Об утверждении административного регламента департамента по развитию предпринимательства и потребительского рынка Воронежской области по исполнению государственной функции по контролю за проведе...



ДЕПАРТАМЕНТ

ПО РАЗВИТИЮ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВА И ПОТРЕБИТЕЛЬСКОГО РЫНКА

ВОРОНЕЖСКОЙ ОБЛАСТИ

П Р И К А З

27 февраля 2010 года                                                                                                                             № 23

г. Воронеж

Об утверждении административного регламента департамента по развитию предпринимательства и потребительского рынка Воронежской области по исполнению государственной функции по контролю за проведением региональных лотерей

              Изменения:

Приказ департамента по развитию предпринимательства и потребительского рынка Воронежской области от 10.06.2010 №80 НГР ru36000201000468

Приказ департамента по развитию предпринимательства и потребительского рынка Воронежской области от 28.07.2010 №106 НГР ru36000201000779

Утратил силу в соответствии с приказом департамента по развитию предпринимательства и потребительского рынка Воронежской области от 14.06.2012 № 61 НГР Ru36000201200634

В целях реализации Концепции административной реформы Российской Федерации в 2006-2010, одобренной Распоряжением Правительства Российской Федерации от 25 октября 2005 года № 1789-р, в соответствии с распоряжением администрации Воронежской области от 11 октября 2006 года № 2829-р «О регламентации исполнения государственных функций и предоставления государственных услуг исполнительными органами государственной власти области»

п р и к а з ы в а ю:

              1. Утвердить прилагаемый административный регламент департамента по развитию предпринимательства и потребительского рынка Воронежской области по исполнению государственной функции по контролю за проведением региональных лотерей.

              2. Контроль за исполнением настоящего приказа оставляю за собой.

Руководитель                                                                                                                                                                          С.А.Суменко

УТВЕРЖДЕН

Приказом департамента

по развитию предпринимательства

и потребительского рынка

Воронежской области

от 23 февраля 2010 № 23

             

Административный регламент

департамента по развитию предпринимательства

и потребительского рынка Воронежской области

по исполнения государственной функции по контролю

за проведением региональных лотерей

I. Общие положения

1.1. Административный регламент департамента по развитию предпринимательства и потребительского рынка Воронежской области  (далее – департамент) по исполнению государственной функции по контролю за проведением региональных лотерей (далее – регламент) разработан в целях повышения эффективности и качества исполнения государственной функции, регламентации прав и обязанностей участников отношений, возникающих при осуществлении контроля, и определяет сроки и последовательность действий (административных процедур).

1.2. Исполнение государственной функции осуществляется в соответствии с нормативными правовыми актами:

- Гражданским Кодексом РФ от 26.01.1996 № 14-ФЗ, часть II (в редакции Федерального закона от 17.07.2009 № 145-ФЗ) // Собрание законодательства Российской Федерации, 29.01.1996, № 5, ст. 410;

- Налоговым Кодексом Российской Федерации, часть I // Собрание законодательства Российской Федерации , 03.08.1998, № 31, ст. 3824;

- Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ (в редакции Федерального закона от 19.07.2009 № 205-ФЗ)// Собрание законодательства РФ, 07.01.2002, № 1 (ч. 1), ст. 1.

- Федеральным законом от 26 декабря 2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля» (в редакции Федерального закона от 28.04.2009     № 60-ФЗ)// «Российская газета», № 266, от 30.12.2008;

- Федеральным законом от 11.11.2003 № 138-ФЗ «О лотереях» // Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 46, ст. 4434; 2005, № 30, ст. 3104; 2006, № 6, ст. 636);

- Постановлением Правительства Российской Федерации от 05.07.2004 № 338 «О мерах по реализации Федерального закона «О лотереях» // Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 28, ст. 2907);

- Приказом Министерства финансов Российской Федерации от 09.08.2004 № 66н «Об установлении форм и сроков предоставления отчетности о лотереях и методологии проведения  лотерей» (зарегистрирован в Минюсте России 10.09.2004, регистрационный № 6014, Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, 2004, № 38) (в редакции Приказа Министерства финансов Российской Федерации от 15.03.2005  № 39н  (зарегистрирован   в  Минюсте  России  13.04.2005,  регистрационный № 6498, Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, 2005, №17);

- Постановлением администрации Воронежской области от 22.06.2005 № 501 «О некоторых вопросах проведения лотерей на территории Воронежской области» (в редакции постановления правительства Воронежской области от 11.02.2010 № 73) // «Коммуна», № 102, 08.07.2005;

- Постановлением правительства Воронежской области от 07.05.2009 № 357 «Об утверждении Положения о департаменте по развитию предпринимательства и потребительского рынка Воронежской области» // «Молодой коммунар» № 48, от 14.05.2009.

(абзац 10 в ред. приказа департамента по развитию предпринимательства и потребительского рынка Воронежской области от 10.06.2010 №80 НГР ru36000201000468)

1.3. Информация о порядке исполнения государственной функции выдается:

непосредственно в департаменте по развитию предпринимательства и потребительского рынка Воронежской области;

с использованием средств телефонной и электронной связи;

путем публикации в средствах массовой информации.

Место нахождения департамента: 394000, г. Воронеж, проспект Революции, д.33.

Почтовый адрес для направления документов и обращений: 394000, г.Воронеж, проспект Революции, д.33.

Электронные адреса для направления обращений: dep-econom@vmail.ru

                                                                                    rppr@govvrn.ru

              Официальный сайт в сети «Интернет»:www.dep-econom.vrn.ru

Телефон приемной руководителя департамента: (4732) 35-67-46, факс 61-60-58

Контрольно-аналитический отдел: телефон (4732) 54-53-24.

Режим работы департамента:

Понедельник-четверг 9.00-18.00 (перерыв 13.00-13.45)

Пятница 9.00-16.45 (перерыв 13.00-13.45)

Суббота, воскресенье - выходные дни.

