Основная информация
| Дата опубликования: | 29 марта 2004г. |
| Номер документа: | 5749 |
| Текущая редакция: | 1 |
| Статус нормативности: | Нормативный |
| Принявший орган: | ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ |
| Раздел на сайте: | Нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти |
| Тип документа: | Указания |
Бесплатная консультация
У вас есть вопросы по содержанию или применению нормативно-правового акта, закона, решения суда? Наша команда юристов готова дать бесплатную консультацию. Звоните по телефонам:Федеральный номер (звонок бесплатный): 8 (800) 555-67-55 доб. 732Москва и Московская область: 8 (499) 350-55-06 доб. 192Санкт-Петербург и Ленинградская область: 8 (812) 309-06-71 доб. 749
Текущая редакция документа
В0400821
В200400821В200702221
ОПУБЛИКОВАНО:
ВЕСТНИК БАНКА РОССИИ, 13.05.2004, N 29
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 15.04.2004 ПОД N 5749
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
29.03.2004 N 1409-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ
ОТ 14 МАЯ 2003 ГОДА N 227-П; НГР:В0301301
"О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ УЧЕТА И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ
ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ"
<Утратило силу: приложение Центрального банка РФ от 20.07.2013 N 307-П >
1. В соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 19 марта 2004 года N 5) внести в Положение Банка России от 14 мая 2003 года N 227-П; НГР:В0301301 "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 11 июня 2003 года, N 4676 ("Вестник Банка России" от 25.06.2003 N 35) (далее - Положение), следующие изменения и дополнения:
1.1. В пункте 2.3 слова "Приложений 1 - 3" заменить словами "Приложений 1 и 2".
1.2. В пункте 2.7 слова "пунктом 1.2" заменить словами "пунктом 1.1".
1.3. В пункте 2.9:
абзац второй изложить в следующей редакции:
"по кодам Al-1; Al-2; A1-3 - соответственно наименование коллегиального органа управления, коллегиального исполнительного органа, должности единоличного исполнительного органа кредитной организации;";
абзац третий дополнить словами "в случае, если лицо является участником финансово-промышленной группы с участием кредитной организации - указывается наименование финансово-промышленной группы (далее - ФПГ), номер свидетельства о регистрации ФПГ и индивидуальный код центральной компании ФПГ в соответствии с графой 1 Приложения 1 к настоящему Положению.".
1.4. Пункт 2.14 изложить в следующей редакции:
"2.14. Графа 4 и графа 5 Приложения 2 к настоящему Положению заполняются при наличии права распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли юридического лица.".
1.5. Пункт 2.16 изложить в следующей редакции:
"2.16. В графе 7 Приложения 2 к настоящему Положению указывается код условия, на основании которого лица, указанные в графах 2 и 3 Приложения 2 к настоящему Положению, принадлежат к группе лиц в соответствии с пунктом 1.2 настоящего Положения. При наличии двух и более условий, указанных в пункте 1.2 настоящего Положения, на основании которых лица принадлежат к группе лиц, в графе 7 Приложения 2 к настоящему Положению указываются все коды условий.".
1.6. Пункт 2.17 признать утратившим силу.
1.7. В пункте 3.1 слова "1 и/или 2 и/или 3" заменить словами "1 и (или) 2".
1.8. Пункт 3.2 после слов "Список аффилированных лиц" дополнить словами "(по формам Приложений 1 и (или) 2 к настоящему Положению)".
1.9. Пункт 4.1 изложить в следующей редакции: "Территориальные учреждения Банка России направляют электронный вариант представленных кредитными организациями Списков аффилированных лиц в Главный центр информатизации Банка России (далее - ГЦИ) по телекоммуникационной системе Банка России в соответствии со структурой, установленной ГЦИ. Срок направления информации - не позднее 10 рабочих дней с момента ее получения (без технических ошибок) от кредитной организации.".
1.10. Приложение 1 к Положению изложить в редакции Приложения 1 к настоящему Указанию.
1.11. Приложение 2 к Положению изложить в редакции Приложения 2 к настоящему Указанию.
1.12. Приложение 3 признать утратившим силу.
