Об утверждении Карты/матрицы рисков нарушения антимонопольного законодательства деятельности администрации муниципального образования Кандалакшский район и «Дорожной карты» по снижению комплаенс-ри...



Председателю Мурманской

Документ подписан электронно-цифровой подписью:

Владелец: Петрова Ирина Михайловна

Должность: Советник главы муниципального образования

Дата подписи: 31.03.2020 17:06:39

АДМИНИСТРАЦИЯ МУНИЦИПАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ

КАНДАЛАКШСКИЙ РАЙОН

РАСПОРЯЖЕНИЕ

от 30.03.2020 № 229-р

Об утверждении Карты/матрицы рисков нарушения антимонопольного законодательства деятельности администрации муниципального образования Кандалакшский район и «Дорожной карты» по снижению комплаенс-рисков администрации муниципального образования Кандалакшский район на 2020 год

В соответствии с постановлением администрации муниципального образования Кандалакшский район от 26.03.2019 № 400 «О системе внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства деятельности администрации муниципального образования Кандалакшский район»

1. Утвердить Карту/матрицу рисков нарушения антимонопольного законодательства деятельности администрации муниципального образования Кандалакшский район (приложение 1).

2. Утвердить «Дорожную карту» по снижению комплаенс-рисков администрации муниципального образования Кандалакшский район на 2020 год (приложение 2).

3. Административно-правовому отделу администрации (Пискарева И.В.) разместить настоящее распоряжение на официальном сайте администрации муниципального образования Кандалакшский район в сети «Интернет» в разделе «Антимонопольный комплаенс».

4. Контроль за выполнением настоящего распоряжения оставляю за собой.

Глава администрации муниципального образования

Я.И. Шалагин

Приложение 1

УТВЕРЖДЕНА

распоряжением администрации

муниципального образования

от 30.03.2020 № 229-р

Карта/матрица рисков нарушения антимонопольного законодательства деятельности администрации муниципального образования Кандалакшский район

Уровень риска

Вид риска (описание)

Причины и условия возникновения (описание)

Структурное подразделение, в деятельности которого выявлен риск

Наличие (отсутствие) остаточных рисков

Вероятность повторного возникновения рисков

1

2

3

4

5

6

Низкий

1)создание участнику торгов, запроса котировок, запроса предложений или нескольким участникам торгов, запроса котировок, запроса предложений преимущественных условий участия в торгах, запросе котировок, запросе предложений, в том числе путем доступа к информации, если иное не установлено федеральным законом;

2) нарушение порядка определения победителя или победителей торгов, запроса котировок, запроса предложений;

3)установление требований, влекущих за собой ограничение количества участников такого аукциона или ограничение доступа к участию в таком аукционе;

1) нарушения при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения муниципальных нужд требования к содержанию, составу заявки на участие в таком аукционе;

2) принятие решения о несоответствии заявки на участие в электронном аукционе требованиям, установленным документацией о таком аукционе, по основаниям, не предусмотренным частью 6 ст. 67 Федерального закона от 05.04.2013 № 44-ФЗ «О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд»;

3) отказ в допуске к участию в электронном аукционе по основаниям, не предусмотренным частью 4 ст. 67 Федерального закона от 05.04.2013 № 44-ФЗ «О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд»

Сектор размещения муниципального заказа

Отсутствует

Возможен

Низкий

1)создание дискриминационных или преимущественных условий для отдельных категорий хозяйствующих субъектов (ст. 15 ФЗ 135-ФЗ «О защите конкуренции»)

принятие актов и осуществление действий (бездействие), которые приводят или могут привести к недопущению, ограничению конкуренции

Комитет имущественных отношений и территориального планирования

Отсутствует

Возможен

Низкий

Ограничение конкуренции при проведении конкурсных отборов по предоставлению субсидий и грантов юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям, физическим лицам