1.4. Положения настоящего Регламента распространяются на государственные региональные лотереи, региональные негосударственные лотереи (далее – негосударственные лотереи), разрешения на проведение которых выданы департаментом по развитию предпринимательства и потребительского рынка Воронежской области, и стимулирующие лотереи, уведомления о проведении которых зарегистрированы в департаменте и внесены в Единый государственный реестр региональных лотерей.

1.5. Исполнение государственной функции по контролю за проведением региональных лотерей осуществляется в отношении организаторов и операторов государственных региональных, негосударственных региональных лотерей и стимулирующих лотерей.

1.6. Результатом исполнения государственных функций являются:

- контроль за предоставлением организаторами (операторами) лотерей отчетности и сведений о проведении лотерей;

- контроль за проведением лотерей, в том числе за целевым использованием выручки от проведения лотерей;

- принятие мер административного воздействия в случае выявления нарушений требований действующего законодательства Российской Федерации  в области организации и проведения лотерей.

1.7. Сроки исполнения государственной функции

1.7.1. Срок исполнения государственной функции в части:

- проверки отчетности о проведении лотерей не может превышать двадцать рабочих дней со дня поступления отчетности в департамент;

- проведения контроля за проведением региональных лотерей департаментом не может превышать двадцати рабочих дней со дня начала проверки.

1.7.2. Решение о проведении проверки за проведением региональных лотерей оформляется приказом департамента по развитию предпринимательства и потребительского рынка Воронежской области (Приложение № 1).

После регистрации приказа специалист контрольно-аналитического отдела, подготовивший его, не позднее чем в течение трех рабочих дней до начала проведения проверки направляет руководителю или уполномоченному представителю организатора (оператора) копию приказа почтовым отправлением с уведомлением о вручении, или в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью, или нарочным (вручает копию приказа под роспись).

2. Административные процедуры

При исполнении государственной функции осуществляются следующие административные процедуры:

- контроль за полнотой и своевременностью предоставления организаторами (операторами) лотерей отчетности и сведений о проведении лотерей. Проверка и анализ указанной отчетности и сведений организаторов (операторов) лотерей.

- проведение проверок организаторов (операторов) лотерей на соответствие лотерей их условиям и законодательству Российской Федерации. Оформление результатов проверок за проведением региональных лотерей.

- рассмотрение материалов и принятие решений и мер административного воздействия в случае выявления нарушений требований действующего законодательства Российской Федерации по организации и проведению лотерей.

2.1. Контроль за полнотой и своевременностью предоставления организаторами (операторами) лотерей сведений о проведении лотерей. Проверка и анализ указанных сведений

2.1.1. В соответствии с постановлением администрации Воронежской области от 22.06.2005 № 501 «О некоторых вопросах проведения лотерей на территории Воронежской области»  (в редакции постановления правительства Воронежской области от 11.02.2010 № 73) организаторы лотереи обязаны предоставлять по требованию  департамента сведения о проведении лотерей.

2.1.2. Сведения предоставляются сопроводительным письмом организатора (оператора) негосударственной и стимулирующей лотерей (далее – сопроводительное письмо) через каналы почтовой связи с необходимыми приложениями или непосредственно в департамент.

2.1.3. Поступившее в департамент сопроводительное письмо со сведениями и приложениями регистрируется специалистом департамента, ответственным за делопроизводство. В день его поступления либо на следующий день сопроводительное письмо передается начальнику контрольно-аналитического отдела, осуществляющего контроль за проведением региональных лотерей для организации проведения комплекса контрольных мероприятий.

2.1.4. Начальник контрольно-аналитического отдела назначает из числа сотрудников отдела ответственного исполнителя для проведения проверки представленных сведений.

2.1.5. Ответственный исполнитель осуществляет проверку предоставленных сведений и документов. При проверке, обработке и анализе представленных сведений о лотереях обращается внимание на:

- наличие подписей должностных лиц и печати организатора лотереи на представленных документах;

- наличие подтверждающих документов по каждому показателю отчетности;

- своевременность предоставления сведений.

2.1.6. В случае выявления несоответствия поступивших сведений и приложенных документов требованиям законодательства, нарушения сроков их предоставления начальник контрольно-аналитического отдела вносит предложение руководителю департамента о привлечении организатора лотереи  к административной ответственности в соответствии с действующим законодательством.

2.1.7. В случае необходимости проведения дополнительных мероприятий по  контролю за проведением региональных лотерей, уполномоченное должностное лицо департамента направляет письменное требование о представлении сведений, а организатор и (или) оператор лотереи обязаны предоставить их в срок, указанный в требовании (Приложение № 2).

2.1.8. В случае установления нарушений действующего законодательства и в целях привлечения к ответственности ответственный исполнитель на основании проведенных проверочных мероприятий готовит предложения начальнику отдела о проведении внеплановой проверки.

2.1.9. Руководитель департамента рассматривает предложение отдела и при наличии достаточных оснований поручает провести внеплановую проверку организатора (оператора) лотерей.

2.2. Проведение проверок организаторов (операторов) лотерей на соответствие лотерей их условиям и законодательству Российской Федерации. Оформление результатов проверок за проведением лотерей, в том числе за целевым использованием выручки от проведения лотерей.

(пункт 2.2. в ред. приказа департамента по развитию предпринимательства и потребительского рынка Воронежской области от 10.06.2010 №80 НГР ru36000201000468)

2.2.1. В соответствии с действующим законодательством департамент как орган, выдавший разрешение на проведение лотерей, проводит проверки соответствия лотерей их условиям и законодательству Российской Федерации по представленным в департамент отчетам организаторов (операторов) лотерей, а также путем проверки организатора (оператора) лотереи уполномоченными лицами департамента.

2.2.2. Плановые проверки проводятся в отношении региональных лотерей (за исключением стимулирующих лотерей) не чаще чем один раз в три года по утвержденному департаментом плану.

2.2.3. Ежегодный план проведения плановых проверок, составленный специалистами контрольно-аналитического отдела и подписанный начальником отдела, после визирования его заместителем руководителя департамента представляется на утверждение руководителю департамента в срок до 15 августа года, предшествующего году проведения плановых проверок.

