Основная информация
| Дата опубликования: | 21 ноября 2011г. |
| Номер документа: | RU24000201102017 |
| Текущая редакция: | 1 |
| Статус нормативности: | Нормативный |
| Субъект РФ: | Красноярский край |
| Принявший орган: | Министерство финансов Красноярского края |
| Раздел на сайте: | Нормативные правовые акты субъектов Российской Федерации |
| Тип документа: | Приказы |
Бесплатная консультация
У вас есть вопросы по содержанию или применению нормативно-правового акта, закона, решения суда? Наша команда юристов готова дать бесплатную консультацию. Звоните по телефонам:Федеральный номер (звонок бесплатный): 8 (800) 555-67-55 доб. 732Москва и Московская область: 8 (499) 350-55-06 доб. 192Санкт-Петербург и Ленинградская область: 8 (812) 309-06-71 доб. 749
Текущая редакция документа
МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ
КРАСНОЯРСКОГО КРАЯ
П Р И К А З
21.11.2011
г. Красноярск
№ 98
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ РЕШЕНИЯ ОБ ЭМИССИИ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОБЛИГАЦИЙ КРАСНОЯРСКОГО КРАЯ 2011 ГОДА (В ФОРМЕ ДОКУМЕНТАРНЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ НА ПРЕДЪЯВИТЕЛЯ) С ФИКСИРОВАННЫМ КУПОННЫМ ДОХОДОМ И АМОРТИЗАЦИЕЙ ДОЛГА
В соответствии с Федеральным законом от 29.07.1998 № 136-ФЗ «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг», Законом Красноярского края от 09.12.2010 № 11-5419 «О краевом бюджете на 2011 год и плановый период 2012 - 2013 годов», постановлением Правительства Красноярского края от 20.01.2009 № 25-п «Об утверждении Генеральных условий эмиссии и обращения государственных облигаций Красноярского края», приказом министерства финансов Красноярского края от 21.03.2011 № 25 «Об утверждении Условий эмиссии и обращения государственных облигаций Красноярского края 2011 года (в форме документарных ценных бумаг на предъявителя с обязательным централизованным хранением (учетом) с амортизацией долга» и подпунктом 29 пункта 3.1 раздела 3, подпунктом 3 пункта 4.3 раздела 4 Положения о министерстве финансов Красноярского края, утвержденного постановлением Правительства Красноярского края от 31.07.2008 № 11-п, ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Утвердить Решение об эмиссии государственных облигаций Красноярского края 2011 года (в форме документарных ценных бумаг на предъявителя) с фиксированным купонным доходом и амортизацией долга согласно приложению.
2. Опубликовать приказ в «Ведомостях высших органов государственной власти Красноярского края» и газете «Наш Красноярский край».
3. Настоящий приказ вступает в силу в день, следующий за днем его официального опубликования.
Министр финансов края
Р.В. Одинцов
Приложение к приказу
министерства финансов
красноярского края
от 21.11.2011 № 98
Решение
об эмиссии государственных облигаций Красноярского края 2011 года (в форме документарных ценных бумаг на предъявителя) с фиксированным купонным доходом и амортизацией долга
1. В соответствии с Федеральным законом от 29.07.1998 № 136-ФЗ «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг», Законом Красноярского края от 09.12.2010 № 11-5419 «О краевом бюджете на 2011 год и плановый период 2012 - 2013 годов», Генеральными условиями эмиссии и обращения государственных облигаций Красноярского края, утвержденными постановлением Правительства Красноярского края от 20.01.2009 № 25-п (далее - Генеральные условия), Условиями эмиссии и обращения государственных облигаций Красноярского края 2011 года (в форме документарных ценных бумаг на предъявителя с обязательным централизованным хранением (учетом) с амортизацией долга, утвержденными приказом министерства финансов Красноярского края от 21.03.2011 № 25 (далее - Условия), осуществляется выпуск государственных облигаций Красноярского края 2011 года (в форме документарных ценных бумаг на предъявителя) с фиксированным купонным доходом и амортизацией долга (далее - Облигации).
2. Эмитентом Облигаций от имени субъекта Российской Федерации - Красноярского края выступает министерство финансов Красноярского края(далее - Эмитент).
Местонахождение Эмитента - 660021, город Красноярск, проспект Мира, дом 103.
3. Облигации являются государственными документарными ценными бумагами на предъявителя с фиксированным купонным доходом и амортизацией долга, с обязательным централизованным хранением (учётом) глобального сертификата Облигаций (далее - Сертификат).
4. Эмитент присваивает выпуску Облигаций государственный регистрационный номер RU34005KNA0.
Все Облигации, выпускаемые в соответствии с Решением об эмиссии государственных облигаций Красноярского края 2011 года (в форме документарных ценных бумаг на предъявителя) с фиксированным купонным доходом и амортизацией долга (далее - Решение), равны между собой по объёму предоставляемых ими прав.
Облигации предоставляют их владельцам право на получение амортизационных частей номинальной стоимости Облигаций (далее - амортизационные части Облигаций) при их погашении в установленные Решением сроки и на получение купонного дохода в размере фиксированного процента от непогашенной части номинальной стоимости Облигаций, выплачиваемого в порядке, установленном Решением.
Владельцы Облигаций имеют право:
владеть, пользоваться и распоряжаться принадлежащими им Облигациями в соответствии с законодательством Российской Федерации;
совершать с Облигациями гражданско-правовые сделки в соответствии с законодательством Российской Федерации, Генеральными условиями, Условиями и Решением.
Права владельцев Облигаций при соблюдении ими установленного законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав обеспечиваются Эмитентом.
5. Весь выпуск Облигаций оформляется Сертификатом, который удостоверяет совокупность прав на Облигации, указанные в нём и передается на хранение (учёт) до даты начала размещения в уполномоченный депозитарий. Образец Сертификата прилагается к Решению.
Сертификат на руки владельцам Облигаций не выдаётся.
После погашения всех Облигаций производится снятие Сертификата с хранения и его погашение.
Депозитарием, уполномоченным Эмитентом на хранение Сертификата, ведение учёта и удостоверение прав на Облигации, является Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчётный депозитарий» (местонахождение - 125009, Москва, Средний Кисловский переулок, дом 1/13, строение 8), действующая на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 177-12042-000100, выданной 19.02.2009 Федеральной службой по финансовым рынкам (далее - Уполномоченный депозитарий).
Депозитариями, осуществляющими учёт и удостоверение прав на Облигации, учёт и удостоверение передачи прав по Облигациям, являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие депозитарную деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации и являющиеся депонентами Уполномоченного депозитария (далее - Депозитарии).
Право собственности на Облигации переходит от одного лица к другому лицу в момент осуществления приходной записи по счёту депо приобретателя Облигаций в Уполномоченном депозитарии или Депозитариях.
6. Номинальная стоимость одной Облигации выражается в валюте Российской Федерации и составляет 1000 (одну тысячу) рублей.
7. Общее количество Облигаций составляет 9000000 (девять миллионов) штук.
8. Общий объем эмиссии Облигаций составляет 9000000000 (девять миллиардов) рублей по номинальной стоимости.
9. Дата начала размещения Облигаций - 6 декабря 2011 года.
Размещение Облигаций осуществляется по открытой заключения в соответствии с законодательством Российской Федерации, Условиями и Решением сделок купли-продажи Облигаций между Эмитентом в лице генерального агента Эмитента (далее - Генеральный агент), действующего по поручению и за счёт Эмитента, и первыми владельцами Облигаций. Размещение Облигаций в дату начала размещения Облигаций осуществляется с использованием Системы торгов Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ» (местонахождение - 125009, город Москва, Большой Кисловский переулок, дом 13) (далее - ФБ ММВБ) в соответствии с Правилами проведения торгов по ценным бумагам в Закрытом акционерном обществе «Фондовая биржа ММВБ» (далее - Правила ФБ ММВБ), правилами клиринга клиринговой организации, уполномоченной на проведение расчетов по сделкам, заключенным на ФБ ММВБ, и обслуживающей расчеты по сделкам, оформленным в процессе размещения Облигаций (далее - клиринговая организация).
