЛИЦАХ, С КОТОРЫМИ НЕГОСУДАРСТВЕННЫМ

ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ ЗАКЛЮЧЕНЫ ИЛИ ПРЕКРАЩЕНЫ ДОГОВОРЫ

ОБ ОБЯЗАТЕЛЬНОМ ПЕНСИОННОМ СТРАХОВАНИИ

┌─────────────────────────────────────┬──────┬────────────────────────────┐

│                                     │ Код  │ Количество застрахованных  │

│                                     │строки│ лиц по реестру Пенсионного │

│                                     │      │ фонда Российской Федерации │

│                                     │      │         (человек)          │

├─────────────────────────────────────┼──────┼────────────────────────────┤

│Застрахованные лица, заключившие     │ 100  │                            │

│договоры об обязательном пенсионном  │      │                            │

│страховании на начало года           │      │                            │

│                                     │      │                            │

│Застрахованные лица, заключившие     │ 200  │                            │

│договоры об обязательном пенсионном  │      │                            │

│страховании в течение отчетного      │      │                            │

│периода <*>                          │      │                            │

│                                     │      │                            │

│    в том числе:                     │      │                            │

│                                     │      │                            │

│в результате реализации права        │ 210  │                            │

│застрахованных лиц на переход в      │      │                            │

│негосударственный пенсионный фонд из │      │                            │

│Пенсионного фонда Российской         │      │                            │

│Федерации                            │      │                            │

│                                     │      │                            │

│в результате реализации права        │ 220  │                            │

│застрахованных лиц на переход в      │      │                            │

│негосударственный пенсионный фонд из │      │                            │

│других негосударственных пенсионных  │      │                            │

│фондов                               │      │                            │

│                                     │      │                            │

│Застрахованные лица, с которыми в    │ 300  │                            │

│течение отчетного периода были       │      │                            │

│прекращены договоры об обязательном  │      │                            │

│пенсионном страховании               │      │                            │

│                                     │      │                            │

│    в том числе:                     │      │                            │

│                                     │      │                            │

│в связи с реализацией права          │ 310  │                            │

│застрахованных лиц на переход из     │      │                            │

│негосударственного пенсионного фонда │      │                            │

│в Пенсионный фонд Российской         │      │                            │

│Федерации <**>                       │      │                            │

│                                     │      │                            │

│в связи с реализацией права          │ 320  │                            │

│застрахованных лиц на переход из     │      │                            │

│негосударственного пенсионного фонда │      │                            │

│в другой негосударственный пенсионный│      │                            │

│фонд <**>                            │      │                            │

│                                     │      │                            │

│Застрахованные лица, заключившие     │ 400  │                            │

│договоры об обязательном пенсионном  │      │                            │

│страховании на конец отчетного       │      │                            │

│периода                              │      │                            │

└─────────────────────────────────────┴──────┴────────────────────────────┘

___________________

<*> - Заполняется в отчетном периоде, в котором средства пенсионных накоплений поступили на счета застрахованных лиц фонда.

<**> - Заполняется в отчетном периоде, в котором Пенсионным фондом Российской Федерации внесены изменения в единый реестр застрахованных лиц.

2. Сведения о застрахованных лицах, получающих накопительную часть трудовой пенсии, и правопреемниках застрахованных лиц по состоянию на конец отчетного периода

┌──────────────────────────────────────────────────────┬──────┬───────────┐

│                                                      │ Код  │Количество │

│                                                      │строки│ (человек) │

├──────────────────────────────────────────────────────┼──────┼───────────┤

│Застрахованные лица, подавшие в негосударственный     │ 100  │           │

│пенсионный фонд заявления о распределении средств     │      │           │

│пенсионных накоплений                                 │      │           │

│                                                      │      │           │

│Застрахованные лица, получающие накопительную часть   │ 200  │           │

│трудовой пенсии                                       │      │           │

│                                                      │      │           │

│Правопреемники умерших застрахованных лиц, которым    │ 300  │           │

│произведены выплаты средств пенсионных накоплений     │      │           │

└──────────────────────────────────────────────────────┴──────┴───────────┘

Форма 6

                                   Отчет

          о стоимости имущества, предназначенного для обеспечения

        уставной деятельности негосударственного пенсионного фонда

┌──────────────────────────────────────────────────┬─────────┬────────────┐

│                                                  │   Код   │   Размер   │

│                                                  │ строки  │  средств   │

│                                                  │         │(тыс. руб.) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────┼────────────┤

│Стоимость имущества, предназначенного для         │   100   │            │

│обеспечения уставной деятельности                 │         │            │

│негосударственного пенсионного фонда              │         │            │

│                                                  │         │            │

│    в том числе совокупный вклад учредителей      │   110   │            │

└──────────────────────────────────────────────────┴─────────┴────────────┘

    Должность уполномоченного лица

    негосударственного пенсионного              ______________________

                фонда                                 (Ф.И.О.)

    Должность уполномоченного лица

   специализированного депозитария

    негосударственного пенсионного              ______________________

                фонда                                  (Ф.И.О.)

[введено: 13.11.2010 редактор НЦПИ - Павозкова Е.А.]

[проверено: 16.11.2010 редактор НЦПИ - Красных В.Э.]

[ТРТ:             02.11.2012 юрист      НЦПИ - Скворцова М.В.]