2.2.4. В ежегодном плане проведения плановых проверок указываются следующие сведения:

1) наименования юридических лиц, деятельность которых подлежит плановым проверкам;

2) цель и основание проведения каждой плановой проверки;

3) дата и сроки проведения каждой плановой проверки;

4) наименование органа государственного контроля, осуществляющего плановую проверку.

При проведении департаментом плановой проверки совместно с другими органами государственного контроля (надзора), органами муниципального контроля указываются наименования всех участвующих в такой проверке органов.

2.2.5. В срок до 1 сентября года, предшествующего году проведения плановых проверок, департамент направляет в установленном порядке проект ежегодного плана проведения плановых проверок в прокуратуру Воронежской области.

В случае поступления из прокуратуры Воронежской области предложений о проведении совместных плановых проверок департамент по итогам рассмотрения указанных предложений направляет в срок до 1 ноября года, предшествующего году проведения плановых проверок, ежегодный план проведения плановых проверок.

2.2.6. Утвержденный руководителем департамента ежегодный план проведения плановых проверок доводится до сведения заинтересованных лиц посредством его размещения на официальном сайте департамента в сети «Интернет». Сотрудник департамента, поддерживающий работу сайта, размещает план на сайте в срок до 20 декабря текущего календарного года.

2.2.7. Внеплановая проверка может проводиться по основаниям, установленным в части 2 статьи 10 Федерального закона от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля».

2.2.8. До начала проведения проверки необходимо обеспечить надлежащее извещение организатора (оператора) лотереи о проводимой плановой (внеплановой) проверке.

В этих целях копия приказа на проведение проверки вручается под роспись руководителю или уполномоченному представителю организатора (оператора) лотереи, либо направляется ему заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

2.2.9. Для проведения проверки могут привлекаться экспертные организации, эксперты.

2.2.10. При выездной проверке проводимой лотереи с использованием лотерейного оборудования осуществляется контроль соответствия (неизменности) используемого программного обеспечения лотерейного оборудования заявленному (представленному) на момент получения разрешения. Согласно  пункту 4 статьи 18 Федерального закона от 11.11.2003 № 138-ФЗ «О лотереях» в лотерейном оборудовании не должны содержаться скрытые алгоритмы (в том числе исходные тексты компьютерных программ), информационные массивы, узлы или агрегаты, недоступные для инспектирования и тестирования со стороны органов, осуществляющих контроль за проведением лотерей. Запрещается использование процедур и алгоритмов, которые позволяют предопределить результат розыгрыша призового фонда тиражной лотереи до начала такого розыгрыша.

При проведении лотереи с использованием лотерейного оборудования следует проверить эксплуатационные документы, в которых должны быть указаны контрольные суммы используемого программного обеспечения, а также документ, подтверждающий выполнение требований по контролю отсутствия недекларированных возможностей в указанном программном обеспечении.

2.2.11. При проведении проверки организатор (оператор) лотереи обязан предоставлять документы, сведения и объяснения, необходимые для ее проведения, беспрепятственный доступ проверяющих к необходимой документации, лотерейному оборудованию и обеспечить условия проведения проверки и присутствие соответствующих должностных лиц.

2.2.12. При осуществлении департаментом контроля за организацией лотерей различают контроль за соблюдением условий негосударственной лотереи и стимулирующей лотереи.

Проведение контроля за соблюдением организатором негосударственной лотереи обязательных условий  включает в себя проверку:

- наименования лотереи;

- указания на вид лотереи;

- цели проведения лотереи (с указанием размера целевых отчислений, а также конкретных мероприятий и объектов);

- наименования организатора лотереи с указанием его юридического и почтового адресов, банковских реквизитов, идентификационного номера налогоплательщика и сведений об открытии счетов в кредитной организации;

- указания на территорию, на которой проводится лотерея;

- срока проведения лотереи;

- описания концепции лотереи;

- организационно-технологического описания лотереи;

- прав и обязанностей участников лотереи;

- порядка и сроков получения выигрышей, в том числе по истечении этих сроков, а также сроков проведения экспертизы выигрышных лотерейных билетов;

- порядка информирования участников лотереи о правилах участия в лотерее и результатах розыгрыша призового фонда лотереи;

- порядка изготовления и реализации лотерейных билетов (порядок определения и регистрации лотерейных ставок);

- цен лотерейных билетов (размеры лотерейных ставок);

- денежных эквивалентов выигрышей в натуре;

- порядка формирования призового фонда лотереи, его размера и планируемой структуры распределения призового фонда лотереи в соответствии с размером выигрышей (в процентах от выручки от проведения лотереи).

- порядка проведения розыгрыша призового фонда лотереи, алгоритм определения выигрыша.

(абзац 18 введен приказа департамента по развитию предпринимательства и потребительского рынка Воронежской области от 28.07.2010 №106 НГР ru36000201000779)

Проведение контроля за соблюдением организатором стимулирующей лотереи обязательных условий включает в себя проверку:

- наименования стимулирующей лотереи, если оно имеется;

- наименование организатора стимулирующей лотереи с указанием его юридического и почтового адресов, банковских реквизитов, идентификационного номера налогоплательщика и сведений об открытии счетов в кредитной организации;

(абзац 20 введен приказа департамента по развитию предпринимательства и потребительского рынка Воронежской области от 28.07.2010 №106 НГР ru36000201000779)

- указания на способ проведения стимулирующей лотереи и территорию ее проведения;

- срока проведения стимулирующей лотереи;

- прав и обязанностей участников стимулирующей лотереи;

- порядка проведения розыгрыша призового фонда стимулирующей лотереи, алгоритма определения выигрышей;

- порядка и сроков получения выигрышей;

- порядка информирования участников стимулирующей лотереи об условиях этой лотереи;

2.2.13. При проведении контрольных мероприятий в отношении организаторов (операторов) негосударственных и стимулирующих лотерей (далее – организаторы (операторы) лотерей) необходимо проверить:

- сведения о юридическом лице - организаторе лотереи: наименование; государственный регистрационный номер; место нахождения; почтовый адрес; банковские реквизиты; идентификационный номер налогоплательщика; сведения об открытии счетов в кредитной организации;