10. Генеральным агентом выступает Акционерный коммерческий банк «РОСБАНК» (открытое акционерное общество) (местонахождение - 107078,город Москва, улица Маши Порываевой, дом 11; телефон (495) 232-98-07,генеральная лицензия на осуществление банковских операций № 2272, выдана Центральным банком Российской Федерации 27.01.2003; банковские реквизиты - корреспондентский счёт 30101810000000000256 в ОПЕРУ Московского ГТУ Банка России; БИК 044525256, ИНН 7730060164).
11. В дату начала размещения Облигаций проводится конкурс по определению купонной ставки по первому купонному периоду (далее - Конкурс) в соответствии с Правилами ФБ ММВБ. Заключение сделок по размещению Облигаций в рамках Конкурса осуществляется по цене, равной100 процентам от номинальной стоимости Облигаций.
Время проведения операций в рамках Конкурса и заключения сделок по размещению Облигаций устанавливается ФБ ММВБ по согласованию с Эмитентом и (или) Генеральным агентом.
В день проведения Конкурса участники торгов ФБ ММВБ подают адресные заявки на приобретение Облигаций в соответствии с нормативными документами ФБ ММВБ. В каждой заявке указывается цена размещения Облигаций, равная номинальной стоимости одной Облигации, купонная ставка по первому купонному периоду, при установлении которой покупатель готов приобрести Облигации, и количество Облигаций. Купонная ставка по первому купонному периоду устанавливается в процентах годовых с точностью до сотых долей процента.
Оплата Облигаций производится в денежной форме, в валюте Российской Федерации, в безналичном порядке, в соответствии с Правилами ФБ ММВБ, нормативными документами клиринговой организации. Расчеты по Облигациям при их размещении производятся на условиях «поставка против платежа» в соответствии с правилами клиринга клиринговой организации.
К началу проведения Конкурса участники торгов ФБ резервируют на своих торговых счетах в Уполномоченном депозитарии денежные средства в сумме, достаточной для полной оплаты Облигаций, указанных в заявках на покупку, с учётом всех комиссионных сборов ФБ ММВБ, клиринговой организации и Закрытого акционерного общества «Московская межбанковская валютная биржа».
По окончании периода подачи заявок на Конкурс ФБ ММВБ составляет реестр всех поданных заявок (далее - реестр) и передает его Генеральному агенту и (или) Эмитенту.
С учётом поданных в ходе Конкурса заявок на приобретение Облигаций, содержащихся в реестре, Эмитент по согласованию с Генеральным агентом определяет единую для всех покупателей купонную ставку по первому купонному периоду. Определение купонной ставки по первому купонному периоду осуществляется Эмитентом с учётом приемлемой стоимости заимствования.
Генеральный агент публикует сообщение о величине купонной ставки по первому купонному периоду при помощи Системы торгов ФБ ММВБ путём отправки электронного сообщения всем участникам торгов ФБ ММВБ.
Генеральный агент удовлетворяет только те заявки на покупку Облигаций, в которых купонная ставка по первому купонному периоду меньше либо равна купонной ставке по первому купонному периоду, установленной Эмитентом. Заявки на покупку Облигаций удовлетворяются на условиях приоритета заявок с минимальной купонной ставкой по первому купонному периоду, то есть в первую очередь удовлетворяются заявки на покупку Облигаций, в которых указана меньшая купонная ставка по первому купонному периоду. Если с одинаковой купонной ставкой по первому купонному периоду зарегистрировано несколько заявок на покупку Облигаций, то в первую очередь удовлетворяются заявки на покупку Облигаций, поданные ранее по времени. В случае, если объём последней из подлежащих удовлетворению заявок на покупку Облигаций на Конкурсе превышает количество Облигаций, оставшихся неразмещенными, то данная заявка на покупку Облигаций на Конкурсе удовлетворяется в размере остатка не размещенных до этого момента Облигаций. Неудовлетворённые заявки на покупку Облигаций снимаются Генеральным агентом по окончании Конкурса.
12. Дальнейшее размещение Облигаций (далее - доразмещение Облигаций), если они не были полностью размещены в ходе Конкурса, начинается в день проведения Конкурса непосредственно после его окончания и проводится в течение периода размещения Облигаций по цене (ценам), которая (которые) определяется (определяются) Эмитентом с учётом приемлемой стоимости заимствований и сложившихся на момент доразмещения рыночных цен. Генеральный агент публикует сообщение о цене (ценах) доразмещения Облигаций при помощи Системы торгов ФБ ММВБ путём отправки электронных сообщений всем участникам торгов ФБ ММВБ.
Доразмещение Облигаций может проводиться как на ФБ ММВБ, так и на внебиржевом рынке. В случае доразмещения Облигаций на ФБ ММВБ сделки по доразмещению Облигаций заключаются путём направления Генерального агента адресных заявок в соответствии с нормативными документами ФБ ММВБ. В любой рабочий день в течение периода доразмещения Облигаций в период времени, установленный ФБ ММВБ по согласованию с Эмитентом и (или) Генеральным агентом, участники торгов ФБ ММВБ вправе подать Генеральному агенту через Систему торгов ФБ ММВБ адресную заявку на покупку Облигаций. Существенными условиями заявки являются указание максимального количества Облигаций (в пределах общего объёма доразмещаемых Облигаций), цены покупки, а также согласие купить любое количество Облигаций в пределах максимального количества Облигаций, указанного в заявке. Заявка должна быть обеспечена соответствующим объёмом денежных средств, с учётом всех комиссионных сборов ФБ ММВБ, клиринговой организации и Закрытого акционерного общества «Московская межбанковская валютная биржа», на счёте лица, подающего заявку, в Уполномоченном депозитарии по состоянию на момент подачи заявки. Оплата Облигаций производится в денежной форме в валюте Российской Федерации, в безналичном порядке, в соответствии с Правилами ФБ ММВБ, нормативными документами клиринговой организации.
Генеральный агент удовлетворяет только те заявки на покупку Облигаций, в которых цена на покупку Облигаций больше либо равна цене доразмещения Облигаций, установленной Эмитентом. Обеспеченные денежными средствами заявки (далее - Обеспеченные заявки) акцептуются и удовлетворяются Генеральным агентом в порядке очередности их поступления. Если с одинаковой ценой подано несколько заявок, удовлетворяется заявка, поданная ранее по времени.
Если объём очередной поданной Обеспеченной заявки превышает объём не размещённых к моменту подачи Обеспеченной заявки Облигаций, Обеспеченная заявка удовлетворяется в объёме не размещённых к моменту подачи Обеспеченной заявки Облигаций.
13. Обращение Облигаций на вторичном рынке осуществляется путём заключения гражданско-правовых сделок с Облигациями в соответствии с законодательством Российской Федерации. Вторичное обращение Облигаций, в том числе на ФБ ММВБ, начинается в дату начала размещения Облигаций, непосредственно после окончания Конкурса, и продолжается в течение срока обращения Облигаций, установленного в Решении.
14. Владельцами Облигаций могут быть юридические и физические лица - резиденты Российской Федерации.
Нерезиденты могут приобретать Облигации в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными актами Центрального банка Российской Федерации.
Все расчёты по Облигациям осуществляются в валюте Российской Федерации.
15. Датой окончания размещения (последний день проведения размещения) Облигаций является день продажи последней Облигации первым владельцам.
16. Срок обращения Облигаций составляет 1820 (одну тысячу восемьсот двадцать) дней с даты начала размещения Облигаций.
17. Каждая Облигация имеет 10 (десять) купонных периодов.
Длительность купонных периодов с первого по десятый составляет 182 (сто восемьдесят два) дня.
Первый купонный период начинается в дату начала размещения Облигаций и заканчивается через 182 (сто восемьдесят два) дня. Второй - десятый купонные периоды начинаются в дату окончания предыдущего купонного периода и заканчиваются через 182 (сто восемьдесят два) дня.
Купонный доход выплачивается в последний день купонного периода. Последний купонный доход выплачивается в дату погашения Облигаций.