несоблюдение порядка оценки заявок; - неоднозначность толкования формулировок порядка предоставления субсидий, влияющих на принятие решения о допуске юридического лица, индивидуального предпринимателя, физического лица к участию в конкурсном отборе; - низкий уровень межведомственного взаимодействия в т. ч. электронного, при проверке представленных заявителем данных, неправомочный допуск заявки к участию в конкурсе или отклонение от участия; - некорректная оценка заявок на конкурс

Отдел экономического развития

Отсутствует

Маловероятно

Низкий

Создание необоснованных преимуществ юридическим и физическим лицам путем предоставления муниципальных преференций в нарушение Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции»

неоднозначность толкования (юридические коллизии) формулировок законодательства и муниципальных правовых актов, регламентирующих предоставление муниципальной преференций, предоставление муниципальной преференций на цели, не предусмотренные законодательством

Отдел экономического развития

Отсутствует

Маловероятно

Низкий

Создание необоснованных преимуществ юридическим лицам и физическим лицам, зарегистрированным в установленном порядке в качестве индивидуальных предпринимателей, при предоставлении льгот по уплате налогов и других платежей в бюджет муниципального образования Кандалакшский район

нарушение порядка рассмотрения инвестиционных проектов, претендующих на меры муниципальной поддержки; - неоднозначность толкования (юридические коллизии) формулировок законодательства и муниципальных правовых актов, регулирующих муниципальную поддержку инвестиционной деятельности; - предоставление заведомо ложных сведений инициатором проекта, предоставления поддержки в виде льгот по уплате налогов и других платежей в бюджет муниципального образования Кандалакшский район, в том числе по инвестиционным проектам

Отдел экономического развития

Отсутствует

Маловероятно

Низкий

Создание преимуществ при заключении инвестиционных соглашений

неравные возможности инвесторов по реализации проектов в одной сфере деятельности, закрепление в инвестиционном соглашении / соглашении о намерении неравных условий реализации инвестиционных проектов и обязательств для инвесторов, реализующих проекты в одной сфере деятельности

Отдел экономического развития

Отсутствует

Маловероятно

Низкий

Создание необоснованных преимуществ при осуществлении контроля целевого использования имущественных мер муниципальной поддержки

необеспечение соблюдения требований Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции» , неосуществление контроля за целевым использованием муниципальной поддержки в отношении конкретного хозяйствующего субъекта или группы хозяйствующих субъектов

Отдел экономического развития

Отсутствует

Маловероятно

Существенный

Ограничение конкуренции / создание необоснованных преимуществ при согласовании / разработке конкурсной документации на право заключения соглашения муниципально-частного партнерства / концессионного соглашения

нарушение порядка разработки, рассмотрения и согласования проектов муниципально-частного партнерства / концессионных соглашений; - низкая степень проработки проекта конкурсной документации публичным партнером / концедентом; - низкое качество экспертной оценки со стороны специализированной организации по привлечению инвестиций и работе с инвесторами, включение / согласование избыточных требований («сужение» круга потенциальных победителей);

Отдел экономического развития

Отсутствует

Маловероятно

Низкий

Создание дискриминационных условий для хозяйствующих субъектов и потенциальных участников рынков в части информационно-консультационной поддержки

некорректная работа информационных систем и интернет-ресурсов;

- некорректно сформированный запрос со стороны хозяйствующего субъекта, ограничение доступа или доступ в приоритетном порядке конкретному хозяйствующему субъекту к информации о мерах муниципальной поддержки, порядке их получения

Администрация муниципального образования Кандалакшский район и ее структурные подразделения

Отсутствует

Вероятно

Низкий

Создание необоснованных преимуществ хозяйствующему субъекту в рамках текущей деятельности

необеспечение соблюдения требований Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции» , публичные заявления должностных лиц администрации муниципального образования Кандалакшский район и официальные письма администрации, создающие необоснованные конкурентные преимущества на рынке конкретному хозяйствующему субъекту

Администрация муниципального образования Кандалакшский район и ее структурные подразделения

Отсутствует

Маловероятно

Низкий

Ограничение конкуренции при разработке и принятии муниципальных нормативных правовых актов, в том числе вследствие разработки механизмов и инструментов поддержки субъектов инвестиционной и предпринимательской деятельности, не соответствующих нормам Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции»