- сведения о юридическом лице - операторе лотереи: наименование; государственный регистрационный номер; место нахождения; почтовый адрес; банковские реквизиты; идентификационный номер налогоплательщика; сведения об открытии счетов в кредитной организации;

- соответствие наименования региональной (негосударственной, стимулирующей) лотереи заявленному наименованию (если оно имеется);

- соответствие сроков проведения региональной (негосударственной, стимулирующей) лотереи заявленному сроку;

- количество изготовленных лотерейных билетов (иных носителей информации), в том числе по выпускам (тиражам) - нарастающим итогом на конец отчетного периода как количество всех полученных организатором и оператором лотерейных билетов (иных носителей информации) от изготовителя по выпускам, сериям, тиражам, разыгрываемым в отчетном периоде;

- количество распространенных лотерейных билетов (иных носителей информации), в том числе по выпускам (тиражам) - нарастающим итогом на конец отчетного периода как количество всех распространенных организатором и оператором лотерейных билетов (иных носителей информации) по выпускам (тиражам), разыгрываемым в отчетном периоде;

- сформированный призовой фонд, в том числе по выпускам (тиражам) - нарастающим итогом на конец отчетного периода как количество денежных средств, направленных в призовой фонд по выпускам, тиражам, разыгрываемым в отчетном периоде;

- фактически выплаченный призовой фонд, в том числе по выпускам (тиражам) - нарастающим итогом на конец отчетного периода как количество денежных средств, выплаченных участникам лотереи из призового фонда по выпускам, тиражам, разыгрываемым в отчетном периоде. Размер фактически выплаченных участникам лотереи денежных средств из призового фонда необходимо проверить по каждому выпуску, тиражу, серии;

- количество невостребованных выигрышей, в том числе по выпускам (тиражам) - нарастающим итогом на конец отчетного периода как количество выигрышей, не востребованных в срок, установленный условиями лотереи;

- сумма невостребованных выигрышей, в том числе по выпускам (тиражам) - нарастающим итогом на конец отчетного периода как количество денежных средств, в том числе денежные эквиваленты выигрышей в натуре, не востребованных в срок, установленный условиями лотереи, и депонированных в соответствии со статьей 20 Федерального закона от 11 ноября 2003 № 138-ФЗ на отдельный расчетный счет;

- договоры (соглашения), заключенные или изменившиеся в отчетном периоде: между организатором и оператором лотереи, с распространителями лотерейных билетов, с изготовителем лотерейных билетов, с изготовителем лотерейного оборудования, программных продуктов, с некоммерческой организацией о целевом использовании полученных средств, другие договоры (соглашения), связанные с проведением лотереи;

- данные об изготовителе лотерейных билетов, иных носителей информации, о месте и времени (год) изготовления билетов;

- копию грузовой таможенной декларации в случае ввоза лотерейных билетов на территорию Российской Федерации;

- факт  и  соблюдение  установленного  статьей   18   Федерального закона   от 11 ноября 2003 № 138-ФЗ срока публикации результатов розыгрыша призового фонда каждого тиража тиражной лотереи (в течение десяти дней со дня проведения розыгрыша);

- достоверность данных о количестве уничтоженных билетов по каждому выпуску, серии, тиражу, разыгранных в отчетном периоде, отраженных в представленных в департамент копиях актов уничтожения лотерейных билетов;

- соответствие информации об отсутствии у организатора лотереи задолженности по уплате налогов и сборов.

2.2.14. При осуществлении проверок организаторов (операторов) негосударственной лотереи необходимо также проверить:

- выручку от проведения лотереи по выпускам (тиражам);

- затраты, связанные с проведением лотереи, в том числе на изготовление лотерейных билетов, реализацию, рекламу, погашение кредитов, выплату процентов по кредитам, другие затраты  нарастающим итогом на конец отчетного периода - как количество денежных средств, затраченных на проведение лотереи по выпускам, тиражам, разыгрываемым в отчетном периоде, а также, как количество денежных средств, затраченных на проведение лотереи в отчетном периоде по прочим тиражам, сериям, выпускам. Проверить и расшифровать затраты, указанные в графе «другие затраты»;

- соответствие представленных форм бухгалтерской отчетности организатора и оператора лотереи фактическим данным, отраженным в документах бухгалтерского учета;

- проведение ежегодной аудиторской проверки в соответствии с законодательством Российской Федерации об аудиторской деятельности ведения бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности организатором лотереи;

- факт перечисления целевых средств на финансирование конкретных мероприятий, утвержденных условиями проведения лотереи, а также наличие документов, подтверждающих направление этих средств на цели проведения лотереи, и расходы, связанные с ее проведением;

- документы из кредитных организаций, подтверждающие сумму призового фонда и общий объем средств, полученных от проведения лотереи – справки об оборотах и остатках на счетах на конец отчетного периода от всех кредитных организаций, в которых открыты расчетные счета организатора лотереи;

- валовую и чистую прибыль организатора лотерей, полученную в результате проведения лотерей.

2.2.15. При осуществлении проверок организаторов (операторов) государственной лотереи необходимо проверить:

- выручку от проведения государственной лотереи, в том числе по выпускам (тиражам);

- размер целевых отчислений, определенный соглашением между организатором и оператором лотереи (не менее 10% от выручки). При этом следует иметь в виду, что целевые отчисления от региональной государственной лотереи составляют объем выручки от проведения лотереи, за исключением призового фонда региональной государственной лотереи и выплачиваемого оператору региональной государственной лотереи вознаграждения;

- перечисление целевых средств в областной бюджет всего и в том числе на финансирование конкретных мероприятий, утвержденных условиями проведения государственной лотереи.

- наличие банковской гарантии и соответствие ее размера данным, указанным при участии в конкурсе;

- факт ежегодного опубликования годового отчета о проведении региональной государственной лотереи в средствах массовой информации.

2.2.16. Проверка работы тиражной комиссии представителями департамента осуществляется выборочно посредством:

- проверки представленных организатором лотереи документов о проведении тиража (протокол);

- выезда представителя департамента для контроля за проведением тиража.

2.2.17. Состав проверяющей группы, представителей для участия в работе тиражной комиссии и ее руководитель определяются приказом департамента о проверке проведения лотерей. В рамках проверки работы тиражной комиссии проверяется достоверность и полнота представления информации о составе тиражной комиссии.

2.2.18. Плановая (внеплановая) проверка не может продолжаться более двадцати рабочих дней.

В отношении одного субъекта малого предпринимательства общий срок проведения плановых выездных проверок не может превышать пятьдесят часов для малого предприятия и пятнадцати часов для микропредприятия в год.

2.2.19. Организатор (оператор) лотереи информируется о сроках проведения проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении, либо посредством телефонной или факсимильной связи, либо в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью.

В случае отказа организатора (оператора) лотереи от ознакомления с решением о проведении проверки, либо воспрепятствования проведению проверки данный факт фиксируется в акте (приложение № 3).

2.2.20. По результатам проверки составляется акт проверки проведения региональных лотерей в двух экземплярах, один из которых передается организатору (оператору) лотереи (приложение № 4).

2.2.21. В акте проверки не допускаются помарки, подчистки и иные исправления. Копии документов, подтверждающие выявленные в ходе проверки нарушения, заверяются подписью руководителя проверяемого организатора (оператора) лотереи или его представителем и прилагаются к акту проверки. В описании каждого нарушения должны быть указаны положения законодательных и иных нормативных правовых актов, которые были нарушены, суть нарушения.

2.2.22. Один экземпляр акта (с копиями приложений) вручается руководителю или уполномоченному представителю организатора (оператора) лотереи под роспись.

В случае несогласия с фактами, изложенными в акте проверки, организатор (оператор) лотереи вправе представить в департамент в письменной форме замечания (возражения) по акту проверки в целом или по его отдельным положениям, а также заверенные копии документов, подтверждающих обоснованность возражений, в течение пятнадцати дней с даты получения акта проверки.

2.2.23. В случае отказа от подписания акта проверки в нем производится запись «В нашем присутствии от подписи отказался», которая заверяется должностным лицом (лицами), составившим акт проверки. Акт проверки в этом случае не вручается, а направляется не позднее дня, следующего за днем проведения проверки, посредством почтовой связи с уведомлением о вручении, которое приобщается к экземпляру акта, остающемуся в департаменте.

2.2.24. По окончании проверки должностным лицом, проводившим проверку, производится запись в журнале учета проверок юридического лица. При отсутствии журнала в акте проверки делается соответствующая запись.

2.2.25. После окончания плановой проверки (внеплановой проверки) составляется заключение по ее результатам.

В заключении указываются:

- номер и дата приказа на проведение проверки;

- наименование проверяемого организатора (оператора) лотереи;

- номера и даты актов проверки;

- выявленные в результате проверки нарушения;

- информация об устранении нарушений с указанием предоставленных документов и доказательств в установленные сроки;

- предложение о применении меры воздействия.

Заключение визируется всеми специалистами департамента, осуществлявшими проверку, подписывается начальником контрольно-аналитического отдела и утверждается руководителем департамента.

2.2.26. Приказ о проведении проверки, материалы проверки (с объяснениями организатора (оператора) лотереи – при наличии таковых), заключение по проверке вносятся в дело специалистом, осуществлявшим проверку.

В описи документов, содержащихся в деле, им производятся соответствующие записи.

2.2.27. Если основанием внеплановой проверки являлось получение информации от юридических лиц, органов государственной власти, органов местного самоуправления, граждан, то по ее окончании заявителю сообщается о результатах рассмотрения информации в течение 30 дней со дня регистрации обращения (представления) в департаменте.

Исключение составляют обращения (требования прокуратуры, поступление информации по телефону «горячая линия» и т.д.), срок рассмотрения которых регламентирован специальными распорядительными документами. В этих случаях ответ заявителю дается в предусмотренные данными документами сроки.

3.3.Рассмотрение материалов и принятие решений и мер административного воздействия в случае выявления нарушений требований действующего законодательства Российской Федерации по организации и проведению лотерей.

(3.3.1. исключен приказом департамента по развитию предпринимательства и потребительского рынка Воронежской области от 10.06.2010 №80 НГР ru36000201000468)

3.3.1. В случае выявления при проверке проведения лотереи нарушения организатором лотереи условий лотереи, а также требований действующего законодательства Российской Федерации, департамент выносит предписание об устранении организатором лотереи выявленного нарушения в срок, не превышающий 30 календарных дней. Организатор лотереи уведомляет департамент об устранении нарушений в установленный срок.

3.3.2. Департамент вправе обратиться в суд с заявлением об отзыве выданного организатору лотереи разрешения на проведение лотереи с одновременным вынесением решения о приостановлении действия разрешения до вступления в законную силу решения суда в случае неоднократного или грубого нарушения организатором лотереи требований предписания, а также при выявлении следующих нарушений:

- нецелевое использование средств, полученных от проведения лотереи. Под нецелевым использованием средств понимается направление целевых отчислений от лотереи  на  цели, не  предусмотренные  статьей  11  Федерального  закона  от 11.11.2003 № 138-ФЗ «О лотереях», а также невыплата, непередача или непредоставление выигрыша участнику лотереи;

- нарушение организатором лотереи требований Федерального закона от 11.11.2003 № 138-ФЗ «О лотереях» и условий лотереи;

- невыполнение обязательных нормативов лотереи, установленных статьей 10 Федерального закона от 11.11.2003 № 138-ФЗ «О лотереях».

3.3.3. Департамент вправе обратиться в суд с заявлением об отзыве действия стимулирующей лотереи с одновременным вынесением решения о приостановлении действия стимулирующей лотереи до вступления в законную силу решения суда в следующих случаях:

- нарушение организатором лотереи условий лотереи, а также требований действующего законодательства Российской Федерации;

- представление организатором лотереи в департамент неполной или недостоверной информации.

3.3.4 .В случае выявления при проведении государственной региональной лотереи нарушения условий лотереи, а также требований законодательства Российской Федерации департамент сообщает о выявленных нарушениях уполномоченному органу исполнительной власти Воронежской области, получившему право на проведение региональной государственной лотереи, с предложениями об устранении выявленных нарушений и установлении срока их устранения.

3.3.5. При неустранении в установленный срок выявленных нарушений департамент вносит в правительство Воронежской области  предложение о расторжении соглашения между организатором региональной государственной лотереи и оператором лотереи.

3.3.6. Решение о приостановлении действия разрешения на проведение лотереи (стимулирующей лотереи) и о направлении в суд заявления об отзыве указанного разрешения (действия стимулирующей лотереи) направляются организатору лотереи в письменной форме с мотивированным обоснованием таких решений не позднее чем через три дня со дня их принятия.

3.3.7. В соответствии со ст.25 Федерального закона от 11.11.2003 № 138-ФЗ «О лотереях» и статьями 14.27, частью 1 ст.19.4, частью 1 ст. 19.5, 19.6 и 19.7 КоАП РФ должностные лица организаций – организаторов лотерей и организаторы (операторы) лотерей несут ответственность за:

- проведение лотереи без полученного в установленном порядке разрешения или без направления в установленном порядке уведомления;

- несвоевременное перечисление целевых отчислений от лотереи, а также их направление на цели, отличные от предусмотренных законодательством о лотереях;

- отказ в выплате, передаче или предоставлении выигрыша, а также нарушение порядка и (или) сроков выплаты, передачи или предоставления выигрыша, предусмотренных условиями лотереи;

- неповиновение законному распоряжению или требованию должностного лица органа, осуществляющего государственный надзор (контроль), а равно воспрепятствование осуществлению этим должностным лицом служебных обязанностей;

- невыполнение в установленный срок законного предписания органа (должностного лица), осуществляющего государственный надзор (контроль), об устранении нарушений законодательства;

- непринятие по представлению органа (должностного лица), рассмотревшего дело об административном правонарушении, мер по устранению причин и условий, способствовавших совершению административного правонарушения;

- непредставление или несвоевременное представление в государственный орган (должностному лицу) сведений (информации), представление которых предусмотрено законом и необходимо для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности, а равно представление в государственный орган (должностному лицу) таких сведений (информации) в неполном объеме или в искаженном виде, за исключением случаев, предусмотренных статьями 19.7.1, 19.7.2, 19.8, 19.19 КоАП РФ.

3.3.8. Должностные  лица  департамента  в  соответствии  с  пунктом 84 части 2 ст.28.3 КоАП РФ уполномочены составлять протоколы об административных правонарушениях,  предусмотренных   статьей   14.27, частью 1 статьи 19.4, частью 1 статьи 19.5, статьями 19.6 и 19.7 КоАП РФ, и возбуждать административное производство.

3.3.9. Должностные лица департамента направляют материалы проверок, содержащие факты нарушений условий проведения лотерей, в том числе нецелевого использования выручки от проведения лотерей, для дачи правовой оценки в правоохранительные органы для рассмотрения в рамках их компетенции.

3.3.10. Блок - схема исполнения государственной функции по контролю за проведением региональных лотерей (Приложение № 5)

(нумерация пункта 3.3. в ред. приказа департамента по развитию предпринимательства и потребительского рынка Воронежской области от 10.06.2010 №80 НГР ru36000201000468)

4. Порядок и формы контроля за исполнением государственной функции

4.1. Текущий контроль за соблюдением последовательности действий, определенных административными процедурами по исполнению государственной функции, и принятием решений специалистами осуществляется должностными лицами, ответственными за организацию работы по исполнению государственной функции, назначенными руководителем департамента.

Специалисты, задействованные в процедуре исполнения государственной функции, несут персональную ответственность за соблюдение сроков и порядка проведения административных процедур, установленных Административным регламентом.

Персональная ответственность специалистов закрепляется в их должностных регламентах в соответствии с требованиями законодательства.

4.2. Текущий контроль осуществляется путем проведения должностными лицами, ответственными за организацию работы по исполнению государственной функции, систематических проверок соблюдения и исполнения специалистами положений данного  Административного регламента.

4.3. Основанием для проверки полноты и качества исполнения государственной функции является  приказ руководителя департамента.

4.4. Для проведения проверки полноты и качества исполнения государственной функции при необходимости приказом руководителя департамента формируется комиссия, в состав которой включаются государственные гражданские служащие департамента. Деятельность комиссии осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации  и приказом департамента.

Результаты проверки оформляются в виде справки, в которой отмечаются выявленные недостатки и предложения по их устранению.

Справка подписывается председателем комиссии.

4.5. Контроль за полнотой и качеством исполнения государственной функции включает в себя, помимо текущего контроля, рассмотрение обращений заявителей, содержащих жалобы на решения, действия (бездействие) должностных лиц.

По результатам проведенных проверок в случае выявления нарушений прав заявителей осуществляется привлечение виновных лиц к ответственности в соответствии с законодательством Российской Федерации.

5. Порядок обжалования действий (бездействия) и решений, осуществляемых (принятых) в ходе исполнения государственной функции

(пункт 5 в ред. приказа департамента по развитию предпринимательства и потребительского рынка Воронежской области от 10.06.2010 №80 НГР ru36000201000468)

  5. Порядок обжалования действий (бездействия) и решений, осуществляемых (принятых) в ходе исполнения государственной функции

5.1. Заявитель имеет право на обжалование действий (бездействия) и решений департамента, его специалистов и должностных лиц во внесудебном порядке и (или) в суд.

5.2. Порядок судебного обжалования действий (бездействия) и решений, осуществляемых (принятых) в ходе исполнения государственной функции, определяется законодательством Российской Федерации о гражданском судопроизводстве и судопроизводстве в арбитражных судах.