Купонные ставки являются фиксированными и устанавливаются на каждый купонный период. Купонная ставка по первому купонному периоду устанавливается в ходе Конкурса, проводимого в дату начала размещения Облигаций. Купонные ставки по второму - десятому купонным периодам устанавливаются Решением.
Величина купонного дохода в рублях на одну Облигацию определяется по формуле:
Ci = Ri x Ti x Ni / (365 x 100%),
где:
Ci - величина купонного дохода за i-ый купонный период, в рублях;
Ri - размер купонной ставки по i-му купонному периоду, в процентах годовых;
Ti - i-тый купонный период, в днях;
Ni - непогашенная часть номинальной стоимости Облигации на дату расчета выплаты купонного дохода за i-тый купонный период, в рублях.
Сумма выплаты по купонам в расчёте на одну Облигацию определяется с точностью до одной копейки (округление производится по правилу математического округления). При этом под правилом математического округления следует понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не изменяется, если первая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если первая за округляемой цифра равна от 5 до 9) (далее - Метод математического округления).
Номер купонного периода
Дата начала купонного периода
Дата окончания купонного периода
Длительность купонного периода, дней
Купонная ставка, процентов годовых
1
06.12.2011
05.06.2012
182
Определяется по итогам Конкурса, проводимого в дату начала размещения Облигаций
2
05.06.2012
04.12.2012
182
Равна купонной ставке по первому купонному периоду
3
04.12.2012
04.06.2013
182
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,25 процента годовых
4
04.06.2013
03.12.2013
182
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,25 процента годовых
5
03.12.2013
03.06.2014
182
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,50 процента годовых
6
03.06.2014
02.12.2014
182
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,50 процента годовых
7
02.12.2014
02.06.2015
182
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,75 процента годовых
8
02.06.2015
01.12.2015
182
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,75 процента годовых
9
01.12.2015
31.05.2016
182
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 1,00 процента годовых
10
31.05.2016
29.13.2016
182
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 1,00 процента годовых
Купонный доход по Облигациям, не размещённым до даты окончания размещения Облигаций, в соответствии с Решением не начисляется и не выплачивается.
Погашение и (или) выплата купонного дохода по Облигациям производится владельцам Облигаций и (или) номинальным держателям, уполномоченным на получение соответствующих сумм (далее - Держатели Облигаций), являющимся таковыми по состоянию на конец операционного дня Уполномоченного депозитария, предшествующего шестому рабочему дню до даты выплаты сумм погашения и (или) купонного дохода по Облигациям (далее - Дата составления перечня Держателей Облигаций).
18. При обращении Облигаций на вторичном рынке, а также при размещении Облигаций в период с даты, следующей за датой начала размещения Облигаций, до даты окончания размещения Облигаций покупатель уплачивает продавцу цену Облигаций, а также накопленный купонный доход, который рассчитывается на текущую дату по формуле:
НКД = N х R/(365 х 100 %) х (Т -Ti),
где:
НКД - накопленный купонный доход, в рублях;
N - непогашенная часть номинальной стоимости Облигации, в рублях;
R - купонная ставка по текущему купонному периоду, в процентах годовых;
Т - количество дней в текущем купонном периоде, рассчитываемое как разность даты окончания текущего купонного периода и даты окончания предыдущего купонного периода (или даты начала размещения Облигаций), дней;
Ti - число дней до даты выплаты i-oro рассчитываемое как разность даты окончания текущего купонного периода и текущей даты, дней.
Сумма выплаты по накопленному купонному доходу в расчёте на одну Облигацию определяется с точностью до одной копейки (округление производится по Методу математического округления).
19. Погашение номинальной стоимости Облигаций осуществляется амортизационными частями в даты, совпадающие с датами выплаты третьего, пятого, седьмого, десятого купонных доходов:
дата погашения первой амортизационной части Облигаций - 40 (сорока) процентов номинальной стоимости Облигации - 04.06.2013;
дата погашения второй амортизационной части Облигаций - 30 (тридцати) процентов номинальной стоимости Облигации - 03.06.2014;
дата погашения третьей амортизационной части Облигаций - 20 (двадцати) процентов номинальной стоимости Облигации - 02.06.2015;
дата погашения четвертой амортизационной части Облигаций - 10 (десяти) процентов номинальной стоимости Облигации - 29.11.2016.
Дата погашения Облигаций - 29.11.2016.
В дату погашения Облигаций их Держателям выплачиваются непогашенная часть номинальной стоимости Облигаций и купонный доход за последний купонный период.
Погашение каждой амортизационной части Облигаций производится в пользу Держателей Облигаций, являющихся депонентами Уполномоченного депозитария по состоянию на соответствующую Дату составления перечня Держателей Облигаций.
20. Погашение амортизационной части Облигаций и (или) выплата купонного дохода по Облигациям производится Генеральным агентом путём перевода в день погашения амортизационной части Облигаций и (или) выплаты купонного дохода по Облигациям соответственно амортизационной части Облигаций и (или) суммы купонного дохода по Облигациям на банковские счета Держателей Облигаций, являющихся депонентами Уполномоченного депозитария по состоянию на соответствующую Дату составления перечня Держателей Облигаций. Не позднее следующего рабочего дня Генеральный агент уведомляет Уполномоченный депозитарий обо всех произведенных выплатах. При этом Генеральный агент производит выплаты по погашению амортизационных частей Облигаций и (или) выплаты купонных доходов по Облигациям при условии своевременного получения от Эмитента денежных средств в размере, необходимом для осуществления соответствующих выплат.
21. Уполномоченный депозитарий не позднее чем в третий рабочий день до даты выплаты купонного дохода и (или) даты погашения амортизационной части Облигаций представляет Эмитенту и (или) Генеральному агенту перечень Держателей Облигаций, являющихся депонентами Уполномоченного депозитария по состоянию на время и Даты составления перечня Держателей Облигаций, включающий в себя следующие данные:
полное наименование Держателя Облигаций;
количество Облигаций, учитываемых на счетах депо соответствующего Держателя Облигаций;
местонахождение и почтовый адрес Держателя Облигаций;
реквизиты банковского счета Держателя Облигаций, а именно:
расчетный счёт Держателя Облигаций;
идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) Держателя Облигаций;
наименование банка (с указанием города банка) Держателя Облигаций;
корреспондентский счёт банка Держателя Облигаций;
банковский идентификационный код банка Держателя Облигаций;
код причины постановки на учет (КПП) Держателя Облигаций;
налоговый статус Держателя Облигаций.
22. Держатели Облигаций самостоятельно отслеживают полноту и актуальность реквизитов банковского счёта, представленных ими в Уполномоченный депозитарий. В случае, если указанные реквизиты были недостаточными (неполными), неактуальными и (или) не были своевременно представлены Держателями Облигаций в Уполномоченный депозитарий, Уполномоченный депозитарий, Эмитент и Генеральный агент не несут ответственности за задержку в платежах.
Владелец Облигаций, не являющийся депонентом Уполномоченного депозитария, обязан уполномочить Депозитарий, в котором у него открыт счёт депо, на получение сумм при погашении амортизационной части Облигаций и (или) выплате купонного дохода по Облигациям, причитающихся владельцу Облигаций.
В том случае, если среди владельцев Облигаций есть нерезиденты и (или) физические лица, то номинальный держатель обязан дополнительно указать в перечне Держателей Облигаций в отношении таких лиц следующую информацию:
полное наименование (Ф.И.О.) владельца Облигаций;
количество принадлежащих владельцу Облигаций;
полное наименование лица, уполномоченного получать суммы при погашении амортизационной части Облигаций и (или) выплате купонного дохода по Облигациям;
местонахождение (или место регистрации - для физических лиц) и почтовый адрес владельца Облигаций, включая индекс;
реквизиты банковского счёта лица, уполномоченного получать суммы при погашении амортизационной части Облигаций и (или) выплате купонного дохода по Облигациям;
идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) владельца Облигаций (при его наличии);
налоговый статус владельца Облигаций;
в случае, если владельцем Облигаций является юридическое лицо -нерезидент:
код иностранной организации (КИО) (при наличии);
в случае, если владельцем Облигаций является физическое лицо:
вид, номер, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность владельца Облигаций, наименование органа, выдавшего документ;
номер свидетельства государственного пенсионного страхования владельца Облигаций (при его наличии);
число, месяц и год рождения владельца Облигаций.