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.М. Игнатьев
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 29.03.2004 N 1409-У
"О внесении изменений
и дополнений в Положение
Банка России
от 14 мая 2003 г. N 227-П; НГР:В0301301
"О порядке ведения учета
и представления информации
об аффилированных лицах
кредитных организаций"
Банковская отчетность
+----------+-----------------------------------+
|Код терри-|Код кредитной организации (филиала)|
|тории по +-------+---------+---------+-------+
|ОКАТО |по ОКПО|основной |регистра-| БИК |
| | |государ- |ционный | |
| | |ственный |номер | |
| | |регистра-|(/поряд- | |
| | |ционный |ковый | |
| | |номер |номер) | |
+----------+-------+---------+---------+-------+
| | | | | |
+----------+-------+---------+---------+-------+
СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ
по состоянию на "__" ___________ г.
Наименование кредитной организации ___________________
Почтовый адрес________________________________________
Код формы 0409051
На нерегулярной основе
+---------------------------------------------------------------------------+----------+------------------+-------------+
| Аффилированные лица |Дата нас- |Основания, в силу |Принадлежащие|
+--------+----+---------+----------+----------+---------+---------+---------+тупления |которых лицо яв- |аффилирован- |
|Индиви- |Тип |Полное и |Место на- |Фактичес- |Для юри- |Код ОКПО |Код ИНН |основания,|ляется аффилиро- |ному лицу |
|дуальный|кода|сокращен-|хождения |кое место |дического|юридичес-|юридичес-|в силу ко-|ванным лицом кре- |акции (доли) |
|код | |ное наи- |(юридичес-|нахождения|лица не |кого лица|кого лица|торого ли-|дитной организаци |кредитной |
| | |менование|кий адрес)|(почтовый |заполня- | | |цо являет-| |организации |
| | |юридичес-|юридичес- |адрес) |ется | | |ся аффили-| |(% голосов к |
| | |кого лица|кого лица |юридичес- | | | |рованным | |общему коли- |
| | | |(из уста- |кого лица | | | |лицом кре-| |честву голо- |
| | | |ва) | | | | |дитной ор-| |сующих акций |
| | | | | | | | |ганизации | |(долей) кре- |
| | | | | | | | | | |дитной орга- |
| | | | | | | | | +-------+----------+низации) |
| | |Ф.И.О. |Гражданст-|Место жи- |Наимено- |Серия до-|Номер до-| | код |примечания| |
| | |физичес- |во физи- |тельства |вание до-|кумента |кумента | | | | |
| | |кого лица|ческого |физическо-|кумента, |физичес- |физичес- | | | | |
| | | |лица |го лица |удостове-|кого лица|кого лица| | | | |
| | | | | |ряющего | | | | | | |
| | | | | |личность | | | | | | |
+--------+----+---------+----------+----------+---------+---------+---------+----------+-------+----------+-------------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
+--------+----+---------+----------+----------+---------+---------+---------+----------+-------+----------+-------------+
| | | | | | | | | | | | |
+--------+----+---------+----------+----------+---------+---------+---------+----------+-------+----------+-------------+
Руководитель (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ____________ г.
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 29.03.2004 N 1409-У
"О внесении изменений
и дополнений в Положение
Банка России
от 14 мая 2003 г. N 227-П; НГР:В0301301
"О порядке ведения учета
и представления информации
об аффилированных лицах
кредитных организаций"
Банковская отчетность
+----------+-----------------------------------+
|Код терри-|Код кредитной организации (филиала)|
|тории по +-------+---------+---------+-------+
|ОКАТО |по ОКПО|основной |регистра-| БИК |
| | |государ- |ционный | |
| | |ственный |номер | |
| | |регистра-|(/поряд- | |
| | |ционный |ковый | |
| | |номер |номер) | |
+----------+-------+---------+---------+-------+
| | | | | |
+----------+-------+---------+---------+-------+
СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ,
ПРИНАДЛЕЖАЩИХ К ГРУППЕ ЛИЦ,
К КОТОРОЙ ПРИНАДЛЕЖИТ КРЕДИТНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ
по состоянию на "__" ___________ г.
Наименование кредитной организации ___________________
Почтовый адрес________________________________________
Код формы 0409052
На нерегулярной основе
Номер
п/п
группы
лиц
Индиви-
дуальный
код лица
Индиви-
дуальный
код лица
Процент акций
(долей, вкла-
дов) к устав-
ному (складоч-
ному) капиталу
лица, указан-
ного в графе 2,
которым имеет
право распоря-
жаться лицо,
указанное в
графе 3
Суммарный процент
акций (долей) к
уставному капита-
лу кредитной ор-
ганизации, кото-
рым имеет право
распоряжаться
группа лиц
Тип связи,
позволяющей
распоряжать-
ся акциями
(долями,
вкладами)
между лицами
(графа 2 и
графа 3)
Код условия,
на основании
которого лица
принадлежат к
группе лиц
1
2
3
4
5
6
7
Руководитель (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ____________ г.