необеспечение требований Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции» при разработке проектов муниципальных нормативных правовых актов, наличие в муниципальных нормативных правовых актах норм, содержащих признаки нарушения Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции»

Администрация муниципального образования Кандалакшский район и ее структурные подразделения

Отсутствует

Маловероятно

Существенный

Наделение хозяйствующих субъектов функциями и правами, относящимися к исключительной компетенции органа местного самоуправления

неверная квалификация подведомственной организации в качестве организации, не относящейся к хозяйствующим субъектам , наделение функциями и правами органа местного самоуправления подведомственной организации в случаях, не предусмотренных законодательством

Администрация муниципального образования Кандалакшский район и ее структурные подразделения

Отсутствует

Маловероятно

Незначительный

Действия / бездействия при координации деятельности подведомственных организаций, которые могут привести к ограничению конкуренции

ослабление контроля за деятельностью подведомственных организаций; - низкий уровень межведомственного взаимодействия, в т.ч. электронного, при организации деятельности , нарушение Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции» подведомственной организацией

Администрация муниципального образования Кандалакшский район и ее структурные подразделения

Отсутствует

Вероятно

Низкий

Создание необоснованных преимуществ хозяйствующим субъектам доступа к распределению бюджетных средств

необеспечение соблюдения требований Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции», координация деятельности участников торгов; - сговор на торгах; - создание режима наибольшего благоприятствования хозяйствующему субъекту

Сектор размещения муниципального заказа

Возможно

Маловероятно

Низкий

Ограничение конкуренции/создание необоснованных преимуществ при предоставлении муниципального имущества (за исключением земельных участков) в пользование юридическим и физическим лицам

нарушение порядка рассмотрения документов, направленных юридическими и физическими лицами для предоставления (согласования предоставления) муниципального имущества в пользование; - предоставление заявителями ложных сведений, подготовка решения о предоставлении (согласовании предоставления) муниципального имущества в пользование юридическим и физическим лицам не соответствующего Федеральному закону от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции»

Комитет имущественных отношений и территориального планирования

Возможно

Вероятно

Низкий

Ограничение конкуренции при проведении торгов на право установки и эксплуатации рекламной конструкции на территории муниципального образования город Мурманск

нарушение порядка проведения торгов на право установки и эксплуатации рекламной конструкции, неправомочный допуск заявки к участию в торгах или отклонение от участия; - некорректная оценка заявок на торгах

Комитет имущественных отношений и территориального планирования

Возможно

Маловероятно

Низкий

Ограничение конкуренции при признании конструкций рекламными, либо информационными

Нарушения антимонопольного законодательства при осуществлении контроля за размещением наружной рекламы являются возникающие разночтения положений Федерального закона № 38-ФЗ «О рекламе» при признании конструкций рекламными, в связи с тем, что на законодательном уровне не установлены четкие критерии отнесения конструкций к рекламным, либо к информационным.

Комитет имущественных отношений и территориального планирования

Возможно

Вероятно

Приложение 2

УТВЕРЖДЕНА

распоряжением администрации

муниципального образования

от 30.03.2020 № 229-р

«Дорожная карта» по снижению комплаенс-рисков администрации муниципального образования Кандалакшский район на 2020 год

Комплаенс-риск

Мероприятия по минимизации и устранению рисков (согласно карте рисков)

Необходимые ресурсы

Распределение ответственности и полномочий

Календарный план выполнения мероприятий

Планируемый результат

Критерии эффективности

Создание участнику торгов, запроса котировок, запроса предложений или нескольким участникам торгов, запроса котировок, запроса предложений преимущественных условий участия в торгах, запросе котировок, запросе предложений, в том числе путем доступа к информации, если иное не установлено федеральным законом

1) усиление контроля за подготовкой закупочной документации на стадии согласования;

2) совершенствование системы контроля за соблюдением действующего антимонопольного законодательства;

3)повышение эффективности процесса управления;

4) повышение квалификации специалистов

Денежные средства на повышение квалификации специалистов

Руководитель соответствующего структурного подразделения

Постоянно

Снижение комплаенс- рисков

Снижение нарушений антимонопольного законодательства со стороны администрации в 2020 году не менее чем в два раза по сравнению с 2017 годом

Нарушение порядка определения победителя или победителей торгов, запроса котировок, запроса предложений;

1)повышение квалификации членов комиссии по осуществлению закупок

Денежные средства на повышение квалификации членов комиссии по осуществлению закупок

Руководитель соответствующего структурного подразделения

Постоянно

Снижение комплаенс- рисков

Снижение нарушений антимонопольного законодательства со стороны администрации в 2020 году не менее чем в два раза по сравнению с 2017 годом

Установление требований, влекущих за собой ограничение количества участников такого аукциона или ограничение доступа к участию в таком аукционе

1) усиление контроля за подготовкой закупочной документации на стадии согласования;

2) совершенствование системы контроля за соблюдением действующего антимонопольного законодательства;

3) анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства.

4) повышение квалификации специалистов

Денежные средства на повышение квалификации специалистов

Руководитель соответствующего структурного подразделения

Постоянно

Снижение комплаенс- рисков

Снижение нарушений антимонопольного законодательства со стороны администрации в 2020 году не менее чем в два раза по сравнению с 2017 годом

Создание дискриминационных или преимущественных условий для отдельных категорий хозяйствующих субъектов (ст. 15 ФЗ 135-ФЗ «О защите конкуренции»

1)совершенствование системы контроля за соблюдением действующего антимонопольного законодательства;

2)анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства.;

3)анализ нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов, при необходимости – инициирование внесения в них изменений и дополнений.

Не требуется

Руководитель соответствующего структурного подразделения

Постоянно

Снижение комплаенс- рисков

Снижение нарушений антимонопольного законодательства со стороны администрации в 2020 году не менее чем в два раза по сравнению с 2017 годом

Ограничение конкуренции при проведении конкурсных отборов по предоставлению субсидий и грантов юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям, физическим лицам

контроль соблюдения антимонопольного законодательства в текущей деятельности;

- повышение уровня квалификации муниципальных служащих (программы повышения квалификации, семинары, вебинары, самообразование

Денежные средства на повышение квалификации специалистов

Руководитель соответствующего структурного подразделения

постоянно

минимизация риска за счет усиления контроля соблюдения антимонопольного законодательства и повышения уровня квалификации муниципальных служащих

Снижение нарушений антимонопольного законодательства со стороны администрации в 2020 году не менее чем в два раза по сравнению с 2017 годом

Создание необоснованных преимуществ юридическим и физическим лицам путем предоставления муниципальных преференций в нарушение Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции"

контроль соблюдения антимонопольного законодательства в текущей деятельности

Не требуется

Руководитель соответствующего структурного подразделения

постоянно

минимизация риска за счет усиления контроля соблюдения антимонопольного законодательства

Снижение нарушений антимонопольного законодательства со стороны администрации в 2020 году не менее чем в два раза по сравнению

Создание необоснованных преимуществ юридическим и физическим лицам, зарегистрированным в установленном порядке в качестве индивидуальных предпринимателей, при предоставлении льгот по уплате налогов и других платежей в бюджет муниципального образования

контроль соблюдения антимонопольного законодательства в текущей деятельности;

- повышение уровня квалификации муниципальных служащих (программы повышения квалификации, семинары, конференции, самообразование

Денежные средства на повышение квалификации специалистов

Руководитель соответствующего структурного подразделения

постоянно

минимизация риска за счет усиления контроля соблюдения антимонопольного законодательства и повышения уровня квалификации муниципальных служащих

Снижение нарушений антимонопольного законодательства со стороны администрации в 2020 году не менее чем в два раза по сравнению

Создание преимуществ при заключении инвестиционных соглашений

контроль соблюдения антимонопольного законодательства в текущей деятельности;

- повышение уровня квалификации муниципальных служащих(программы повышения квалификации, семинары, вебинары, самообразование)