Физическое лицо для получения купонного дохода по Облигациям и (или) амортизационной части Облигаций обязано открыть банковский счёт в любой кредитной организации.
Эмитент не несёт ответственности за невыполнение Держателями Облигаций требований настоящего пункта.
23. Если дата выплаты купонного дохода по Облигациям и (или) дата погашения амортизационной части Облигаций приходятся на нерабочий праздничный, выходной день или иной день, не являющийся рабочим в Российской Федерации, то выплаты осуществляются в первый рабочий день, следующий за датой выплаты купонного дохода по Облигациям и (или) датой погашения амортизационной части Облигаций. Держатели Облигаций не имеют права требовать начисления процентов или какой-либо иной компенсации за такую задержку в платеже.
24. Списание Облигаций со счетов депо производится после выплаты Эмитентом последней непогашенной части номинальной стоимости Облигаций, а также купонного дохода за последний купонный период.
25. Налогообложение доходов от операций с Облигациями осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации.
26. Законом Красноярского края от 09.12.2010 № 11-5419 «О краевом бюджете на 2011 год и плановый период 2012 - 2013 годов» установлены:
предельный объем государственного долга Красноярского края в сумме:
102 051 636,1 тыс. рублей на 2011 год;
102 303 209,1 тыс. рублей на 2012 год;
111 041 724,9 тыс. рублей на 2013 год;
верхний предел государственного внутреннего долга Красноярского края по долговым обязательствам Красноярского края:
на 1 января 2012 года в сумме 24 897 430,0 тыс. рублей, в том числе по государственным гарантиям 7 744 912,8 тыс. рублей;
на 1 января 2013 года в сумме 41 522 862,7 тыс. рублей, в том числе по государственным гарантиям 11 825 603,1 тыс. рублей;
на 1 января 2014 года в сумме 45 379 970,9 тыс. рублей, в том числе по государственным гарантиям 10 682 711,3 тыс. рублей;
предельный объем расходов на обслуживание государственного долга
края:
895 419,4 тыс. рублей в 2011 году;
2 374 007,1 тыс. рублей в 2012 году;
2 921 154,3 тыс. рублей в 2013 году.
Бюджет Красноярского края на 2011 год и плановый период 2012-2013 годов утвержден:
по доходам в сумме:
129 686 299,6 тыс. рублей на 2011 год;
115 076 980,2 тыс. рублей на 2012 год;
119 676 133,7 тыс. рублей на 2013 год;
по расходам в сумме:
158 814 878,6 тыс. рублей на 2011 год;
131 706 150,4 тыс. рублей на 2012 год;
125 192 731,9 тыс. рублей на 2013 год.
Приложение к Решению
об эмиссии государственных
облигаций Красноярского края 2011
года (в форме документарных
ценных бумаг на предъявителя)
с фиксированным купонным доходом
и амортизацией долга
ОБРАЗЕЦ
(герб Красноярского края)
МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ КРАСНОЯРСКОГО КРАЯ
ГЛОБАЛЬНЫЙ СЕРТИФИКАТ
государственных облигаций Красноярского края 2011 года
(в форме документарных ценных бумаг на предъявителя)
с фиксированным купонным доходом и амортизацией долга
Государственный регистрационный номер выпуска - RU34005KNA0.
Государственные облигации Красноярского края 2011 года являются государственными документарными ценными бумагами на предъявителя с фиксированным купонным доходом и амортизацией долга, с обязательным централизованным хранением (учётом) глобального сертификата Облигаций (далее - Облигации).
Эмитентом Облигаций от имени субъекта Российской Федерации - Красноярского края выступает министерство финансов Красноярского края (далее - Эмитент).
Местонахождение Эмитента - 660021, город Красноярск, проспект Мира, дом 103.
Настоящий Сертификат удостоверяет право на 9000000 (девять миллионов) штук Облигаций номинальной стоимостью 1000 (одна тысяча) рублей каждая.
Общий объём эмиссии Облигаций составляет 9000000000 (девять миллиардов) рублей по номинальной стоимости.
Настоящий Сертификат оформлен на все Облигации выпуска.
Дата начала размещения Облигаций - 6 декабря 2011 года.
Датой окончания размещения (последний день проведения размещения) Облигаций является день продажи последней Облигации первым владельцам.
Срок обращения Облигаций составляет 1820 (одну тысячу восемьсот двадцать) дней с даты начала размещения Облигаций.
Каждая Облигация имеет 10 (десять) купонных периодов, купонных периодов с первого по десятый составляет 182 (сто восемьдесят два дня.
Купонные ставки являются фиксированными и устанавливаются на каждый купонный период:
Номер купонного периода
Дата начала купонного периода
Дата окончания купонного периода
Длительность купонного периода, дней
Купонная ставка, процентов годовых
1
06.12.2011
05.06.2012
182
Определяется по итогам Конкурса, проводимого в дату начала размещения Облигаций
2
05.06.2012
04.12.2012
182
Равна купонной ставке по первому купонному периоду
3
04.12.2012
04.06.2013
182
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,25 процента годовых
4
04.06.2013
03.12.2013
182
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,25 процента годовых
5
03.12.2013
03.06.2014
182
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,50 процента годовых
6
03.06.2014
02.12.2014
182
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,50 процента годовых
7
02.12.2014
02.06.2015
182
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,75 процента годовых
8
02.06.2015
01.12.2015
182
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,75 процента годовых
9
01.12.2015
31.05.2016
182
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 1,00 процента годовых
10
31.05.2016
29.11.2016
182
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 1,00 процента годовых
Погашение номинальной стоимости Облигаций осуществляется амортизационными частями в даты, совпадающие с датами выплаты третьего, пятого, седьмого, десятого купонных доходов:
дата погашения первой амортизационной части Облигаций - 40 (сорока) процентов номинальной стоимости Облигации - 04.06.2013;
дата погашения второй амортизационной части Облигаций - 30 (тридцати) процентов номинальной стоимости Облигации - 03.06.2014;
дата погашения третьей амортизационной части Облигаций - 20 (двадцати) процентов номинальной стоимости Облигации - 02.06.2015;
дата погашения четвертой амортизационной части Облигаций - 10 (десяти) процентов номинальной стоимости Облигации - 29.11.2016.
Дата погашения Облигаций - 29.11.2016.
Эмитент обязуется обеспечить следующие права владельцев Облигаций при соблюдении ими установленного законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав:
право на получение амортизационных частей номинальной стоимости Облигаций при их погашении в сроки, установленные Решением об эмиссии государственных облигаций Красноярского края 2011 года (в форме документарных ценных бумаг на предъявителя) с фиксированным купонным доходом и амортизацией долга, утвержденным приказом министерства финансов Красноярского края от 21.11.2011 № 98, (далее - Решение) и на получение купонного дохода в размере фиксированного процента от непогашенной части номинальной стоимости Облигации, выплачиваемого в порядке, установленном Решением;
право владеть, пользоваться и распоряжаться принадлежащими им Облигациями в соответствии с законодательством Российской Федерации;
право совершать с Облигациями гражданско-правовые сделки в соответствии с законодательством Российской Федерации, Генеральными условиями эмиссии и обращения государственных облигаций Красноярского края, утвержденными постановлением Правительства Красноярского края от 20.01.2009 № 25-п, Условиями эмиссии и обращения государственных облигаций Красноярского края 2011 года (в форме документарных ценных бумаг на предъявителя с обязательным централизованным хранением (учетом) с амортизацией долга, утвержденными приказом министерства финансов Красноярского края от 21.03.2011 № 25, Решением.