В0400821
В200400821В200702221
ОПУБЛИКОВАНО:
ВЕСТНИК БАНКА РОССИИ, 13.05.2004, N 29
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 15.04.2004 ПОД N 5749
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
29.03.2004 N 1409-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ
ОТ 14 МАЯ 2003 ГОДА N 227-П; НГР:В0301301
"О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ УЧЕТА И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ
ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ"
<Утратило силу: приложение Центрального банка РФ от 20.07.2013 N 307-П >
1. В соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 19 марта 2004 года N 5) внести в Положение Банка России от 14 мая 2003 года N 227-П; НГР:В0301301 "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 11 июня 2003 года, N 4676 ("Вестник Банка России" от 25.06.2003 N 35) (далее - Положение), следующие изменения и дополнения:
1.1. В пункте 2.3 слова "Приложений 1 - 3" заменить словами "Приложений 1 и 2".
1.2. В пункте 2.7 слова "пунктом 1.2" заменить словами "пунктом 1.1".
1.3. В пункте 2.9:
абзац второй изложить в следующей редакции:
"по кодам Al-1; Al-2; A1-3 - соответственно наименование коллегиального органа управления, коллегиального исполнительного органа, должности единоличного исполнительного органа кредитной организации;";
абзац третий дополнить словами "в случае, если лицо является участником финансово-промышленной группы с участием кредитной организации - указывается наименование финансово-промышленной группы (далее - ФПГ), номер свидетельства о регистрации ФПГ и индивидуальный код центральной компании ФПГ в соответствии с графой 1 Приложения 1 к настоящему Положению.".
1.4. Пункт 2.14 изложить в следующей редакции:
"2.14. Графа 4 и графа 5 Приложения 2 к настоящему Положению заполняются при наличии права распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли юридического лица.".
1.5. Пункт 2.16 изложить в следующей редакции:
"2.16. В графе 7 Приложения 2 к настоящему Положению указывается код условия, на основании которого лица, указанные в графах 2 и 3 Приложения 2 к настоящему Положению, принадлежат к группе лиц в соответствии с пунктом 1.2 настоящего Положения. При наличии двух и более условий, указанных в пункте 1.2 настоящего Положения, на основании которых лица принадлежат к группе лиц, в графе 7 Приложения 2 к настоящему Положению указываются все коды условий.".
1.6. Пункт 2.17 признать утратившим силу.
1.7. В пункте 3.1 слова "1 и/или 2 и/или 3" заменить словами "1 и (или) 2".
1.8. Пункт 3.2 после слов "Список аффилированных лиц" дополнить словами "(по формам Приложений 1 и (или) 2 к настоящему Положению)".
1.9. Пункт 4.1 изложить в следующей редакции: "Территориальные учреждения Банка России направляют электронный вариант представленных кредитными организациями Списков аффилированных лиц в Главный центр информатизации Банка России (далее - ГЦИ) по телекоммуникационной системе Банка России в соответствии со структурой, установленной ГЦИ. Срок направления информации - не позднее 10 рабочих дней с момента ее получения (без технических ошибок) от кредитной организации.".
1.10. Приложение 1 к Положению изложить в редакции Приложения 1 к настоящему Указанию.
1.11. Приложение 2 к Положению изложить в редакции Приложения 2 к настоящему Указанию.
1.12. Приложение 3 признать утратившим силу.
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.М. Игнатьев
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 29.03.2004 N 1409-У
"О внесении изменений
и дополнений в Положение
Банка России
от 14 мая 2003 г. N 227-П; НГР:В0301301
"О порядке ведения учета
и представления информации
об аффилированных лицах
кредитных организаций"
Банковская отчетность
+----------+-----------------------------------+
|Код терри-|Код кредитной организации (филиала)|
|тории по +-------+---------+---------+-------+
|ОКАТО |по ОКПО|основной |регистра-| БИК |
| | |государ- |ционный | |
| | |ственный |номер | |
| | |регистра-|(/поряд- | |
| | |ционный |ковый | |
| | |номер |номер) | |
+----------+-------+---------+---------+-------+
| | | | | |
+----------+-------+---------+---------+-------+
СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ
по состоянию на "__" ___________ г.