         5.3. Внесудебный порядок подачи, рассмотрения и разрешения жалоб на действия (бездействие) и решения департамента, его специалистов и должностных лиц определяется федеральным и областным законодательством

Приложение № 1

к Административному Регламенту,

утвержденному приказом

от «___»_________ №___________

ДЕПАРТАМЕНТ ПО РАЗВИТИЮ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВА И ПОТРЕБИТЕЛЬСКОГО РЫНКА ВОРОНЕЖСКОЙ ОБЛАСТИ

П Р И К А З

____________________20__года                                                     № ___________________

г. Воронеж

О проведении

проверки

                                                                      (плановой/внеплановой, документарной/выездной)

_________________________________________________________

(полное наименование юридического лица)

1. Провести проверку в отношении

(полное, сокращенное, фирменное наименование юридического лица,)

2. Назначить лицом (ми), уполномоченным (ми) на проведение проверки:

(фамилия, имя, отчество, должность должностного лица (должностных лиц), уполномоченного (ых) на проведение проверки)

3. Привлечь к проведению проверки в качестве экспертов, представителей экспертных

организаций, следующих лиц:

(фамилия, имя, отчество, должности привлекаемых к проведению проверки экспертов, представителей экспертных организаций)

4. Установить, что:

Настоящая проверка проводится с целью:

(В случае плановой проверки указывается: ссылка на ежегодный план проведения плановых проверок с указанием способа его доведения до сведения заинтересованных лиц. В случае внеплановой проверки указывается: ссылка на реквизиты ранее выданного проверяемому лицу предписания об устранении выявленного нарушения, срок для исполнения которого истек; ссылка на реквизиты поступивших обращений и заявлений, краткое изложение информации о фактах причинения вреда жизни, здоровью граждан, безопасности государства или угрозы причинения такого вреда, реквизиты и краткое изложение информации из заявления гражданина о факте нарушения его прав; ссылка на прилагаемую копию документа (докладной записки и т.п.), представленного должностным лицом, обнаружившим нарушение)

Задачами настоящей проверки являются:

5. Предметом настоящей проверки является (отметить нужное):

соблюдение обязательных требований

соответствие лотерей условиям их проведения и законодательству РФ за период 

соответствие сведений, содержащихся в представленных документах для получения разрешения на проведение лотерей, обязательным требованиям; достоверность данных в документах, представленных для получения разрешения на проведение лотерей

1

соответствие сведений, содержащихся в уведомлении о начале проведения стимулирующей лотереи, обязательным требованиям

выполнение предписаний органа государственного контроля

Обеспечение защиты прав участника лотереи

6. Проверку провести в период с

по

7. Правовые основания проведения проверки (отметить нужное):

Федеральным законом от 11.11.2003 № 138-ФЗ «О лотереях»

Постановлением Правительства Российской Федерации от 05.07.2004 № 338 «О мерах по реализации Федерального закона «О лотереях»

Приказом Министерства финансов Российской Федерации от 09.08.2004 № 66н «Об установлении форм и сроков предоставления отчетности о лотереях и методологии проведения лотерей»

Постановлением администрации Воронежской области от 22.06.2005 № 501 «О некоторых вопросах проведения лотерей на территории Воронежской области»

Постановление правительства Воронежской области от 07.05.2009 № 357 «Об утверждении Положения о департаменте по развитию предпринимательства и потребительского рынка Воронежской области»

8. В процессе проверки провести следующие мероприятия по контролю, необходимые для достижения целей и задач проведения проверки (отметить нужное):

рассмотрение документов юридического лица (срок проверки с _______________ по _____________)

контроль за проведение региональных лотерей, в том числе за целевым использованием выручки от проведения лотерей (срок проверки с  _____________ по _____________ )

сопоставление сведение о проведении региональных лотерей, находящихся у организатора (оператора) лотереи со сведениями указанными в отчетах, о проведении лотерей предоставляемых в департамент организатором (оператором) лотереи (срок проверки с _____________ по _____________)

при проведении лотереи с использованием лотерейного оборудования проверить эксплуатационные документы, в которых должны быть указаны контрольные суммы используемого программного обеспечения, а также документ, подтверждающий выполнение требований по контролю отсутствия недекларированных возможностей в указанном программном обеспечении (срок проверки с _____________ по _____________)

9. Проверку провести в соответствии с Административным регламентом по исполнению департаментом по развитию предпринимательства и потребительского рынка Воронежской области государственной функции по контролю за проведением региональных лотерей .

10. ________________________ представить следующие документы: _______________________

          (наименование юридического лица)                                                                                       (указывается перечень документов,

______________________________________________________________________________________________________________

представление которых юридическим лицом необходимо для достижения цели и задач проверки)

Руководитель                                                                                                 ________________

                                                                                                                                                                 (Ф.И.О.)

(фамилия, имя, отчество и должность должностного лица, непосредственно подготовившего проект приказа, контактный телефон)

ДЕПАРТАМЕНТ

ПО РАЗВИТИЮ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВА И ПОТРЕБИТЕЛЬСКОГО РЫНКА ВОРОНЕЖСКОЙ ОБЛАСТИ

пр. Революции, 33, г. Воронеж, 394000

тел. (4732) 35-67-46, факс 61-60-58

e-mail: rppr@govvrn.ru

сайт: www.dep-econom.vrn.ru

ОГРН 1093668024405

ИНН/КПП 3666159102/36661001

                                   №                                    .

На №                                                                  .

______________________________

(полное наименование организатора

(оператора) лотерей, местонахождение)

ТРЕБОВАНИЕ

о представлении документов (информации)

              В соответствии со статьей 21 Федерального закона от 11.11.2003 № 138-ФЗ «О лотереях» Вам необходимо представить в департамент следующие документы:

              1) ________________________________________________________

              2)_________________________________________________________.

Непредставление (отказ в представлении) в установленный срок организатором лотереи в департамент документов и (или) иных сведений, предусмотренных Федеральным Законом от 11.11.2003 года №138 - ФЗ и иными актами законодательства о лотереях влечет ответственность, предусмотренную КОАП РФ.

Руководитель                                                                                                               ________________

                                                                                                                                                                                                   (Ф.И.О.)

Требование о представлении документов (информации) получил    ______________________

                                                                                                                                                                                           (дата)

Подпись руководителя организатора лотереи

_______________________________

(наименование организатора лотерей)                                                         _________          ____________

    (подпись)                        (Ф.И.О.)