Настоящий Сертификат депонируется в Небанковской кредитной организации закрытом акционерном обществе «Национальный расчётный депозитарий» (местонахождение - 125009, Москва, Средний Кисловский переулок, дом 1/13, строение 8), лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 177-12042-000100, выданная 19.02.2009 Федеральной службой по финансовым рынкам), которая осуществляет обязательное централизованное хранение настоящего Сертификата.
МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ
КРАСНОЯРСКОГО КРАЯ
П Р И К А З
21.11.2011
г. Красноярск
№ 98
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ РЕШЕНИЯ ОБ ЭМИССИИ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОБЛИГАЦИЙ КРАСНОЯРСКОГО КРАЯ 2011 ГОДА (В ФОРМЕ ДОКУМЕНТАРНЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ НА ПРЕДЪЯВИТЕЛЯ) С ФИКСИРОВАННЫМ КУПОННЫМ ДОХОДОМ И АМОРТИЗАЦИЕЙ ДОЛГА
В соответствии с Федеральным законом от 29.07.1998 № 136-ФЗ «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг», Законом Красноярского края от 09.12.2010 № 11-5419 «О краевом бюджете на 2011 год и плановый период 2012 - 2013 годов», постановлением Правительства Красноярского края от 20.01.2009 № 25-п «Об утверждении Генеральных условий эмиссии и обращения государственных облигаций Красноярского края», приказом министерства финансов Красноярского края от 21.03.2011 № 25 «Об утверждении Условий эмиссии и обращения государственных облигаций Красноярского края 2011 года (в форме документарных ценных бумаг на предъявителя с обязательным централизованным хранением (учетом) с амортизацией долга» и подпунктом 29 пункта 3.1 раздела 3, подпунктом 3 пункта 4.3 раздела 4 Положения о министерстве финансов Красноярского края, утвержденного постановлением Правительства Красноярского края от 31.07.2008 № 11-п, ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Утвердить Решение об эмиссии государственных облигаций Красноярского края 2011 года (в форме документарных ценных бумаг на предъявителя) с фиксированным купонным доходом и амортизацией долга согласно приложению.
2. Опубликовать приказ в «Ведомостях высших органов государственной власти Красноярского края» и газете «Наш Красноярский край».
3. Настоящий приказ вступает в силу в день, следующий за днем его официального опубликования.
Министр финансов края
Р.В. Одинцов
Приложение к приказу
министерства финансов
красноярского края
от 21.11.2011 № 98
Решение
об эмиссии государственных облигаций Красноярского края 2011 года (в форме документарных ценных бумаг на предъявителя) с фиксированным купонным доходом и амортизацией долга
1. В соответствии с Федеральным законом от 29.07.1998 № 136-ФЗ «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг», Законом Красноярского края от 09.12.2010 № 11-5419 «О краевом бюджете на 2011 год и плановый период 2012 - 2013 годов», Генеральными условиями эмиссии и обращения государственных облигаций Красноярского края, утвержденными постановлением Правительства Красноярского края от 20.01.2009 № 25-п (далее - Генеральные условия), Условиями эмиссии и обращения государственных облигаций Красноярского края 2011 года (в форме документарных ценных бумаг на предъявителя с обязательным централизованным хранением (учетом) с амортизацией долга, утвержденными приказом министерства финансов Красноярского края от 21.03.2011 № 25 (далее - Условия), осуществляется выпуск государственных облигаций Красноярского края 2011 года (в форме документарных ценных бумаг на предъявителя) с фиксированным купонным доходом и амортизацией долга (далее - Облигации).
2. Эмитентом Облигаций от имени субъекта Российской Федерации - Красноярского края выступает министерство финансов Красноярского края(далее - Эмитент).
Местонахождение Эмитента - 660021, город Красноярск, проспект Мира, дом 103.
3. Облигации являются государственными документарными ценными бумагами на предъявителя с фиксированным купонным доходом и амортизацией долга, с обязательным централизованным хранением (учётом) глобального сертификата Облигаций (далее - Сертификат).
4. Эмитент присваивает выпуску Облигаций государственный регистрационный номер RU34005KNA0.
Все Облигации, выпускаемые в соответствии с Решением об эмиссии государственных облигаций Красноярского края 2011 года (в форме документарных ценных бумаг на предъявителя) с фиксированным купонным доходом и амортизацией долга (далее - Решение), равны между собой по объёму предоставляемых ими прав.
Облигации предоставляют их владельцам право на получение амортизационных частей номинальной стоимости Облигаций (далее - амортизационные части Облигаций) при их погашении в установленные Решением сроки и на получение купонного дохода в размере фиксированного процента от непогашенной части номинальной стоимости Облигаций, выплачиваемого в порядке, установленном Решением.
Владельцы Облигаций имеют право:
владеть, пользоваться и распоряжаться принадлежащими им Облигациями в соответствии с законодательством Российской Федерации;
совершать с Облигациями гражданско-правовые сделки в соответствии с законодательством Российской Федерации, Генеральными условиями, Условиями и Решением.
Права владельцев Облигаций при соблюдении ими установленного законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав обеспечиваются Эмитентом.
5. Весь выпуск Облигаций оформляется Сертификатом, который удостоверяет совокупность прав на Облигации, указанные в нём и передается на хранение (учёт) до даты начала размещения в уполномоченный депозитарий. Образец Сертификата прилагается к Решению.
Сертификат на руки владельцам Облигаций не выдаётся.
После погашения всех Облигаций производится снятие Сертификата с хранения и его погашение.
Депозитарием, уполномоченным Эмитентом на хранение Сертификата, ведение учёта и удостоверение прав на Облигации, является Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчётный депозитарий» (местонахождение - 125009, Москва, Средний Кисловский переулок, дом 1/13, строение 8), действующая на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 177-12042-000100, выданной 19.02.2009 Федеральной службой по финансовым рынкам (далее - Уполномоченный депозитарий).
Депозитариями, осуществляющими учёт и удостоверение прав на Облигации, учёт и удостоверение передачи прав по Облигациям, являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие депозитарную деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации и являющиеся депонентами Уполномоченного депозитария (далее - Депозитарии).
Право собственности на Облигации переходит от одного лица к другому лицу в момент осуществления приходной записи по счёту депо приобретателя Облигаций в Уполномоченном депозитарии или Депозитариях.
6. Номинальная стоимость одной Облигации выражается в валюте Российской Федерации и составляет 1000 (одну тысячу) рублей.
7. Общее количество Облигаций составляет 9000000 (девять миллионов) штук.
8. Общий объем эмиссии Облигаций составляет 9000000000 (девять миллиардов) рублей по номинальной стоимости.
9. Дата начала размещения Облигаций - 6 декабря 2011 года.
Размещение Облигаций осуществляется по открытой заключения в соответствии с законодательством Российской Федерации, Условиями и Решением сделок купли-продажи Облигаций между Эмитентом в лице генерального агента Эмитента (далее - Генеральный агент), действующего по поручению и за счёт Эмитента, и первыми владельцами Облигаций. Размещение Облигаций в дату начала размещения Облигаций осуществляется с использованием Системы торгов Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ» (местонахождение - 125009, город Москва, Большой Кисловский переулок, дом 13) (далее - ФБ ММВБ) в соответствии с Правилами проведения торгов по ценным бумагам в Закрытом акционерном обществе «Фондовая биржа ММВБ» (далее - Правила ФБ ММВБ), правилами клиринга клиринговой организации, уполномоченной на проведение расчетов по сделкам, заключенным на ФБ ММВБ, и обслуживающей расчеты по сделкам, оформленным в процессе размещения Облигаций (далее - клиринговая организация).
10. Генеральным агентом выступает Акционерный коммерческий банк «РОСБАНК» (открытое акционерное общество) (местонахождение - 107078,город Москва, улица Маши Порываевой, дом 11; телефон (495) 232-98-07,генеральная лицензия на осуществление банковских операций № 2272, выдана Центральным банком Российской Федерации 27.01.2003; банковские реквизиты - корреспондентский счёт 30101810000000000256 в ОПЕРУ Московского ГТУ Банка России; БИК 044525256, ИНН 7730060164).