Денежные средства на повышение квалификации специалистов

Руководитель соответствующего структурного подразделения

постоянно

минимизация риска за счет усиления контроля соблюдения антимонопольного законодательства и повышения уровня квалификации муниципальных служащих

Снижение нарушений антимонопольного законодательства со стороны администрации в 2020 году не менее чем в два раза по сравнению

Создание необоснованных преимуществ при осуществлении контроля целевого использования имущественных мер муниципальной поддержки

контроль соблюдения антимонопольного законодательства в текущей деятельности,

- повышение уровня квалификации муниципальных служащих (программы повышения квалификации, семинары, вебинары, самообразование)

Денежные средства на повышение квалификации специалистов

Руководитель соответствующего структурного подразделения

постоянно

минимизация риска за счет усиления контроля соблюдения антимонопольного законодательства и повышения уровня квалификации муниципальных служащих

Снижение нарушений антимонопольного законодательства со стороны администрации в 2020 году не менее чем в два раза по сравнению

Ограничение конкуренции/создание необоснованных преимуществ при согласовании/разработке конкурсной документации на право заключения соглашения муниципально-частного партнерства/концессионного соглашения

контроль соблюдения антимонопольного законодательства в текущей деятельности;

- повышение уровня квалификации муниципальных служащих (программы повышения квалификации, семинары, вебинары, самообразование)

Денежные средства на повышение квалификации специалистов

Руководитель соответствующего структурного подразделения

постоянно

минимизация риска за счет усиления контроля соблюдения антимонопольного законодательства и повышения уровня квалификации муниципальных служащих

Снижение нарушений антимонопольного законодательства со стороны администрации в 2020 году не менее чем в два раза по сравнению

Ограничение конкуренции при рассмотрении частной концессионной инициативы/предложения по реализации проекта муниципально-частного партнерства

контроль соблюдения антимонопольного законодательства в текущей деятельности; повышение уровня квалификации муниципальных служащих (программы повышения квалификации, семинары, вебинары, самообразование)

Денежные средства на повышение квалификации специалистов

Отдел экономического развития

постоянно

минимизация риска за счет усиления контроля соблюдения антимонопольного законодательства и повышения уровня квалификации муниципальных служащих

Снижение нарушений антимонопольного законодательства со стороны администрации в 2020 году не менее чем в два раза по сравнению

Создание дискриминационных условий для хозяйствующих субъектов и потенциальных участников рынков в части информационно-консультационной поддержки

публикация в информационных системах администрации муниципального образования Кандалакшский район и ее структурных подразделений с правом юридического лица и поддержание в актуальном состоянии информации, необходимой для хозяйствующих субъектов и потенциальных участников рынков

Не требуется

Руководитель соответствующего структурного подразделения

постоянно

минимизация риска за счет предоставления информации неограниченному кругу лиц

Снижение нарушений антимонопольного законодательства со стороны администрации в 2020 году не менее чем в два раза по сравнению

Создание необоснованных преимуществ хозяйствующему субъекту в рамках текущей деятельности

контроль соблюдения антимонопольного законодательства в текущей деятельности, повышение уровня квалификации муниципальных служащих (программы повышения квалификации, семинары, вебинары, самообразование)

Денежные средства на повышение квалификации специалистов

Руководитель соответствующего структурного подразделения

постоянно

минимизация риска за счет усиления контроля соблюдения антимонопольного законодательства и повышения уровня квалификации муниципальных служащих

Снижение нарушений антимонопольного законодательства со стороны администрации в 2020 году не менее чем в два раза по сравнению

Ограничение конкуренции при разработке и принятии муниципальных нормативных правовых актов, в том числе вследствие разработки механизмов и инструментов поддержки субъектов инвестиционной и предпринимательской деятельности, не соответствующих нормам Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции"

- контроль соблюдения антимонопольного законодательства в текущей деятельности;

- повышение уровня квалификации муниципальных служащих (программы повышения квалификации, семинары, вебинары самообразование)

Денежные средства на повышение квалификации специалистов

Руководитель соответствующего структурного подразделения

постоянно

минимизация риска за счет усиления контроля соблюдения антимонопольного законодательства и повышения уровня квалификации муниципальных служащих