Наименование кредитной организации ___________________
Почтовый адрес________________________________________
Код формы 0409051
На нерегулярной основе
+---------------------------------------------------------------------------+----------+------------------+-------------+
| Аффилированные лица |Дата нас- |Основания, в силу |Принадлежащие|
+--------+----+---------+----------+----------+---------+---------+---------+тупления |которых лицо яв- |аффилирован- |
|Индиви- |Тип |Полное и |Место на- |Фактичес- |Для юри- |Код ОКПО |Код ИНН |основания,|ляется аффилиро- |ному лицу |
|дуальный|кода|сокращен-|хождения |кое место |дического|юридичес-|юридичес-|в силу ко-|ванным лицом кре- |акции (доли) |
|код | |ное наи- |(юридичес-|нахождения|лица не |кого лица|кого лица|торого ли-|дитной организаци |кредитной |
| | |менование|кий адрес)|(почтовый |заполня- | | |цо являет-| |организации |
| | |юридичес-|юридичес- |адрес) |ется | | |ся аффили-| |(% голосов к |
| | |кого лица|кого лица |юридичес- | | | |рованным | |общему коли- |
| | | |(из уста- |кого лица | | | |лицом кре-| |честву голо- |
| | | |ва) | | | | |дитной ор-| |сующих акций |
| | | | | | | | |ганизации | |(долей) кре- |
| | | | | | | | | | |дитной орга- |
| | | | | | | | | +-------+----------+низации) |
| | |Ф.И.О. |Гражданст-|Место жи- |Наимено- |Серия до-|Номер до-| | код |примечания| |
| | |физичес- |во физи- |тельства |вание до-|кумента |кумента | | | | |
| | |кого лица|ческого |физическо-|кумента, |физичес- |физичес- | | | | |
| | | |лица |го лица |удостове-|кого лица|кого лица| | | | |
| | | | | |ряющего | | | | | | |
| | | | | |личность | | | | | | |
+--------+----+---------+----------+----------+---------+---------+---------+----------+-------+----------+-------------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
+--------+----+---------+----------+----------+---------+---------+---------+----------+-------+----------+-------------+
| | | | | | | | | | | | |
+--------+----+---------+----------+----------+---------+---------+---------+----------+-------+----------+-------------+
Руководитель (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ____________ г.
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 29.03.2004 N 1409-У
"О внесении изменений
и дополнений в Положение
Банка России
от 14 мая 2003 г. N 227-П; НГР:В0301301
"О порядке ведения учета
и представления информации
об аффилированных лицах
кредитных организаций"
Банковская отчетность
+----------+-----------------------------------+
|Код терри-|Код кредитной организации (филиала)|
|тории по +-------+---------+---------+-------+
|ОКАТО |по ОКПО|основной |регистра-| БИК |
| | |государ- |ционный | |
| | |ственный |номер | |
| | |регистра-|(/поряд- | |
| | |ционный |ковый | |
| | |номер |номер) | |
+----------+-------+---------+---------+-------+
| | | | | |
+----------+-------+---------+---------+-------+
СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ,
ПРИНАДЛЕЖАЩИХ К ГРУППЕ ЛИЦ,
К КОТОРОЙ ПРИНАДЛЕЖИТ КРЕДИТНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ
по состоянию на "__" ___________ г.
Наименование кредитной организации ___________________
Почтовый адрес________________________________________
Код формы 0409052
На нерегулярной основе
Номер
п/п
группы
лиц
Индиви-
дуальный
код лица
Индиви-
дуальный
код лица
Процент акций
(долей, вкла-
дов) к устав-
ному (складоч-
ному) капиталу
лица, указан-
ного в графе 2,
которым имеет
право распоря-
жаться лицо,
указанное в
графе 3
Суммарный процент
акций (долей) к
уставному капита-
лу кредитной ор-
ганизации, кото-
рым имеет право
распоряжаться
группа лиц
Тип связи,
позволяющей
распоряжать-
ся акциями
(долями,
вкладами)
между лицами
(графа 2 и
графа 3)
Код условия,
на основании
которого лица
принадлежат к
группе лиц
1
2
3
4
5
6
7
Руководитель (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ____________ г.
Дополнительные сведения
| Государственные публикаторы: | ВЕСТНИК БАНКА РОССИИ № 29 от 13.05.2004 |
| Рубрики правового классификатора: | 080.000.000 Финансы, 080.110.000 Банковское дело, 080.110.040 Банковское регулирование и контроль, 080.110.050 Бухгалтерский учет и отчетность в кредитных организациях (см. также 020.030.090, 080.150.060) |
Вопрос юристу
Поделитесь ссылкой на эту страницу:
