Основная информация

Дата опубликования: 01 сентября 2021г.
Номер документа: 65138
Текущая редакция: 1
Статус нормативности: Нормативный
Принявший орган: ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
Раздел на сайте: Нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти
Тип документа: Приказы

Бесплатная консультация

У вас есть вопросы по содержанию или применению нормативно-правового акта, закона, решения суда? Наша команда юристов готова дать бесплатную консультацию. Звоните по телефонам:
Федеральный номер (звонок бесплатный): 8 (800) 555-67-55 доб. 732
Москва и Московская область: 8 (499) 350-55-06 доб. 192
Санкт-Петербург и Ленинградская область: 8 (812) 309-06-71 доб. 749

Текущая редакция документа



В202102566

ОПУБЛИКОВАНО:

ОФИЦИАЛЬНЫЙ ИНТЕРНЕТ-ПОРТАЛ ПРАВОВОЙ ИНФОРМАЦИИ (www.pravo.gov.ru), 27.09.2021, N 0001202109270005,

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 24.09.2021 ПОД N 65138

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

ПРИКАЗ

01.09.2021 N 188

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ

ПОРЯДКА ДОВЕДЕНИЯ ДО КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

ПЕРЕЧНЯ ИНОСТРАННЫХ ГОСУДАРСТВ ИЛИ АДМИНИСТРАТИВНО-

ТЕРРИТОРИАЛЬНЫХ ЕДИНИЦ ИНОСТРАННЫХ ГОСУДАРСТВ,

ОБЛАДАЮЩИХ САМОСТОЯТЕЛЬНОЙ ПРАВОСПОСОБНОСТЬЮ,

ПОЛУЧЕНИЕ С ТЕРРИТОРИИ КОТОРЫХ ПЕРЕВОДА ДЕНЕЖНЫХ

СРЕДСТВ ФИЗИЧЕСКИМ ИЛИ ЮРИДИЧЕСКИМ ЛИЦОМ

(ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ), ИНОСТРАННОЙ

СТРУКТУРОЙ БЕЗ ОБРАЗОВАНИЯ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА

ОТ ПЛАТЕЛЬЩИКА И (ИЛИ) ОБСЛУЖИВАЮЩЕГО ПЛАТЕЛЬЩИКА

БАНКА ПОДЛЕЖИТ ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ КОНТРОЛЮ

В соответствии с абзацем вторым пункта 13-1 статьи 6 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2021, N 27, ст. 5058) и пунктом 1 Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 13 июня 2012 г. N 808 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 25, ст. 3314; 2021, N 18, ст. 3125), приказываю:

1. Утвердить прилагаемый Порядок доведения до кредитных организаций перечня иностранных государств или административно-территориальных единиц иностранных государств, обладающих самостоятельной правоспособностью, получение с территории которых перевода денежных средств физическим или юридическим лицом (за исключением кредитной организации), иностранной структурой без образования юридического лица от плательщика и (или) обслуживающего плательщика банка подлежит обязательному контролю.

2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя директора Федеральной службы по финансовому мониторингу, курирующего вопросы информатизации.

Директор

Ю.А. Чиханчин

Приложение

Утвержден

приказом

Федеральной службы

по финансовому мониторингу

от 01.09.2021 N 188

ПОРЯДОК

ДОВЕДЕНИЯ ДО КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПЕРЕЧНЯ ИНОСТРАННЫХ

ГОСУДАРСТВ ИЛИ АДМИНИСТРАТИВНО-ТЕРРИТОРИАЛЬНЫХ ЕДИНИЦ

ИНОСТРАННЫХ ГОСУДАРСТВ, ОБЛАДАЮЩИХ САМОСТОЯТЕЛЬНОЙ

ПРАВОСПОСОБНОСТЬЮ, ПОЛУЧЕНИЕ С ТЕРРИТОРИИ КОТОРЫХ

ПЕРЕВОДА ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ФИЗИЧЕСКИМ ИЛИ ЮРИДИЧЕСКИМ

