О требованиях к порядку ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг



В0704609В0802636

В200704609

ОПУБЛИКОВАНО:

РОССИЙСКАЯ ГАЗЕТА, 13.02.2008, N 30, СТР. 17

ФИНАНСОВАЯ ГАЗЕТА, 28.02.2008, N 9, СТР. 6

ВЕСТНИК ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ, 29.02.2008, N 2, СТР. 18

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 28.01.2008 ПОД N 11021

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

27.12.2007 N 07-113/пз-н

О ТРЕБОВАНИЯХ К ПОРЯДКУ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА

ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ ЭМИТЕНТАМИ

ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

<Отменен: приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 14 августа 2008 г. N 08-33/пз-н; НГР:В0802636 >

<Изменение:

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 27 марта 2008 г. N 08-16/пз-н; НГР:В0800841 >

В соответствии с пунктом 5 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ; НГР:Р9601907 "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711, N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900, N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5, N 2, ст. 172, N 17, ст. 1780, N 31, ст. 3437, N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45, N 22, ст. 2563, N 41, ст. 4845, N 50, ст. 6249) и пунктом 5.2.3 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317; НГР:Р0402716 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 13, ст. 1400, N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417), приказываю:

1. Установить, что в случаях, когда в соответствии с законодательством Российской Федерации ведение реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется эмитентами именных ценных бумаг самостоятельно, такие эмитенты, помимо требований к порядку ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, должны соблюдать требования, установленные настоящим Приказом.

2. При ведении реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами таких ценных бумаг должны соблюдаться следующие требования:

2.1. Ответственность за ведение и хранение реестра владельцев именных ценных бумаг не может быть возложена на иных лиц или иные органы управления эмитента именных ценных бумаг, кроме лица, занимающего должность (осуществляющего функции) единоличного исполнительного органа эмитента именных ценных бумаг.

2.2. В штате эмитента именных ценных бумаг должно быть не менее одного работника, имеющего квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

3. Требования подпункта 2.2 пункта 2 настоящего Приказа не распространяются на эмитентов именных  ценных бумаг, все именные ценные бумаги которых учитываются в реестре владельцев именных ценных бумаг на одном лицевом счете владельца, а также на ипотечных агентов, созданных в соответствии с Федеральным законом от 11 ноября 2003 года N 152-ФЗ; НГР:Р0304591 "Об ипотечных ценных бумагах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 46, ст. 4448; 2005, N 1, ст. 19; 2006, N 31, ст. 3440).

<В ред. приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 27 марта 2008 г. N 08-16/пз-н; НГР:В0800841 >

4. Эмитентам именных ценных бумаг, осуществляющим самостоятельное ведение реестра владельцев именных ценных бумаг:

привести свою деятельность в соответствие с требованиями настоящего Приказа в течение 6 месяцев с даты вступления его в силу;

представить документы, подтверждающие соблюдение требований, установленных настоящим Приказом, в течение 8 месяцев с даты вступления его в силу в территориальные органы ФСФР России по месту своего нахождения, а эмитентам, включенным в Список эмитентов, регистрирующим органом для которых является ФСФР России, утвержденный Приказом ФСФР России, а также эмитентам, являющимся кредитными организациями, - в ФСФР России.

Руководитель

В.Д. МИЛОВИДОВ

[введено:     18.02.2008 редактор НЦПИ - Булыгина А.В.]

[проверено: 18.02.2008 редактор НЦПИ - Акельева Т.С.]

[ТРТ:            30.06.2008 юрист      НЦПИ - Фалюта    Л.А.]

[ТРТ:            18.09.2008 юрист      НЦПИ - Жарова    М.К.]