Снижение нарушений антимонопольного законодательства со стороны администрации в 2020 году не менее чем в два раза по сравнению

Наделение хозяйствующих субъектов функциями и правами, относящимися к исключительной компетенции органа местного самоуправления

контроль соблюдения антимонопольного законодательства в текущей деятельности

Не требуется

Руководитель соответствующего структурного подразделения

постоянно

минимизация риска за счет усиления контроля соблюдения антимонопольного законодательства

Снижение нарушений антимонопольного законодательства со стороны администрации в 2020 году не менее чем в два раза по сравнению

Действия/бездействие при координации деятельности подведомственных организаций, которые могут привести к ограничению конкуренции

контроль соблюдения антимонопольного законодательства в текущей деятельности;

- усиление уровня взаимодействия при реализации возложенных на подведомственные организации задач

Не требуется

Руководитель соответствующего структурного подразделения

постоянно

минимизация риска за счет усиления контроля соблюдения антимонопольного законодательства и повышения уровня взаимодействия при реализации возложенных на подведомственные организации задач

Снижение нарушений антимонопольного законодательства со стороны администрации в 2020 году не менее чем в два раза по сравнению

Создание хозяйствующим субъектам необоснованных преимуществ доступа к распределению бюджетных средств

контроль соблюдения антимонопольного законодательства в текущей деятельности

Не требуется

Руководитель соответствующего структурного подразделения

постоянно

минимизация риска за счет усиления контроля соблюдения антимонопольного законодательства

Снижение нарушений антимонопольного законодательства со стороны администрации в 2020 году не менее чем в два раза по сравнению

Ограничение доступа хозяйствующих субъектов к участию в муниципальных закупках ("сужение" круга потенциальных победителей)

контроль соблюдения антимонопольного законодательства в текущей деятельности;

- повышение уровня квалификации муниципальных служащих (программы повышения квалификации, семинары, вебинары, самообразование)

Денежные средства на повышение квалификации специалистов

Руководитель соответствующего структурного подразделения

постоянно

минимизация риска за счет усиления контроля соблюдения антимонопольного законодательства и повышения уровня квалификации муниципальных служащих

Снижение нарушений антимонопольного законодательства со стороны администрации в 2020 году не менее чем в два раза по сравнению

Ограничение конкуренции/создание необоснованных преимуществ при предоставлении муниципального имущества (за исключением земельных участков) в пользование юридическим и физическим лицам

контроль соблюдения антимонопольного законодательства в текущей деятельности

Не требуется

Руководитель соответствующего структурного подразделения

постоянно

минимизация риска за счет усиления контроля соблюдения антимонопольного законодательства

Снижение нарушений антимонопольного законодательства со стороны администрации в 2020 году не менее чем в два раза по сравнению

Ограничение конкуренции при проведении торгов на право установки и эксплуатации рекламной конструкции на территории муниципального образования

контроль соблюдения антимонопольного законодательства в текущей деятельности,

- повышение уровня квалификации муниципальных служащих (программы повышения квалификации, семинары, вебинары, самообразование)

Денежные средства на повышение квалификации специалистов

Комитет имущественных отношений и территориального планирования

постоянно

минимизация риска за счет усиления контроля соблюдения антимонопольного законодательства и повышения уровня квалификации муниципальных служащих

Снижение нарушений антимонопольного законодательства со стороны администрации в 2020 году не менее чем в два раза по сравнению

Ограничение конкуренции при признании конструкций рекламными, либо информационными

контроль соблюдения антимонопольного законодательства в текущей деятельности,

- повышение уровня квалификации муниципальных служащих (программы повышения квалификации, семинары, вебинары, самообразование)

Денежные средства на повышение квалификации специалистов

Комитет имущественных отношений и территориального планирования

постоянно

минимизация риска за счет усиления контроля соблюдения антимонопольного законодательства и повышения уровня квалификации муниципальных служащих

Снижение нарушений антимонопольного законодательства со стороны администрации в 2020 году не менее чем в два раза по сравнению