ЛИЦОМ (ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ), ИНОСТРАННОЙ

СТРУКТУРОЙ БЕЗ ОБРАЗОВАНИЯ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА ОТ ПЛАТЕЛЬЩИКА

И (ИЛИ) ОБСЛУЖИВАЮЩЕГО ПЛАТЕЛЬЩИКА БАНКА ПОДЛЕЖИТ

ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ КОНТРОЛЮ

1. Перечень иностранных государств или административно-территориальных единиц иностранных государств, обладающих самостоятельной правоспособностью, получение с территории которых перевода денежных средств физическим или юридическим лицом (за исключением кредитной организации), иностранной структурой без образования юридического лица от плательщика и (или) обслуживающего плательщика банка подлежит обязательному контролю в соответствии с пунктом 13-1 статьи 6 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее соответственно - Перечень, Федеральный закон N 115-ФЗ), для его доведения до кредитных организаций формируется Росфинмониторингом в виде файла формата Excel (далее - файл) и представляет собой таблицу, рекомендуемый образец которой приведен в приложении к настоящему Порядку (далее - таблица).

2. Доведение Перечня до кредитных организаций осуществляется Росфинмониторингом путем размещения зашифрованного файла в личном кабинете кредитной организации (далее - личный кабинет) в разделе "Перечни".

Шифрование файла производится с применением сертифицированных средств криптографической защиты, реализующих национальный стандарт Российской Федерации ГОСТ Р 34.10-2012 "Информационная технология. Криптографическая защита информации. Процессы формирования и проверки электронной цифровой подписи", утвержденный приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 7 августа 2012 г. N 215-ст (Москва, Стандартинформ, 2018), и национальный стандарт Российской Федерации ГОСТ Р 34.11-2012 "Информационная технология. Криптографическая защита информации. Функция хэширования", утвержденный приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 7 августа 2012 г. N 216-ст (Москва, Стандартинформ, 2013).

3. В день размещения Перечня в личном кабинете Росфинмониторинг направляет оповещение на адрес электронной почты, указанный в личном кабинете в разделе "Сведения о пользователе личного кабинета".

4. В случаях исключения из Перечня либо включения в Перечень иностранных государств и (или) административно-территориальных единиц иностранных государств, указанных в пункте 1 настоящего Порядка, в него вносятся соответствующие изменения и измененный Перечень доводится до кредитных организаций в соответствии с пунктами 2 и 3 настоящего Порядка.

5. Размещение Перечня в личном кабинете производится не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем государственной регистрации нормативного правового акта, утверждающего Перечень либо вносящего в него изменения в соответствии с абзацем первым пункта 13-1 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ.

6. Дата размещения Перечня формируется автоматически при его размещении в личном кабинете, указывается над таблицей и совпадает с датой направления оповещения в соответствии с пунктом 3 настоящего Порядка.

Над таблицей дополнительно указывается дата начала применения кредитными организациями Перечня, совпадающая с датой вступления в силу нормативного правового акта, утверждающего Перечень либо вносящего в него изменения в соответствии с абзацем первым пункта 13-1 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ, которая не может составлять менее сорока календарных дней со дня его государственной регистрации.

7. Датой доведения Перечня до кредитных организаций считается рабочий день, следующий за датой размещения Перечня в личном кабинете.

8. Сведения, содержащиеся в Перечне, относятся к информации ограниченного доступа <1>.

____________________

<1> Абзац второй пункта 13-1 статьи 6 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ.

Приложение

к Порядку

доведения до кредитных организаций перечня

иностранных государств или административно-

территориальных единиц иностранных государств,

обладающих самостоятельной правоспособностью,

получение с территории которых перевода

денежных средств физическим или юридическим

лицом (за исключением кредитной организации),

иностранной структурой без образования юридического

лица от плательщика и (или) обслуживающего

плательщика банка подлежит обязательному

контролю, утвержденному приказом Федеральной

службы по финансовому мониторингу

от 01.09.2021 N 188

Рекомендуемый образец

ПЕРЕЧЕНЬ

ИНОСТРАННЫХ ГОСУДАРСТВ ИЛИ АДМИНИСТРАТИВНО-ТЕРРИТОРИАЛЬНЫХ ЕДИНИЦ

ИНОСТРАННЫХ ГОСУДАРСТВ, ОБЛАДАЮЩИХ САМОСТОЯТЕЛЬНОЙ ПРАВОСПОСОБНОСТЬЮ,

ПОЛУЧЕНИЕ С ТЕРРИТОРИИ КОТОРЫХ ПЕРЕВОДА ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ФИЗИЧЕСКИМ

ИЛИ ЮРИДИЧЕСКИМ ЛИЦОМ (ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ), ИНОСТРАННОЙ