11. В дату начала размещения Облигаций проводится конкурс по определению купонной ставки по первому купонному периоду (далее - Конкурс) в соответствии с Правилами ФБ ММВБ. Заключение сделок по размещению Облигаций в рамках Конкурса осуществляется по цене, равной100 процентам от номинальной стоимости Облигаций.
Время проведения операций в рамках Конкурса и заключения сделок по размещению Облигаций устанавливается ФБ ММВБ по согласованию с Эмитентом и (или) Генеральным агентом.
В день проведения Конкурса участники торгов ФБ ММВБ подают адресные заявки на приобретение Облигаций в соответствии с нормативными документами ФБ ММВБ. В каждой заявке указывается цена размещения Облигаций, равная номинальной стоимости одной Облигации, купонная ставка по первому купонному периоду, при установлении которой покупатель готов приобрести Облигации, и количество Облигаций. Купонная ставка по первому купонному периоду устанавливается в процентах годовых с точностью до сотых долей процента.
Оплата Облигаций производится в денежной форме, в валюте Российской Федерации, в безналичном порядке, в соответствии с Правилами ФБ ММВБ, нормативными документами клиринговой организации. Расчеты по Облигациям при их размещении производятся на условиях «поставка против платежа» в соответствии с правилами клиринга клиринговой организации.
К началу проведения Конкурса участники торгов ФБ резервируют на своих торговых счетах в Уполномоченном депозитарии денежные средства в сумме, достаточной для полной оплаты Облигаций, указанных в заявках на покупку, с учётом всех комиссионных сборов ФБ ММВБ, клиринговой организации и Закрытого акционерного общества «Московская межбанковская валютная биржа».
По окончании периода подачи заявок на Конкурс ФБ ММВБ составляет реестр всех поданных заявок (далее - реестр) и передает его Генеральному агенту и (или) Эмитенту.
С учётом поданных в ходе Конкурса заявок на приобретение Облигаций, содержащихся в реестре, Эмитент по согласованию с Генеральным агентом определяет единую для всех покупателей купонную ставку по первому купонному периоду. Определение купонной ставки по первому купонному периоду осуществляется Эмитентом с учётом приемлемой стоимости заимствования.
Генеральный агент публикует сообщение о величине купонной ставки по первому купонному периоду при помощи Системы торгов ФБ ММВБ путём отправки электронного сообщения всем участникам торгов ФБ ММВБ.
Генеральный агент удовлетворяет только те заявки на покупку Облигаций, в которых купонная ставка по первому купонному периоду меньше либо равна купонной ставке по первому купонному периоду, установленной Эмитентом. Заявки на покупку Облигаций удовлетворяются на условиях приоритета заявок с минимальной купонной ставкой по первому купонному периоду, то есть в первую очередь удовлетворяются заявки на покупку Облигаций, в которых указана меньшая купонная ставка по первому купонному периоду. Если с одинаковой купонной ставкой по первому купонному периоду зарегистрировано несколько заявок на покупку Облигаций, то в первую очередь удовлетворяются заявки на покупку Облигаций, поданные ранее по времени. В случае, если объём последней из подлежащих удовлетворению заявок на покупку Облигаций на Конкурсе превышает количество Облигаций, оставшихся неразмещенными, то данная заявка на покупку Облигаций на Конкурсе удовлетворяется в размере остатка не размещенных до этого момента Облигаций. Неудовлетворённые заявки на покупку Облигаций снимаются Генеральным агентом по окончании Конкурса.
12. Дальнейшее размещение Облигаций (далее - доразмещение Облигаций), если они не были полностью размещены в ходе Конкурса, начинается в день проведения Конкурса непосредственно после его окончания и проводится в течение периода размещения Облигаций по цене (ценам), которая (которые) определяется (определяются) Эмитентом с учётом приемлемой стоимости заимствований и сложившихся на момент доразмещения рыночных цен. Генеральный агент публикует сообщение о цене (ценах) доразмещения Облигаций при помощи Системы торгов ФБ ММВБ путём отправки электронных сообщений всем участникам торгов ФБ ММВБ.
Доразмещение Облигаций может проводиться как на ФБ ММВБ, так и на внебиржевом рынке. В случае доразмещения Облигаций на ФБ ММВБ сделки по доразмещению Облигаций заключаются путём направления Генерального агента адресных заявок в соответствии с нормативными документами ФБ ММВБ. В любой рабочий день в течение периода доразмещения Облигаций в период времени, установленный ФБ ММВБ по согласованию с Эмитентом и (или) Генеральным агентом, участники торгов ФБ ММВБ вправе подать Генеральному агенту через Систему торгов ФБ ММВБ адресную заявку на покупку Облигаций. Существенными условиями заявки являются указание максимального количества Облигаций (в пределах общего объёма доразмещаемых Облигаций), цены покупки, а также согласие купить любое количество Облигаций в пределах максимального количества Облигаций, указанного в заявке. Заявка должна быть обеспечена соответствующим объёмом денежных средств, с учётом всех комиссионных сборов ФБ ММВБ, клиринговой организации и Закрытого акционерного общества «Московская межбанковская валютная биржа», на счёте лица, подающего заявку, в Уполномоченном депозитарии по состоянию на момент подачи заявки. Оплата Облигаций производится в денежной форме в валюте Российской Федерации, в безналичном порядке, в соответствии с Правилами ФБ ММВБ, нормативными документами клиринговой организации.
Генеральный агент удовлетворяет только те заявки на покупку Облигаций, в которых цена на покупку Облигаций больше либо равна цене доразмещения Облигаций, установленной Эмитентом. Обеспеченные денежными средствами заявки (далее - Обеспеченные заявки) акцептуются и удовлетворяются Генеральным агентом в порядке очередности их поступления. Если с одинаковой ценой подано несколько заявок, удовлетворяется заявка, поданная ранее по времени.
Если объём очередной поданной Обеспеченной заявки превышает объём не размещённых к моменту подачи Обеспеченной заявки Облигаций, Обеспеченная заявка удовлетворяется в объёме не размещённых к моменту подачи Обеспеченной заявки Облигаций.
13. Обращение Облигаций на вторичном рынке осуществляется путём заключения гражданско-правовых сделок с Облигациями в соответствии с законодательством Российской Федерации. Вторичное обращение Облигаций, в том числе на ФБ ММВБ, начинается в дату начала размещения Облигаций, непосредственно после окончания Конкурса, и продолжается в течение срока обращения Облигаций, установленного в Решении.
14. Владельцами Облигаций могут быть юридические и физические лица - резиденты Российской Федерации.
Нерезиденты могут приобретать Облигации в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными актами Центрального банка Российской Федерации.
Все расчёты по Облигациям осуществляются в валюте Российской Федерации.
15. Датой окончания размещения (последний день проведения размещения) Облигаций является день продажи последней Облигации первым владельцам.
16. Срок обращения Облигаций составляет 1820 (одну тысячу восемьсот двадцать) дней с даты начала размещения Облигаций.
17. Каждая Облигация имеет 10 (десять) купонных периодов.
Длительность купонных периодов с первого по десятый составляет 182 (сто восемьдесят два) дня.
Первый купонный период начинается в дату начала размещения Облигаций и заканчивается через 182 (сто восемьдесят два) дня. Второй - десятый купонные периоды начинаются в дату окончания предыдущего купонного периода и заканчиваются через 182 (сто восемьдесят два) дня.
Купонный доход выплачивается в последний день купонного периода. Последний купонный доход выплачивается в дату погашения Облигаций.
Купонные ставки являются фиксированными и устанавливаются на каждый купонный период. Купонная ставка по первому купонному периоду устанавливается в ходе Конкурса, проводимого в дату начала размещения Облигаций. Купонные ставки по второму - десятому купонным периодам устанавливаются Решением.
Величина купонного дохода в рублях на одну Облигацию определяется по формуле:
Ci = Ri x Ti x Ni / (365 x 100%),
где:
Ci - величина купонного дохода за i-ый купонный период, в рублях;
Ri - размер купонной ставки по i-му купонному периоду, в процентах годовых;
Ti - i-тый купонный период, в днях;
Ni - непогашенная часть номинальной стоимости Облигации на дату расчета выплаты купонного дохода за i-тый купонный период, в рублях.