Приложение № 3

к Административному Регламенту,

утвержденному приказом

от «___»__________ №_________

АКТ N____

об отказе в ознакомлении с приказом о проведении проверки

за проведением региональных лотерей, либо воспрепятствованию проведению проверки

_______________________                                                                            _____________________

    (место составления)                                                                                                                                        (дата)

Мною (нами), _____________________________________________________________________

(должность, Ф.И.О. должность лиц (а) департамента)  __________________________________________________________________________________

на основании статьи 21 Федерального Закона от 11 ноября 2003 г. N 138-ФЗ «О лотереях» составлен настоящий Акт о том, что руководителем организатора (оператора) лотереи ____________________________________________________________________

(полное и сокращенное наименование организатора (оператора) лотерей, ИНН/КПП)

___________________________________________________________________________

отказано в ознакомлении с приказом о проведении проверки за проведением лотерей, подписанного руководителем (заместителем руководителя) департамента

________________________________________ от ________________ №______________

                                  (Ф.И.О.)                                                                                (дата)

вышеуказанному (ным) должностному (ым) лицу (ам) департамента воспрепятствован доступ_____________________________________________________________________

(на территорию или в помещение)

находящееся (располагающееся) по адресу _____________________________________

_________________________________________________________________________________

(адрес территории или помещения, иные сведения, идентифицирующие территорию или помещение)

Подпись должностного лица

департамента

______________________________________________

(должность)                  (Ф.И.О.)                         (подпись)

           Подпись руководителя организатора

           лотереи (представителя)

_______________________________

(наименование организатора лотереи)

               _____________________________________________

                            (Ф.И.О.)                         (подпись)

От подписания Акта отказался

Подпись должностного лица департамента _______________________________________

                                                                                                         (подпись)                       (Ф.И.О.)

             

Экземпляр Акта об отказе в ознакомлении с приказом о проведении проверки проведения лотереи либо воспрепятствовании доступу должностных лиц департамента, проводящих проверку, на территорию или в помещение проверяемого лица получил.

Подпись руководителя организации (представителя) ______________________________

                                                                                                                                   (наименование организатора лотерей)

___________  _______________________________

          (подпись)                       (Ф.И.О.)                                (дата)

Приложение № 4

к Административному регламенту,

утвержденному приказом

от ____________ № ___________

Департамент по развитию предпринимательства

и потребительского рынка Воронежской области

г.Воронеж, пр-т Революции, д.33, тел.(4732) 35-67-46

(контрольно-аналитический отдел, тел.(4732) 54-53-24)

______________________________________                   «_____» __________________ 20____ г.

                       (место составления акта)                                                                                                          (дата составления акта)

                                                                                              __________________________________

                                                                                                                                                                              (время составления акта)

АКТ ПРОВЕРКИ

за проведением региональных лотерей

______________________________________________________________

(наименование проверяемого юридического лица)

№ _____________

«____» _________________ 20____г. по адресу: ________________________________________

_________________________________________________________________________________

(место проведения проверки)

на  основании  приказа  № ___________________ от «______»________________ 20____г.,  подписанного __________________________ департамента по развитию предпринимательства

                                                                 (должность)

и потребительского рынка Воронежской области _______________________________________

                                                                                                                                  (фамилия, имя, отчество)

была проведена ________________________________ проверка в отношении _______________

                                    (плановая/внеплановая, документарная/выездная)

_________________________________________________________________________________

(полное, сокращенное, фирменное наименование юридического лица, ОГРН / ИНН)

_________________________________________________________________________________

Продолжительность проверки: ______________________________________________________

                                                                                                             (время начала и окончания проверки)

С копией приказа о проведении проверки ознакомлен (заполняется при проведении выездной проверки):

______________________________________________  ___________  _____________  ________

______________________________________________  ___________  _____________  ________

                                              (фамилия, имя, отчество)                                                         (подпись)                            (дата)                          (время)

Дата и номер решения прокурора (его заместителя) о согласовании проведения проверки: _________________________________________________________________________________

(заполняется в случае проведения внеплановой проверки субъекта малого или среднего предпринимательства)

Лицо (а), проводившее проверку: ____________________________________________________

_________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________

(Ф.И.О., должность лиц, проводивших проверку; Ф.И.О., должности экспертов и/или наименование экспертных организаций)

При проведении проверки присутствовали: ___________________________________________

_________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________

(Ф.И.О., должность представителя организатора (оператора) лотереи, присутствовавших при проверке)

В ходе проведения проверки установлено (с указанием выявленных нарушений законодательства):

_________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________

В журнале учета проверок юридического лица, запись о проведенной проверке внесена (не внесена) (ненужное зачеркнуть, указать дату и (или) номер записи или причину, по которой запись не произведена; заполняется при проведении выездной проверки): _________________________________________________________________________________

Прилагаемые документы: ___________________________________________________________

_________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________

Проверяющие:                                                             Присутствующие при проверке:

______________________________________           ______________________________________

______________________________________           ______________________________________

______________________________________           ______________________________________

                     (подпись, фамилия и инициалы)                                                                                         (подпись, фамилия и инициалы)

С актом проверки ознакомлен (а), копию акта получил (а):

                                                                                    Присутствующие при проверке:

                                                                                    _______________________________________

                                                                                   _______________________________________

                                                                                   _______________________________________

                                                                                                                                                                   (подпись, фамилия и инициалы)

Пометка об отказе ознакомления с актом проверки: ____________________________________

                                                                                         _____________________________________

                                                                                         _____________________________________

                                                                                                                                                     (подпись должностных лиц, проводивших проверку)

Юридическое лицо вправе обжаловать действия и (или) бездействие проводящих проверку должностных лиц департамента обращением к руководству департамента или в судебном порядке.

                                                                      Приложение № 5

                                                                                      к Административному Регламенту,

                                                                                      утвержденному приказом

                                                                                                                                                    от «___»_________ №__________

Блок-схема

исполнения государственной функции по контролю за проведением региональных лотерей