СТРУКТУРОЙ БЕЗ ОБРАЗОВАНИЯ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА ОТ ПЛАТЕЛЬЩИКА И (ИЛИ)

ОБСЛУЖИВАЮЩЕГО ПЛАТЕЛЬЩИКА БАНКА ПОДЛЕЖИТ ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ КОНТРОЛЮ

Дата размещения Перечня: число/месяц/год

Дата начала применения Перечня: число/месяц/год

Код терри-

тории

Краткое наименование иностранного государства, административно-территориальной единицы иностранного государства, обладающей самостоятельной правоспособностью

Полное наименование иностранного государства, административно-территориальной единицы иностранного государства, обладающей самостоятельной правоспособностью

Код альфа-2

Код альфа-3

Примечание

1

2

3

4

5

6

Примечания:

1. В графе "Код территории" указывается цифровой код, определенный на основе Общероссийского классификатора стран мира.

2. В графе "Краткое наименование иностранного государства, административно-территориальной единицы иностранного государства, обладающей самостоятельной правоспособностью" указывается краткое наименование, определенное на основе Общероссийского классификатора стран мира.

3. В графе "Полное наименование иностранного государства, административно-территориальной единицы иностранного государства, обладающей самостоятельной правоспособностью" указывается полное наименование, определенное на основе Общероссийского классификатора стран мира.

4. В графе "Код альфа-2" указывается буквенный код альфа-2, определенный на основе Общероссийского классификатора стран мира.

5. В графе "Код альфа-3" указывается буквенный код альфа-3, определенный на основе Общероссийского классификатора стран мира.

6. В графе "Примечание" указывается дополнительная информация (при необходимости).

Дополнительные сведения

Государственные публикаторы: ОФИЦИАЛЬНЫЙ ИНТЕРНЕТ-ПОРТАЛ ПРАВОВОЙ ИНФОРМАЦИИ (www.pravo.gov.ru) № 0001202109270005 от 27.09.2021
Рубрики правового классификатора: 030.150.140 Международные расчеты и кредитование (см. также 030.120.140, 080.110.030, 100.090.000), 080.110.030 Банковские операции и сделки (см. также 030.120.130, 030.120.140, 030.150.140, 080.130.040, 100.090.000), 080.110.040 Банковское регулирование и контроль, 120.030.050 Информационные ресурсы по категориям доступа (см. также 030.130.060, 160.030.040), 120.030.080 Предоставление информации. Информационные услуги (см. также 080.120.070, 110.010.050), 120.040.020 Информационные системы, технологии и средства их обеспечения, 120.070.000 Информационная безопасность. Защита информации и прав субъектов в области информационных процессов и информатизации (см. также 160.040.030), 160.030.080 Иные вопросы безопасности государства, 160.040.030 Информационная безопасность (см. также 120.070.000), 160.040.100 Иные вопросы безопасности общества, 170.020.020 Преступления в сфере экономики, 170.020.030 Преступления против общественной безопасности и общественного порядка, 200.010.070 Иные вопросы межгосударственных отношений

Вопрос юристу

Поделитесь ссылкой на эту страницу:

Новые публикации

Статьи и обзоры

Материалы под редакцией наших юристов
Статья

Что такое законодательная, исполнительная и судебная ветви власти? Анализируем устройство государственной системы.

Читать
Статья

Объясняем простым языком, что такое Конституция, для чего она применяется и какие функции она исполняет в жизни государства и общества.

Читать
Статья

Основная структура ветви законодательной власти - Федеральное собрание. Рассмотрим особенности и полномочия каждого подразделения.

Читать