Сумма выплаты по купонам в расчёте на одну Облигацию определяется с точностью до одной копейки (округление производится по правилу математического округления). При этом под правилом математического округления следует понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не изменяется, если первая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если первая за округляемой цифра равна от 5 до 9) (далее - Метод математического округления).
Номер купонного периода
Дата начала купонного периода
Дата окончания купонного периода
Длительность купонного периода, дней
Купонная ставка, процентов годовых
1
06.12.2011
05.06.2012
182
Определяется по итогам Конкурса, проводимого в дату начала размещения Облигаций
2
05.06.2012
04.12.2012
182
Равна купонной ставке по первому купонному периоду
3
04.12.2012
04.06.2013
182
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,25 процента годовых
4
04.06.2013
03.12.2013
182
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,25 процента годовых
5
03.12.2013
03.06.2014
182
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,50 процента годовых
6
03.06.2014
02.12.2014
182
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,50 процента годовых
7
02.12.2014
02.06.2015
182
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,75 процента годовых
8
02.06.2015
01.12.2015
182
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,75 процента годовых
9
01.12.2015
31.05.2016
182
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 1,00 процента годовых
10
31.05.2016
29.13.2016
182
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 1,00 процента годовых
Купонный доход по Облигациям, не размещённым до даты окончания размещения Облигаций, в соответствии с Решением не начисляется и не выплачивается.
Погашение и (или) выплата купонного дохода по Облигациям производится владельцам Облигаций и (или) номинальным держателям, уполномоченным на получение соответствующих сумм (далее - Держатели Облигаций), являющимся таковыми по состоянию на конец операционного дня Уполномоченного депозитария, предшествующего шестому рабочему дню до даты выплаты сумм погашения и (или) купонного дохода по Облигациям (далее - Дата составления перечня Держателей Облигаций).
18. При обращении Облигаций на вторичном рынке, а также при размещении Облигаций в период с даты, следующей за датой начала размещения Облигаций, до даты окончания размещения Облигаций покупатель уплачивает продавцу цену Облигаций, а также накопленный купонный доход, который рассчитывается на текущую дату по формуле:
НКД = N х R/(365 х 100 %) х (Т -Ti),
где:
НКД - накопленный купонный доход, в рублях;
N - непогашенная часть номинальной стоимости Облигации, в рублях;
R - купонная ставка по текущему купонному периоду, в процентах годовых;
Т - количество дней в текущем купонном периоде, рассчитываемое как разность даты окончания текущего купонного периода и даты окончания предыдущего купонного периода (или даты начала размещения Облигаций), дней;
Ti - число дней до даты выплаты i-oro рассчитываемое как разность даты окончания текущего купонного периода и текущей даты, дней.
Сумма выплаты по накопленному купонному доходу в расчёте на одну Облигацию определяется с точностью до одной копейки (округление производится по Методу математического округления).
19. Погашение номинальной стоимости Облигаций осуществляется амортизационными частями в даты, совпадающие с датами выплаты третьего, пятого, седьмого, десятого купонных доходов:
дата погашения первой амортизационной части Облигаций - 40 (сорока) процентов номинальной стоимости Облигации - 04.06.2013;
дата погашения второй амортизационной части Облигаций - 30 (тридцати) процентов номинальной стоимости Облигации - 03.06.2014;
дата погашения третьей амортизационной части Облигаций - 20 (двадцати) процентов номинальной стоимости Облигации - 02.06.2015;
дата погашения четвертой амортизационной части Облигаций - 10 (десяти) процентов номинальной стоимости Облигации - 29.11.2016.
Дата погашения Облигаций - 29.11.2016.
В дату погашения Облигаций их Держателям выплачиваются непогашенная часть номинальной стоимости Облигаций и купонный доход за последний купонный период.
Погашение каждой амортизационной части Облигаций производится в пользу Держателей Облигаций, являющихся депонентами Уполномоченного депозитария по состоянию на соответствующую Дату составления перечня Держателей Облигаций.
20. Погашение амортизационной части Облигаций и (или) выплата купонного дохода по Облигациям производится Генеральным агентом путём перевода в день погашения амортизационной части Облигаций и (или) выплаты купонного дохода по Облигациям соответственно амортизационной части Облигаций и (или) суммы купонного дохода по Облигациям на банковские счета Держателей Облигаций, являющихся депонентами Уполномоченного депозитария по состоянию на соответствующую Дату составления перечня Держателей Облигаций. Не позднее следующего рабочего дня Генеральный агент уведомляет Уполномоченный депозитарий обо всех произведенных выплатах. При этом Генеральный агент производит выплаты по погашению амортизационных частей Облигаций и (или) выплаты купонных доходов по Облигациям при условии своевременного получения от Эмитента денежных средств в размере, необходимом для осуществления соответствующих выплат.
21. Уполномоченный депозитарий не позднее чем в третий рабочий день до даты выплаты купонного дохода и (или) даты погашения амортизационной части Облигаций представляет Эмитенту и (или) Генеральному агенту перечень Держателей Облигаций, являющихся депонентами Уполномоченного депозитария по состоянию на время и Даты составления перечня Держателей Облигаций, включающий в себя следующие данные:
полное наименование Держателя Облигаций;
количество Облигаций, учитываемых на счетах депо соответствующего Держателя Облигаций;
местонахождение и почтовый адрес Держателя Облигаций;
реквизиты банковского счета Держателя Облигаций, а именно:
расчетный счёт Держателя Облигаций;
идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) Держателя Облигаций;
наименование банка (с указанием города банка) Держателя Облигаций;
корреспондентский счёт банка Держателя Облигаций;
банковский идентификационный код банка Держателя Облигаций;
код причины постановки на учет (КПП) Держателя Облигаций;
налоговый статус Держателя Облигаций.
22. Держатели Облигаций самостоятельно отслеживают полноту и актуальность реквизитов банковского счёта, представленных ими в Уполномоченный депозитарий. В случае, если указанные реквизиты были недостаточными (неполными), неактуальными и (или) не были своевременно представлены Держателями Облигаций в Уполномоченный депозитарий, Уполномоченный депозитарий, Эмитент и Генеральный агент не несут ответственности за задержку в платежах.
Владелец Облигаций, не являющийся депонентом Уполномоченного депозитария, обязан уполномочить Депозитарий, в котором у него открыт счёт депо, на получение сумм при погашении амортизационной части Облигаций и (или) выплате купонного дохода по Облигациям, причитающихся владельцу Облигаций.
В том случае, если среди владельцев Облигаций есть нерезиденты и (или) физические лица, то номинальный держатель обязан дополнительно указать в перечне Держателей Облигаций в отношении таких лиц следующую информацию:
полное наименование (Ф.И.О.) владельца Облигаций;
количество принадлежащих владельцу Облигаций;
полное наименование лица, уполномоченного получать суммы при погашении амортизационной части Облигаций и (или) выплате купонного дохода по Облигациям;
местонахождение (или место регистрации - для физических лиц) и почтовый адрес владельца Облигаций, включая индекс;
реквизиты банковского счёта лица, уполномоченного получать суммы при погашении амортизационной части Облигаций и (или) выплате купонного дохода по Облигациям;
идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) владельца Облигаций (при его наличии);
налоговый статус владельца Облигаций;
в случае, если владельцем Облигаций является юридическое лицо -нерезидент:
код иностранной организации (КИО) (при наличии);
в случае, если владельцем Облигаций является физическое лицо:
вид, номер, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность владельца Облигаций, наименование органа, выдавшего документ;
номер свидетельства государственного пенсионного страхования владельца Облигаций (при его наличии);
число, месяц и год рождения владельца Облигаций.
Физическое лицо для получения купонного дохода по Облигациям и (или) амортизационной части Облигаций обязано открыть банковский счёт в любой кредитной организации.
Эмитент не несёт ответственности за невыполнение Держателями Облигаций требований настоящего пункта.
23. Если дата выплаты купонного дохода по Облигациям и (или) дата погашения амортизационной части Облигаций приходятся на нерабочий праздничный, выходной день или иной день, не являющийся рабочим в Российской Федерации, то выплаты осуществляются в первый рабочий день, следующий за датой выплаты купонного дохода по Облигациям и (или) датой погашения амортизационной части Облигаций. Держатели Облигаций не имеют права требовать начисления процентов или какой-либо иной компенсации за такую задержку в платеже.
24. Списание Облигаций со счетов депо производится после выплаты Эмитентом последней непогашенной части номинальной стоимости Облигаций, а также купонного дохода за последний купонный период.
25. Налогообложение доходов от операций с Облигациями осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации.
26. Законом Красноярского края от 09.12.2010 № 11-5419 «О краевом бюджете на 2011 год и плановый период 2012 - 2013 годов» установлены:
предельный объем государственного долга Красноярского края в сумме:
102 051 636,1 тыс. рублей на 2011 год;
102 303 209,1 тыс. рублей на 2012 год;
111 041 724,9 тыс. рублей на 2013 год;
верхний предел государственного внутреннего долга Красноярского края по долговым обязательствам Красноярского края:
на 1 января 2012 года в сумме 24 897 430,0 тыс. рублей, в том числе по государственным гарантиям 7 744 912,8 тыс. рублей;
на 1 января 2013 года в сумме 41 522 862,7 тыс. рублей, в том числе по государственным гарантиям 11 825 603,1 тыс. рублей;
на 1 января 2014 года в сумме 45 379 970,9 тыс. рублей, в том числе по государственным гарантиям 10 682 711,3 тыс. рублей;
предельный объем расходов на обслуживание государственного долга
края:
895 419,4 тыс. рублей в 2011 году;
2 374 007,1 тыс. рублей в 2012 году;
2 921 154,3 тыс. рублей в 2013 году.
Бюджет Красноярского края на 2011 год и плановый период 2012-2013 годов утвержден:
по доходам в сумме:
129 686 299,6 тыс. рублей на 2011 год;
115 076 980,2 тыс. рублей на 2012 год;
119 676 133,7 тыс. рублей на 2013 год;
по расходам в сумме:
158 814 878,6 тыс. рублей на 2011 год;
131 706 150,4 тыс. рублей на 2012 год;
125 192 731,9 тыс. рублей на 2013 год.
Приложение к Решению
об эмиссии государственных
облигаций Красноярского края 2011
года (в форме документарных
ценных бумаг на предъявителя)
с фиксированным купонным доходом
и амортизацией долга
ОБРАЗЕЦ
(герб Красноярского края)
МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ КРАСНОЯРСКОГО КРАЯ
ГЛОБАЛЬНЫЙ СЕРТИФИКАТ
государственных облигаций Красноярского края 2011 года
(в форме документарных ценных бумаг на предъявителя)
с фиксированным купонным доходом и амортизацией долга
Государственный регистрационный номер выпуска - RU34005KNA0.
Государственные облигации Красноярского края 2011 года являются государственными документарными ценными бумагами на предъявителя с фиксированным купонным доходом и амортизацией долга, с обязательным централизованным хранением (учётом) глобального сертификата Облигаций (далее - Облигации).
Эмитентом Облигаций от имени субъекта Российской Федерации - Красноярского края выступает министерство финансов Красноярского края (далее - Эмитент).
Местонахождение Эмитента - 660021, город Красноярск, проспект Мира, дом 103.
Настоящий Сертификат удостоверяет право на 9000000 (девять миллионов) штук Облигаций номинальной стоимостью 1000 (одна тысяча) рублей каждая.
Общий объём эмиссии Облигаций составляет 9000000000 (девять миллиардов) рублей по номинальной стоимости.
Настоящий Сертификат оформлен на все Облигации выпуска.
Дата начала размещения Облигаций - 6 декабря 2011 года.
Датой окончания размещения (последний день проведения размещения) Облигаций является день продажи последней Облигации первым владельцам.
Срок обращения Облигаций составляет 1820 (одну тысячу восемьсот двадцать) дней с даты начала размещения Облигаций.
Каждая Облигация имеет 10 (десять) купонных периодов, купонных периодов с первого по десятый составляет 182 (сто восемьдесят два дня.
Купонные ставки являются фиксированными и устанавливаются на каждый купонный период:
Номер купонного периода
Дата начала купонного периода
Дата окончания купонного периода
Длительность купонного периода, дней
Купонная ставка, процентов годовых
1
06.12.2011
05.06.2012
182
Определяется по итогам Конкурса, проводимого в дату начала размещения Облигаций
2
05.06.2012
04.12.2012
182
Равна купонной ставке по первому купонному периоду
3
04.12.2012
04.06.2013
182
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,25 процента годовых
4
04.06.2013
03.12.2013
182
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,25 процента годовых
5
03.12.2013
03.06.2014
182
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,50 процента годовых
6
03.06.2014
02.12.2014
182
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,50 процента годовых
7
02.12.2014
02.06.2015
182
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,75 процента годовых
8
02.06.2015
01.12.2015
182
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,75 процента годовых
9
01.12.2015
31.05.2016
182
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 1,00 процента годовых
10
31.05.2016
29.11.2016
182
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 1,00 процента годовых
Погашение номинальной стоимости Облигаций осуществляется амортизационными частями в даты, совпадающие с датами выплаты третьего, пятого, седьмого, десятого купонных доходов:
дата погашения первой амортизационной части Облигаций - 40 (сорока) процентов номинальной стоимости Облигации - 04.06.2013;
дата погашения второй амортизационной части Облигаций - 30 (тридцати) процентов номинальной стоимости Облигации - 03.06.2014;
дата погашения третьей амортизационной части Облигаций - 20 (двадцати) процентов номинальной стоимости Облигации - 02.06.2015;
дата погашения четвертой амортизационной части Облигаций - 10 (десяти) процентов номинальной стоимости Облигации - 29.11.2016.
Дата погашения Облигаций - 29.11.2016.
Эмитент обязуется обеспечить следующие права владельцев Облигаций при соблюдении ими установленного законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав:
право на получение амортизационных частей номинальной стоимости Облигаций при их погашении в сроки, установленные Решением об эмиссии государственных облигаций Красноярского края 2011 года (в форме документарных ценных бумаг на предъявителя) с фиксированным купонным доходом и амортизацией долга, утвержденным приказом министерства финансов Красноярского края от 21.11.2011 № 98, (далее - Решение) и на получение купонного дохода в размере фиксированного процента от непогашенной части номинальной стоимости Облигации, выплачиваемого в порядке, установленном Решением;
право владеть, пользоваться и распоряжаться принадлежащими им Облигациями в соответствии с законодательством Российской Федерации;
право совершать с Облигациями гражданско-правовые сделки в соответствии с законодательством Российской Федерации, Генеральными условиями эмиссии и обращения государственных облигаций Красноярского края, утвержденными постановлением Правительства Красноярского края от 20.01.2009 № 25-п, Условиями эмиссии и обращения государственных облигаций Красноярского края 2011 года (в форме документарных ценных бумаг на предъявителя с обязательным централизованным хранением (учетом) с амортизацией долга, утвержденными приказом министерства финансов Красноярского края от 21.03.2011 № 25, Решением.
Настоящий Сертификат депонируется в Небанковской кредитной организации закрытом акционерном обществе «Национальный расчётный депозитарий» (местонахождение - 125009, Москва, Средний Кисловский переулок, дом 1/13, строение 8), лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 177-12042-000100, выданная 19.02.2009 Федеральной службой по финансовым рынкам), которая осуществляет обязательное централизованное хранение настоящего Сертификата.
Дополнительные сведения
| Государственные публикаторы: | Ведомости высших органов государственной власти Красноярского края № 61 (502), стр.295 от 28.11.2011 |
| Рубрики правового классификатора: | 080.030.010 Общие положения, 080.120.060 Обращение эмиссионных ценных бумаг |
Вопрос юристу
Поделитесь ссылкой на эту страницу:
